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稽查管理制度

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制： 行 政 部
核：
准：

2015 年 6 月 25 日 发布 2015 年 6 月25 日 实施
发布
陕西德飞新能源科技有限公司

目 录
第一条 目的 2
第二条 适用范围 2
第三条 稽查人员权责 2
第四条 需配合部门工作安排 4
第五条 稽查结果确认程序 4
第六条 罚单的公示、归档 5
第七条 稽查工作依据 5
第八条 稽查罚款标准 5
第九条 附则 7
第十条 附件 7

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稽查管理制度

一、目的
1、营造良好的工作氛围，提高公司管理科学化、规范化、制度 化水平， 使公司所有人员都能够按流程、 规定等作业， 提高公司的整 体执行力；
2、对违反流程、规定以及制度的行为追究责任(明确责任、落 实责任、追究责任)；
3、根据流程、制度等规定，依据岗位说明书以及部门职责，让 员工能自主做好职责范围内的事情， 保证责任与工作落实， 以提高员 工的执行力。
二、适用范围
本规定适用于公司所有规定范围内的作业，包括受控程序文件、 制度、规定、作业指导书、岗位说明书、会议的决议事项、重要的通 知、临时性需要跟踪的工作事项。稽查场所包括办公场所、 生产现场、 车间、仓库、物料房以及公共区域。
三、 稽查人员的权责
(一)稽查人员的权利
1、稽查人员代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权 以及处罚权；
2、稽查各部门各岗位是否按公司各规条制度、程序文件、管理 办法、岗位说明书等规定进行作业；

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3、稽查会议决议事项， 以及临时性需要跟踪和处理的工作事项；
4、稽查宗旨：从小事做起，解决工作中的各种问题，不断改善 工作环境，提高工作效率；
5、稽查人员有权召集被稽查部门和员工召开座谈会和讨论会；
6、稽查人员有权检查所有相关人员对工作流程、制度和会议决
议事项的落实情况， 及时向违规人员提出警告， 并列到 《稽查问题统 计表》，如日后仍未得到改善，稽查人员有权对其开具罚单。
(二)稽查人员的工作分配：
根据公司的实际情况， 稽查人员主要分为三类： 会议决议事项稽 查专员、安全员、 6S 制度稽查专员。
1、会议决议事项稽查专员
主要是跟踪检查各类会议决议需要处理事项以及各部门需要改 善的重大事项，所有的问题都将汇总在《稽查问题统计表》和《会议 决议事项表》 中， 稽查人员对相关项目进行追踪检查， 看其是否在规 定的时间内完成。
2、安全稽查员即安全员
安全员主要负责检查厂区内的安全情况，贯彻落实“安全第一， 预防为主”的方针。 严格按照 《安全管理制度》对各项工作进行稽查， 对存在安全隐患的设备设施以及违规操作等进行整改， 并对其责任部 门进行教育指导， 情节严重的依据 《安全管理制度》 中的处罚条例开 具罚单。

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3、 6S 制度稽查专员
6S 制度稽查专员主要负责检查公司内部 6S 及各项制度执行情 况，对于违反 6S 规定和制度的人员，专员可根据《6S 制度规定》中 的处罚条例对其开据罚单，罚款金额在工资中直接扣除。
四、需配合部门工作安排：
行政部： 根据稽查小组开具的罚单， 依据罚款金额在工资中进行 扣除，根据实际情况张贴通知，有权对稽查结果的真实性进行核实。
各部门： 要积极配合稽查人员开展稽查工作， 部门负责人对自己 部门的工作职责范围必须清楚， 各人员所在的岗位职责划分明确， 对 于《稽查问题汇总表》和《会议决议事项表》中所有需要责任部门处 理的事项， 均需要制定责任人和完成时间期限， 并且要在规定的时间 节点完成。
五、稽查结果确认程序：
稽查人员发现违规操作的行为， 依照相关流程制度要求当事人对 事实进行确认，无异议则由当事人在罚款单上签字确认；
如当事人拒绝在罚款单上签字确认， 则由当事人的直接上司签字 确认，或者由直接和间接上司同时签字确认；
如当事人和直接间接领导都拒绝签字确认， 则由稽查人员提供罚 款单所依据的规条制度， 此事件将在例会中进行调查讨论， 进行再次 认定。 经调查情况属实的， 稽查人员有权对拒绝在罚款单上签字的所 有责任人进行加倍罚款；

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稽查人员如不能明确具体责任人， 可将罚款单和罚款事由交至部 门主管或经理，并要求其在 30 分钟内给予答复，如部门主管或经理 也不能确认责任人，则对其部门领导开具罚单。
六、罚单的公示、归档
1 、稽查人员将确认后的罚款单须在当日直接通知当事人；
2、由行政部及时拟定通知并张贴在宣传栏；
3、行政部将在当月的工资中直接扣除罚款金额；
4 、行政部将所有的罚款单进行存档备案，以备查用。
七、稽查工作依据
1、工作职责
2、工作流程
3、操作指引
4、员工手册
5、各项规条制度
6、 6S
7、工作任务
8、会议决议事项
9、 内部工作联系单
八、稽查罚款标准
1、对于 6S、 制度稽查， 6S 制度稽查专员依据 《员工手册》 规定， 对于违规行为进行相应的处罚；
2、安全检查， 对于违规操作人员以及设备存在安全隐患的部门，

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第一次对部门责任人给予口头警告， 第二次进行20— 50 元罚款， 如因个人操作不当， 对公司造成巨大经济损失的， 则由当事人承担全 部责任，并对其处以 200 元罚款；
3、对于不配合稽查人员开展稽查工作并且态度严厉者，第一次 给予口头警告，第二次处以 20 元的罚款，被罚当事人拒绝在罚款单 上签字，经稽查人员核实情况属实的，将对其进行加倍罚款；
4、对于《工作联系单》或上级指令未完成的，处以 20 元罚款；
5、对《稽查问题统计表》、 《会议决议事项表》中需要执行事项 初次未完成或未达到要求的，对当事人处以 20 元罚款；
6、对《稽查问题统计表》、 《会议决议事项表》中需要执行事项 第二次未完成或未达到要求的，对当事人处以 50 元罚款；
7、对《稽查问题统计表》、 《会议决议事项表》中需要执行事项 第三次未完成或未达到要求的，对当事人处以 100 元罚款；
8、对《稽查问题统计表》、 《会议决议事项表》中需要执行事项 已经完成，但未能持续进行的，对当事人处以 50 元罚款;
9、 《稽查问题统计表》、 《会议决议事项表》以月度为单位，一个 月超过三次的， 对直接领导进行通报批评， 一个月超过五次的， 给予 降级处理；
10、对于稽查中责任不明确的事项，部门主管或经理未在 30 分 钟内答复的，对其处以 20 元罚款。
11、 《稽查问题统计表》、 《会议决议事项表》中工作完成情况由 专人在会

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中进行汇总上报。
九、附则
本制度的解释、修改、废止权归行政人事部。
十、附件：
一、 《罚款单》
二、 《稽查问题统计表》

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姓名
岗位
罚款事由
被罚款人签名
稽查人

姓名
岗位
罚款事由
被罚款人签名
稽查人

姓名
岗位

罚款单
日期： 年 月 日
部门
罚款金额

部门领导
审批
罚款单
日期： 年 月 日
部门
罚款金额

部门领导
审批
罚款单
日期： 年 月 日
部门
罚款金额

罚款事由
被罚款人签名
稽查人


部门领导
审批

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稽查问题统计表
序号 稽查事项 责任部门 责任人 完成时间 稽查人员 稽
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