2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案.docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、下列关于收购的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
2、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
3、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
5、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（　　）。
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
6、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
7、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
8、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
9、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
10、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
11、广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。
A.保守型
B.市场型
C.创新型
D.竞争型

【答案】 C
12、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
13、下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 B
14、（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
15、下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
16、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
17、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
18、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
19、投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
A.120%
B.100%
C.80%
D.50%

【答案】 B
20、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A.①③④
B.①④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
21、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 B
22、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
23、证券交易所的监管职能包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
24、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
B.实施收购行为的投资者称为收购人
C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司
D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

【答案】 D
25、在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（　　）。
A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责
B.交易指令需要强制留痕
C.交易指令执行前应当经过审核
D.禁止从自营账户中调入调出资金

【答案】 D
26、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12

【答案】 B
27、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?
A.10万元
B.1万元
C.3万元
D.5万元

【答案】 A
28、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A.20
B.50
C.10
D.30

【答案】 B
29、关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
30、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
31、（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。
A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

【答案】 D
32、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
33、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
34、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（　　）情形应予立案追溯。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
35、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（　　）
A.证券公司，每个客户
B.商业银行，每个客户
C.基金银行，证券公司
D.证券公司，商业银行

【答案】 B
36、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
37、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
38、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
39、（2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
40、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（　　）。
A.土地使用权
B.货币
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
41、1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（ ）个A股账户、（ ）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。
A.3；3
B.1；1
C.2；2
D.5；5

【答案】 A
42、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 D
43、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
44、下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 D
45、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
46、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上1〇倍以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上1〇万元以下的罚金

【答案】 D
47、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（　　）行为。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
48、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
49、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（　　）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格

【答案】 A
50、中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
51、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（　　）等行政监管措施。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
52、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（　　）。
A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料
B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人
D.谨慎、诚实、勤勉尽责

【答案】 C
53、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
54、（2020年真题）根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（　　）
A.侵权责任
B.代销的付款方式及日期
C.代销的期限及起止日期
D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

【答案】 A
55、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
56、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
57、下列属于期货交易所职责的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
58、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
59、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
60、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（ ）。
A.限于高新技术企业
B.依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C.业务明确，具有持续经营能力
D.公司治理机制健全，合法规范经营

【答案】 A
61、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（　　）。
A.律师事务所核实
B.会计师事务所验资
C.资产评估机构评估
D.信用评级机构评级

【答案】 C
62、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人

【答案】 B
63、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(　　)。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
64、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
65、有限责任公司的业务执行机关是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会

【答案】 B
66、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
67、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。
A.②④
B.①②③④
C.②③
D.③④

【答案】 B
68、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（ ）
A.自有资金不少于人民币20亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样

【答案】 A
69、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（　　）通知方式提出解除协议。
A.邮件
B.口头
C.书面
D.电话

【答案】 C
70、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括(　　)
A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设、收购营业性分支机构

【答案】 C
71、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.I、 II、 III、IV
B.I、 II
C.II、IV
D.I、II、III

【答案】 D
72、(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回

【答案】 A
73、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（　　）情形的，可以收购。
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
74、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
75、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。
A.1:1
B.2:1
C.3:1
D.4:1

【答案】 B
76、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
77、(2018年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　）指定的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

【答案】 A
78、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（ ）天现金净流出量。
A.30
B.60
C.90
D.15

【答案】 A
79、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③

【答案】 A
80、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（　　）五个等级。
A.A1、A2、A3、A4、A5
B.A5、A4、A3、A2、A1
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.C5、C4、C3、C2、CJ，

【答案】 C
81、根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。
A.1％～3％
B.1％～5％
C.3％～5％
D.5％～10％

【答案】 B
82、下列属于监事会职权的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
83、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
84、(2018年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
85、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
86、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（ ）。
A.60日
B.180日
C.360日
D.90日

【答案】 D
87、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。
A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照
B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记
C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续
D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

【答案】 D
88、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。
A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】 A
89、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。
A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

【答案】 D
90、关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（ ）。
A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销
C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽
D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

【答案】 A
91、下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
92、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
93、根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。
A.证券交易的清算和交收
B.证券账户、结算账户的设立
C.受投资者的委托派发证券权益
D.证券的存管和过户

【答案】 C
94、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（　　）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
95、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
96、(2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。
A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多

【答案】 A
97、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（　　）。
A.继续为客户办理业务
B.中止为客户办理业务
C.采取临时冻结账户
D.不予理睬

【答案】 B
98、下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。
A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意
D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

【答案】 C
99、有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。
A.2
B.5
C.15
D.20

【答案】 B
100、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（ ）。
A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书
B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书
C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书
D.邻居出具的亲属关系证明承诺书

【答案】 D
101、有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。
A.②③
B.①②
C.①③
D.②④

【答案】 A
102、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 C
103、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（　　）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④

【答案】 C
104、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（　　）。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

【答案】 C
105、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
106、证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。
A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
107、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%

【答案】 B
108、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
109、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
110、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
111、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.住所地证监局和中国证券业协会
B.住所地证监局
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 A
112、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 B
113、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.证券自营业务
D.证券经纪业务

【答案】 A
114、下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
115、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（　　）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
116、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系

【答案】 C
117、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（　　）。
A.期货公司
B.期货保证金存管银行
C.非期货公司结算会员
D.期货交易所

【答案】 D
118、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（　　）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

【答案】 B
119、下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取

【答案】 B
120、下列职权属于股份有限公司董事会的有（　　）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
121、下列不属于证券自营业务特点的是( )。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性

【答案】 D
122、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。
A.1／3
B.2／3
C.30％
D.50％

【答案】 C
123、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

【答案】 D
124、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。
A.10%
B.15%
C.30%
D.40%

【答案】 C
125、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
A.②③
B.①②④
C.③
D.①②③④

【答案】 C
126、金融债券存续期间，发行人应于每年（　　）前向投资者披露年度报告。
A.1月1日
B.4月1日
C.4月30日
D.5月1日

【答案】 C
127、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（　　）。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
128、公司章程的（ ）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。
A.相对记载
B.任意记载
C.绝对记载
D.协商记人

【答案】 B
129、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
130、从事期货咨询应取得（）。
A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格

【答案】 C
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