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2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一

单选题（共800题）
1、发生影响或者可能影响证券公司（　　）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 C
2、封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。
A.1000， 2
B.1000， 3
C.500， 2
D.500， 3

【答案】 B
3、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
4、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 C
5、（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
6、国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。
A.5％
B.7％
C.10％
D.15％

【答案】 A
7、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 D
8、下列不属于监事会的职权的是( )。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.向董事会会议提出提案
D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

【答案】 C
9、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
10、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（ ）。
A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益
B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记
C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利
D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

【答案】 C
11、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
12、下列关于佣金管理的表述正确的有（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
13、(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
14、下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
15、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。
A.1
B.6
C.10
D.12

【答案】 D
16、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日

【答案】 B
17、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
18、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
19、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求

【答案】 B
20、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（　　）。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权

【答案】 C
21、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（　　）。
A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

【答案】 D
22、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（　　）。
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】 C
23、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
24、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费60万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（ ）万元。
A.1
B.20
C.200
D.300

【答案】 B
25、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请_化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
26、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
27、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（　　）。
A.20％
B.30％
C.50％
D.100％

【答案】 B
28、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（　　），对销售产品或提供的服务划分风险等级。
A.风险特征和程度
B.存在本金损失的可能性
C.产品或服务的募集方式
D.自律组织认定的高风险产品或服务

【答案】 A
29、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合
A.100亿元
B.200亿元
C.300亿元
D.400亿元

【答案】 C
30、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
31、关于诱骗投资者买卖证券，期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④

【答案】 B
32、（2020年真题）关于法的概念，普遍的理解是（　　）。
A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。
B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。
C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。
D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

【答案】 D
33、 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
34、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
35、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

【答案】 C
36、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（　　）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券公司内部控制指引》

【答案】 D
37、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
38、证券的承销方式包括（　　）。
A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
39、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
40、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（　　）。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】 C
41、（2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（　　）
A.不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息

【答案】 C
42、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
43、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①③④
D.①②

【答案】 B
44、国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
45、证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度

【答案】 A
46、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（　　）备案。
A.中国人民银行
B.省级人民政府
C.省级发展改革部门
D.省级财政厅

【答案】 C
47、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
48、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
49、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（　　）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％

【答案】 C
50、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
51、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
52、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
53、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（　　）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
54、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（　　）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 D
55、根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。
A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③

【答案】 B
56、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。
A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可

【答案】 D
57、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A.①②③④
B.①②
C.①②④
D.③④

【答案】 B
58、发行人（　　）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
59、关于股票价格指数期货的说法，错误的是(　　)。
A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【答案】 C
60、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
61、《证券公司风险处置条例》属于（ ）层级的规定。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件

【答案】 B
62、下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求

【答案】 B
63、证券经纪业务营销人员不得（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
64、投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
A.120％
B.100％
C.80％
D.50％

【答案】 B
65、公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
66、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
67、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（　　）。
A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单

【答案】 B
68、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
69、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
70、下列关于资产证券化的说法错误的是（ ）。
A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产
C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

【答案】 B
71、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（ ）。
A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平
D.明确中国证监会和自律组织的外部支持

【答案】 D
72、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费60万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（ ）万元。
A.1
B.20
C.200
D.300

【答案】 B
73、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
74、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
75、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（　　）。
A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告
B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票
C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

【答案】 B
76、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。
A.8
B.3
C.10
D.5

【答案】 D
77、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 A
78、下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
79、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
80、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
81、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（　　）
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

【答案】 D
82、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
83、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
84、不得向公众披露的私募业务信息有（ ）
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
85、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（ ）。
A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

【答案】 C
86、（　　）包括在资产证券化基础资产负面清单中。
A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产
B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目
C.可以直接产生现金流的基础资产
D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

【答案】 D
87、有限责任公司的权力机构是（）。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会

【答案】 D
88、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪

【答案】 A
89、证券公司存在下列（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
90、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
91、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（　　）。
A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体
B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

【答案】 C
92、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（ ）。
A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

【答案】 D
93、《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（　　）相适应。
A.人力资源状况
B.技术条件
C.市场风险
D.政策法规环境

【答案】 A
94、（2016年真题）下列关于收购的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
95、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是(　　)。
A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

【答案】 C
96、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（ ）。
A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）
B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督
C.经营行为规范、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚
D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。

【答案】 C
97、资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元

【答案】 A
98、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
99、期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外、严禁挪作他用。（　　）
A.会员；会员
B.会员；期货公司
C.期货公司；期货公司
D.期货公司；会员

【答案】 A
100、内幕信息的知情人包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
101、证券行业文化建设的实现机制是（ ）。
A.行为作用
B.组织作用
C.观念作用
D.制度作用

【答案】 B
102、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（　　）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
103、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 A
104、期货公司（ ）期货自营业务。
A.可绕道从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.不得从事或者变相从事
D.可以从事

【答案】 C
105、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（　　）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货交易行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】 D
106、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】 C
107、在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
108、申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.工商行政管理局
D.发改委

【答案】 B
109、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。
A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定

【答案】 D
110、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（　　）。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

【答案】 C
111、(2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息

【答案】 D
112、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
113、(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

【答案】 D
114、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

【答案】 A
115、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
116、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（　　）年。
A.5
B.8
C.