2022-2025年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载.docx

2022-2025年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载

单选题（共800题）
1、经（　　）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
A.中国证券监督管理委员会
B.财政部
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 A
2、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。
A.协会授权机构
B.期货交易所
C.其所在期货经营机构
D.其本人

【答案】 C
3、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是
A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】 C
4、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
5、期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A.交易软件、财务软件
B.交易软件、结算软件
C.结算软件、杀毒软件
D.杀毒软件、财务软件

【答案】 B
6、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。
A.张某
B.罗某
C.王某
D.赵某

【答案】 B
7、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年或永久

【答案】 D
8、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
9、《证券期货投资者适当性管理办法》自（ ）起施行。
A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年7月31日
D.2017年9月1日

【答案】 A
10、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（ ）批准。
A.国务院
B.中国证券监督管理委员会
C.期货业协会
D.理事会

【答案】 B
11、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权

【答案】 A
12、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（　　）。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.职务侵占罪
D.挪用公款罪

【答案】 B
13、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
14、下列关于客户保证金的表述，正确的是（ ）。
A.期货交易所可以向客户收取保证金
B.客户保证金标准由期货交易所单独制定
C.客户保证金可用于支付期货交易手续费
D.客户保证金名义上属于期货公司所有

【答案】 C
15、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 C
16、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（　　）。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】 C
17、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
18、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】 D
19、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（ ）。
A.详细说明对公司的影响
B.详细说明解决问题的具体措施和期限
C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构
D.当日向全体股东书面报告

【答案】 D
20、被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所

【答案】 B
21、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。
A.调离
B.罚款
C.免职
D.降级

【答案】 C
22、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（ ）。
A.发生不可抗力
B.期货投资者提出要求或者情况危急
C.期货交易所提出要求或者情况危急
D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】 D
23、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 D
24、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A.50
B.65
C.70
D.85

【答案】 C
25、下列选项中不属于理事会职权的是( )。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

【答案】 D
26、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（ ）的职权。
A.监事会
B.董事会
C.专门委员会
D.股东大会

【答案】 D
27、期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。
A.期货公司住所地的期货业协会
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 C
28、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日

【答案】 B
29、期货公司应当以（ ）的原则传递客户交易指令。
A.平仓优先
B.资金优先
C.价格优先
D.时间优先

【答案】 D
30、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每季
B.每月
C.每年
D.每周

【答案】 B
31、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权

【答案】 A
32、 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.期货交易所
B.客户
C.期货公司
D.中国期货业协会

【答案】 C
33、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
34、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10％
B.60％
C.80％
D.20％

【答案】 C
35、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.期货交易所

【答案】 B
36、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
37、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
38、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。
A.10；30
B.15；30
C.10；20
D.15；40

【答案】 B
39、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 C
40、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】 C
41、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
42、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
43、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
44、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。
A.会员数量少于规定的最低数量
B.章程规定的营业期限届满
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

【答案】 B
45、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（ ）。
A.中国证监会提名，监事会通过
B.中国证监会提名，股东大会通过
C.中国期货业协会提名，监事会通过
D.股东大会提名，董事会通过

【答案】 A
46、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
47、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
48、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及各营业部
D.期货公司总部或者各营业部

【答案】 C
49、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
50、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】 D
51、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月

【答案】 C
52、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
53、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（ ）。
A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金
B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金
C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金
D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

【答案】 C
54、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　　）确定管辖。
A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地

【答案】 A
55、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（ ）予以明示。
A.客观事实的真实性
B.主观判断的合理性
C.重要事实的客观性
D.重要事实

【答案】 D
56、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。
A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】 D
57、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
58、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
59、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。
A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务

【答案】 B
60、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

【答案】 C
61、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.1个月
C.2个月
D.3个月

【答案】 C
62、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200

【答案】 C
63、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。
A.具有完全民事行为能力
B.年满20周岁
C.具有大专以上文化程度
D.从事金融业务工作1年以上

【答案】 A
64、期货公司拟免除（　　）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.董事长
C.独立董事
D.监事会主席

【答案】 A
65、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是( )。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封. 冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】 B
66、期货交易所章程应当载明下列事项（ ）。
A.所有业务制度
B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
C.章程修改时间
D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】 D
67、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年或永久

【答案】 D
68、我国期货交易所会员必须是（ ）。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人或者其他经济组织
D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】 D
69、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。
A.紧急避险
B.他人责任
C.不可抗力
D.意外

【答案】 C
70、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】 D
71、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国期货协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 C
72、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。
A.限制违法行为人的人身自由
B.复制与被调查事件有关的财产登记资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.对期货公司进行现场检查

【答案】 A
73、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业人员注册、客户服务等信息
B.从业人员注册、工作业绩等信息
C.从业资格注册、诚信记录等信息
D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】 C
74、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（　　）
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
C.慈善基金
D.社会保障基金

【答案】 A
75、期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
76、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000

【答案】 C
77、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（　　）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.经营机构
D.中国证监会

【答案】 C
78、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司

【答案】 A
79、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（　　）。
A.客户
B.结算会员
C.相关期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
80、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（　　）。
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.商务部

【答案】 C
81、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 B
82、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
83、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
84、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。
A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补损失
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】 B
85、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。
A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金
D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】 D
86、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 B
87、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。
A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】 A
88、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。
A.下发当天
B.下一交易日
C.第三个交易日
D.第五个交易日

【答案】 B
89、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（ ）。
A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数
B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数
C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定
D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定

【答案】 B
90、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（　　）承担。
A.该经营机构
B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同承担

【答案】 B
91、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%

【答案】 A
92、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.制定或者修改交易规则
D.合约到期后进行实物交割

【答案】 D
93、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告
B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
94、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。
A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C.理事会会议至少每半年召开1次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】 D
95、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。
A.5
B.9
C.8.1
D.6.4

【答案】 B
96、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】 C
97、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）。
A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产
B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产
C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担
D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

【答案】 A
98、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。
A.从事期货业务的会计事务所
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货交割仓库

【答案】 C
99、按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（ ），不需要特意的取得相应的业务资格。
A.金融期货经纪
B.商品期货经纪业务
C.境外期货经纪
D.期货投资咨询

【答案】 B
100、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　　）优先。
A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益

【答案】 C
101、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）
A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格

【答案】 A
102、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况
B.收入规模
C.人员情况
D.盈利情况

【答案】 A
103、期货交易所联网交易的，应当（　　）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 A
104、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
A.三年；一万元以上十万元以下
B.三年；二万元以上二十万元以下
C.五年；一万元以上十万元以下
D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】 B
105、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
106、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次

【答案】 B
107、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。
A.1／4以上理事联名提议
B.理事长提议
C.中国证监会提议
D.总经理提议

【答案】 C
108、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国期货业协会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国证监会工作人员

【答案】 A
109、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）。
A.暂停从业资格3个月
B.公开谴责
C.训诫
D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】 A
110、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A.银监会
B.证监会
C.董事会
D.期货交易各方

【答案】 D
111、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（　　）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会相关派出机构
C.期货交易所
D.中国银监会

【答案】 B
112、下列选项中属于期货从业人员的是( )。
A.期货公司的保洁员
B.银行从业人员
C.证券公司的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

【答案】 D
113、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。
A.中国银监会
B.商务部
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
114、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
115、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
116、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。
A.前者必须大于后者
B.前者必须小于后者
C.应基本相当
D.应完全一致

【答案】 C
117、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院

【答案】 A
118、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论