三标管理体系评价制度.docx

高俊峰

SCHP/QA-ZG-
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爱生雅(呼和浩特)包装有限公司

三标管理体系评价制度 (试行)
一、目的： 激励各部门按程序工作、按制度工作，保证三标体系运行的实效性。
二、依据： ISO9000:2008； ISO14001:2004； OH18001:2001
爱生雅(呼和浩特)包装有限公司《管理手册》、 《程序文件》、公司各类三级文件。
三、范围： 公司各职能部门、各生产厂。
四、 检查方式：月度内审、年度内审与日常抽查(包括各部门的书面投诉)。
五、评价方式： 按三标体系要素划分，考核采取扣分制。满分采取 100 分制， 80 分以上属于持续改进 区(绿色)、 60 分— 80 分属于警示区(黄色)、 60 分以下属于不合格区(红色)。对审核中出现的问题 根据《GB/T19001-2008idtISO9001：2008》、《GB/T24001-2006idtISO14001:2006》及《GB/T28001-2004》 中的判断原则以及审核现场出据的证明进行判定，之后拿出的证据不予考虑和处理。
六、分值：

严重不符合
一般不符合
轻微不符合
主责部门
-20
-10
-6
配合执行部门
-5
-3
-1

注： 严重不符合：(严重不符合采取直接罚款形式，每项罚款 50— 200 元)

体系缺要素或整个体系不能按体系要求正常运转；

可能会给公司的经济及声誉造成重大影响或存在重大风险的情形；

对同一个要求存在多个一般不符合项从而导致整个体系不能正常运转；
任何导致不合格产品可能装运出厂的不符合项；

可能导致产品或服务不能按预期的要求使用或大大减少其可使用性的情形；

经验判断表明该不符合项很可能导致管理体系的失效或大大降低其对受控过程和产品的质量保证能力。

一般不符合：

不符合管理体系标准的要求或相关法律法规及公司各级文件的要求，经验判断表明该不符合项不大可能导致管理 体系的失效或大大降低其对受控过程和产品的质量保证能力。
轻微不符合：

未完全满足管理体系标准的要求或相关法律法规及公司各级文件的要求，孤立存在的失误，对公司或产品可能会 造成局部的不良影响或造成的损失是轻微的，我们认为该不符合应判定为“轻微不符合”。

七、修正系数： (因各部门负责的要素多少及责任轻重不同，需要设定修正系数)
要
部 分
门
人事行政部
质量管理部 生产部 纸箱厂 胶印厂 泡沫厂 铁鑫厂 物流部 销售部
市场研发部
设备技改部
财务部
配合执行要素(项)

14
17
22
25
25
25
25
32
29
33
35
35
主责要素(项)

21
18
13
10
10
10
10
3
6
2
0
2
系数

0.5
0.5
0.3
0.4
0.4
0.4
0.4
0.6
0.7
0.9
1
0.9
配
素

八、职责：
1. 质量部、行政部负责通过内审和日常检查发现各部门在工作中出现的问题；
2. 各部门按照公司《管理手册》、 《程序文件》及相关三级文件执行。
1) 人事行政部 :
a) 负责组织公司岗位职责、制度、业绩考核管理的建立和完善；
b) 负责人力资源管理工作，组织对员工的招聘、培训 (包括对员工的质量、环境、职业健康
安全意识技能培训、考核及对特殊工种的验证、监督 ) 、考核及评价、薪酬工作；
c) 负责公司文件、档案归档管理工作；负责环境、职业健康安全法律法规文件的识别收集和 管理，并将相关信息传递到有关部门，以确保实施。
d) 负责组织公司相关部门对环境、危险源进行识别、评价、更新工作，并对重要环境因素、 重大危险源的控制情况进行监督检查，并验证其结果。
e) 负责对公司环境、职业健康安全体系目标、指标、管理方案的制定、实施监控 (包括统计 分析)定期评审和修订。
f) 负责组织环境、职业健康安全体系的内审和管理评审工作。并对以上两体系不符合项及时 督促相关部门制定纠正和预防措施，并验证实施结果。
g)负责环境、职业健康安全体系的策划和相关事宜的内外部沟通、联络。
2)质量管理部 :
a) 贯彻落实 ISO9001： 2000 标准，在管理者代表领导下做好管理体系的具体策划和组织管理 工作；
b) 负责原辅料、制版、模切版、样箱等产品的验证和成品的抽检，确保质量符合规定要求， 对包装产品年检、进出口商品检验等工作负责；
c) 负责组织管理体系内审、外审及管理评审的具体组织；检查考核管理体系的运行情况；并 负责质量记录的控制。
d) 参与合同评审，主要对产品质量要求提出评审意见。负责公司级不合格品 (含退货/顾客投 诉等)评审、处置。
e) 负责对公司质量目标年度管理指标的评价；监督各职能部门有关质量目标的制定、检查与 统计分析。
f) 负责对内审、 外审和管理评审中出现的有关质量方面的不合格项的纠正和预防措施的跟踪 验证，以提高管理体系的有效性。
g) 负责公司计量器具的送检、自校等管理。
h) 负责公司质量信息沟通及有效性的评价。

i) 负责各类数据的收集、汇总，并运用统计技术加以分析， 必要时对部门数据分析的运用情况予 以指导。
3)生产部 :
a) 负责对产品实现所要求的过程及子过程的顺序和相互关系进行策划及技术文件的编制 (工艺 文件的编制)；
b) 生产现场设备设施的检查维护；
c) 负责样箱的制作和驻厂制版、油墨配置外包方控制及印刷版房(包括样箱、印刷版和模切版) 的管理。
d) 负责设备、机电、能源动力、工艺的协调和管理。
e) 负责本部门员工的培训，如质量、安全意识、设备操作规程、工艺要求及公司制度规定等；
f) 负责本部门环境、职业健康安全及 6S 管理等要求的实施、检查和考核，定期向主管部门上报 三标一体目标指标和目标成本等完成情况，作好本部门文件、资料、记录等信息收集、汇总、 分析工作；
g) 定期对各厂产品质量进行分析，找出差距，及时纠正，必要时制定纠正和预防措施，经审核 后予以实施改进；
h) 负责本部门贯彻执行有关锅炉安全、节能、环保的法规和指令。
i) 负责锅炉房各项制度的执行并记录，并对实施情况进行检查。
j) 负责对司炉工人、水质化验人员组织技术培训，进行安全教育和日常考核。
k) 负责做好锅炉及其附属设备的保养和维护，包括公司各类蒸气、供水等管道的修理和维护、确 保安全生产。
l) 负责解决锅炉运行中出现的问题，并及时向有关部门报告。
m) 执行公司有关三标一体管理体系的制度和决议。
n) 负责对生产一线设备的抢修；
o) 负责对设备的电器部分进行维修维护；
p) 保证生产正常用电；
q) 对不良设备电器方面进行技术改造；
r) 培训工人安全用电等基本知识。
4) 胶印厂 :

a)负责本部门员工的培训，如质量、安全意识、设备操作规程、工艺要求及公司制度规定等；
b)负责本部门生产过程的控制及监视和测量，如产品的接收、生产、各工序的首检、自检、互 检和交付的检查、验证，包括对生产过程中标识、防护工作及不合格品的处置和设备的日常维护保 养工作，保质保量按时完成各项生产任务；
c)负责本部门环境、职业健康安全及 6S 管理等要求的实施、检查和考核，定期向主管部门上报 三标一体目标指标和目标成本等完成情况，作好本部门文件、资料、记录等信息收集、汇总、分析 工作；

d)定期对本部门产品质量进行分析，找出差距，及时纠正，必要时制定纠正和预防措施，经审核 后予以实施改进；
e) 负责本厂设备的日常维护保养，使其达到运行能力的要求。
5)泡沫厂 :
a)负责本部门员工的培训，如质量、安全意识、设备操作规程、工艺要求及公司制度规定等；
b)负责本部门生产过程的控制及监视和测量，如产品的接收、生产、各工序的首检、自检、互 检和交付的检查、验证，包括对生产过程中标识、防护工作及不合格品的处置和设备的日常维护保 养工作，保质保量按时完成各项生产任务；
c)负责本部门环境、 职业健康安全及 6S 管理等要求的实施、 检查和考核，定期向主管部门上报 三标一体目标指标和目标成本等完成情况，作好本部门文件、资料、记录等信息收集、汇总、分析 工作；
d)定期对本部门产品质量进行分析，找出差距，及时纠正，必要时制定纠正和预防措施，经审核 后予以实施改进；
e) 负责本厂设备的日常维护保养，使其达到运行能力的要求；
f)负责本厂产品模具的管理。
6)物流部 :
a)负责仓库管理，对产品的搬运、储存、防护、交付质量负责，并建立相应的入库、出库物资 台账；定期盘点，保证帐物相符。
b) 负责运输外包方的管理。
c)主动向相关方宣传公司有关质量、 环境、 职业健康安全方面的信息， 寻求相关方理解，主动 配合工作的途径。
d)负责辅料的采购；对供方进行调查、选择和评价，确定合格供方；保证采购的适时、适量、 适价和采购质量。
7)销售部 :
a) 负责销售产品全过程服务的实施，在营销活动中维护公司的信誉，实现公司的质量承诺。
b) 以顾客为关注焦点开展营销活动，在确认顾客的需求和期望时必须充分考虑与产品有关的 要求，包括法律法规的要求。
c) 负责组织评审销售合同，经评审的合同报主管领导审批并向相关部门提供相关信息。
d) 负责实施公司年度销售计划，做好市场调研，发展业务。负责搜集市场信息，识别顾客的 要求和期望；负责受理顾客投诉，并做好顾客满意度调查工作。
e)负责销售业务人员的培训。
f)负责向顾客、相关方人员宣传公司质量、环境、职业健康安全方面，如方针、目标、指标等 信息，寻求相关方理解，主动配合公司工作的途径。
d)负责原料的采购；对供方进行调查、选择和评价，确定合格供方；保证采购的适时、适量、适价 和采购质量。
8)市场研发部 :
a)负责市场开发及新产品的引进、实施和工艺的改进。
b) 负责打样机的维护使用。
9)设备技改部 :
a)负责公司设备的技术改造；
b)负责大型设备的立项、采购、验收。
10)财务部：
a)负责汇总编报公司年度财务收支计划、信贷计划和成本计划、组织资金筹措、调度及清偿、确保 公司生产营销的正常运营；

b)负责合同评审、订单评审中成本核算、回款期及其他需财务部审核的事宜；
b)定期编制会计报表，每月提出公司能源耗用统计、分析及财务建议，为公司决策提供依据； c)负责公司固定资产、低值易耗的日常核算、监督和管理，并对车间统计人员实施业务指导；
d)负责产成品、自制半成品及基本生产记录的审核，计算成本，核算产销利润等损益，每月对成本 进行分析；
e)确保资金、票据等财务管理的安全。
11)纸箱厂:
a)负责本部门员工的培训，如质量、安全意识、设备操作规程、工艺要求及公司制度规定等；
b)负责本部门生产过程的控制及监视和测量，如产品的接收、生产、各工序的首检、自检、互 检和交付的检查、验证，包括对生产过程中标识、防护工作及不合格品的处置和设备的日常维护保 养工作，保质保量按时完成各项生产任务；
c)负责本部门环境、职业健康安全及 6S 管理等要求的实施、检查和考核，定期向主管部门上报 三标一体目标指标和目标成本等完成情况，作好本部门文件、资料、记录等信息收集、汇总、分析 工作；
d)定期对本部门产品质量进行分析，找出差距，及时纠正，必要时制定纠正和预防措施，经审核 后予以实施改进；
e) 负责本厂设备的日常维护保养，使其达到运行能力的要求。
12)铁鑫厂:
a)负责本部门员工的培训，如质量、安全意识、设备操作规程、工艺要求及公司制度规定等；
b)负责本部门生产过程的控制及监视和测量，如产品的接收、生产、各工序的首检、自检、互 检和交付的检查、验证，包括对生产过程中标识、防护工作及不合格品的处置和设备的日常维护保 养工作，保质保量按时完成各项生产任务；
c)负责本部门环境、职业健康安全及 6S 管理等要求的实施、检查和考核，定期向主管部门上报 三标一体目标指标和目标成本等完成情况，作好本部门文件、资料、记录等信息收集、汇总、分析 工作；
d)定期对本部门产品质量进行分析，找出差距，及时纠正，必要时制定纠正和预防措施，经审核 后予以实施改进；
e) 负责本厂设备的日常维护保养，使其达到运行能力的要求。

九、要素分配 :

市 场 销 售 部 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ ▲ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △
人 事 行 政 部 ▲ ▲ △ ▲ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ ▲ △ ▲ △ ▲ ▲ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ △ ▲ △ ▲ ▲ △ ▲ △ ▲ ▲
质 量 管 理 部 ▲ △ ▲ △ ▲ ▲ ▲ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲
市 场 研 发 部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ ▲ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △
设 备 技 改 部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △
纸 箱 厂 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ ▲
铁 鑫 厂 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ ▲

文
件
要
求
管
理
职
责
策
划
职
责
沟
通

资
源
管
理

产
品
实
现
运
行
控
制

测
量
分
析
和
改
进

职 责 分 配

总 要 求

文件控制

记录控制

以顾客为关注焦点∕环境因素危险源

管理方针

管理目标、指标、方案
管理体系策划
资源、作用、职责与权限

内、外部沟通、交流

管 理 评 审
资源提供
能力、意识和培训
基础设施
工作环境
产品实现的策划

与产品有关的要求

与相关方的信息交流
设计和开发
采购过程及信息
采购产品的验证
生产服务提供过程控制∕运行控制
生产服务过程确认∕应急准备响应
标识和可追溯性
顾客财产
产品防护
监视和测量装置控制
监视和测量
顾客满意
内部审核
过程的监视、测量
产品的监视、测量
不合格、不合格项控制
数据分析
持续改进
纠正和预防措施

质
量

4.1

4.2. 1- 4.2.3

4.2.4

5.2

5.3

5.4.1
5.4.2

5.1 5.5.1

5.5.3

5.6
6.1

6.2.1 6.2.2

6.3
6.4
7.1
7.2.1
7.2.2
7.2.3
7.3
7.4.1 7.4.2
7.4.3
7.5.1

7.5.2

7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2 8.5.3
涉 及 标 准

环
境

4.1

4.4.4 4.4.5

4.5.4

4.3.1 4.3.2

4.2

4.3.3
4.3

4.4.1

4.4.3

4.6
4.4.1

4.4.2

4.4.1

4.4.6
4.3.1
4.3.2
4.4.3

4.4.6
4.4.6
4.4.6

4.4.7

4.4.6
4.5.1
4.5.1
4.5.1
4.5.5
4.5.
4.5.1
4.5.3
4.5.3
4.6
4.5.3

安
全

4.1

4.4.4 4.4.5

4.5.3

4.3.1

4.2

4.3.4
4.3

4.4.1

4.4.3

4.6

4.4.2

4.4.6

4.3.2

4.4.3

4.4.6

4.4.7

4.5.1
4.5.1
4.5.1
4.5.4
4.5.1
4.5.1
4.5.2

4.6
4.5.2

责任部门

财 物 生 泡 胶
务 流 产 沫 印
部 部 部 厂 厂

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