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公司员工违规处罚管理制度

一、适用范围及工作周期
1、对于公司各类员工违反集团公司、子公司的业务经营和内部管理制 度的行为，公司可依照相关处罚规定的要求和流程上报处置。
2、 对员工的违规行为处理一般需在违规行为发现或认定后的一个月内 处理完毕。
二、处罚种类

1、违规处罚种类有：经济处罚、通报批评、辅导面谈、口头警告、书 面警告(可设置观察期或停职期)、降职降级、解除劳动合同。
2、上述处罚方式可以单处或并处。 其中受到书面警告并设立停职期的， 职务自然撤销。 受到解除劳动合同处罚的， 集团公司及各子公司不得再度录 用。
三、处罚的原则及要求

1、处理员工违规行为的基本原则：

处罚与违规行为的性质、情节、责任、危害程度相适应， 做到事实清楚、 证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备。
2、处理员工违规行为的基本要求：

(1)经济处罚：视情节轻重扣除一定金额或比例的月薪、当月奖金、 年 终奖励。
(2)各档经济处罚需严格按照规定执行，不得自设、调整经济 处罚标准。
(3)对于严重违反公司规章制度的， 可直接解除劳动合同， 扣除当月奖
金与津贴。
(4)视违规行为的情节轻重和责任大小， 责令员工赔偿全部或部分经济 损失。
(5)如员工违反国家颁布的关于行业内的法律、 法规及行政规章的行为 (如员工涉嫌商业欺诈、 违反商业贿赂法律法规等行为)， 公司将根据情节和 后果给予相应的违规处理，同时移交监察人员处理。
3、处罚累计

受到经济处罚、 通报批评、 辅导面谈任意两次的， 视为一次口头警告； 两次口头警告，可视为一次书面警告；一年内受到三次以上书面警告 (六次 以上口头警告)的，为严重违反公司规章制度，可做辞退处理。
四、违规行为处理流程

1、情况调查、违规行为认定

对于任何违规行为的处理，公司首先要进行情况调查 (如当事人面谈、 当事人自述或写检讨书、相关知情人问讯、调取考勤记录或录像监控等 ) ， 确保事实清楚、证据确凿。
2、明确处罚依据和处罚种类

对于违规行为的认定和处罚种类的选择应严格按照各项规章或制度的 违规处罚规定进行界定， 确保定性准确、 处理恰当， 所有的处罚均“有章可 循”。
3、依据不同的处罚种类，落实处罚流程：

(1)违规处理申请： 经济处罚、 通报批评、 口头警告、 书面警告、 降职降
级、解除劳动合同需由人力主管部门提交《员工违规处理审批》，经员工所 属部门、公司、工会、人力主管部门审批。其中中层管理岗人员违规处理， 还需人力资源部、 CEO 审批。
(2)处罚通知：经审核通过后，人力主管部门根据处罚种类制作《员工 处罚单》，由员工签收、直属主管、人力主管部门、部门/公司负责人签字 确认。所在部门/公司的直属主管与上级主管与员工进行面谈，告知员工处 罚决定； 人事岗作为人力主管部门的代监督执行人， 必须一同参与对员工发 出处罚通知的面谈。
4、通知送达
(1)所有处罚单应以书面形式通知员工本人 (须本人签字)，并予公告， 记入员工在职档案。
(2)如果员工拒绝签收有关处罚单的，公司可通过挂号信 /快递送达员 工提供的住址或在公司布告栏内张贴，视为送达员工。
5、流程注意事项

(1)上述处罚单原件应在五个工作日内经由员工所在部门交人力主管 部门归档，人力主管部门在后续的薪资结算中对所涉经济处罚进行扣款。
(2)辅导面谈是唯一一种无需经由审批， 可由公司或部门直接实施的处 罚方式。一般由员工直属主管和上级主管对其进行辅导面谈 (辅导面谈执行 者必须两人同时参与并签字)，并由谈话人将面谈情况进行记录，填制《员 工辅导面谈记录》 。辅导面谈记录原件应在五个工作日内报人力主管部门备 案。
(3)对于业绩不达标、 工作现无法达到要求或初犯轻微违规行为的员工， 公司应及时安排辅导面谈，为后续可能的处理保留必要证据。
(4)降职降级： 员工被降职降级的， 在员工处罚签收处罚单的三个工作 日内，应及时启动异动流程办理降职降级手续。
(5)解除劳动合同：员工将被解除劳动合同的，审批需附相关材料 (如 辅导面谈记录、过往处罚单等)。解除劳动合同决定将征求所在工会意见。 由人事岗与该员工的直属主管、 上级主管告知对其解除劳动合同决定， 被解 除劳动合同员工应按照公司员工辞退流程办理离职手续。
(6)中层管理人员的违规处理申请流程，经部门、公司、工会、人力资 源部、CEO 审批。违规行为由所在公司人力主管部门或员工主管领导举报， 人力资源部申请处罚审批并制发处罚通知，由员工直属领导或公司负责人、 总公司负责人与员工进行面谈， 告知处罚决定。 处罚单原件在五个工作日内 经面谈人交回人力资源部存档。
五、申诉流程

1、员工对口头警告及以下的违规处罚决定有异议的，可在接到处罚决 定后三个工作日内向所属人力主管部门提交书面请求及相关证明， 人力主管 部门会协调员工所属部门和员工等共同处理与解决异议。
2、员工对书面警告及以上的违规处罚决定有异议的，可在接到处罚决 定后五个工作日内向工会提交书面请求及相关证明， 工会将协调人力主管部 门、员工所属部门组成申诉委员会处理与解决异议。
3、人力主管部门、申诉委员会原则上在一个月内对确认受理的申诉进 行答复，在此期间内，仍按原处罚决定执行。
4 、中层管理人员的申诉由所属公司工会受理，工会协调人力资源部、 员工直属领导或公司负责人组成申诉委员会处理与解决异议。
5、人力主管部门或工会组织应及时对员工的申诉进行复查 ,并书面答 复申诉人。员工对复查决定仍不服的 ,可在接到复查答复后五个工作日内向 集团人力资源部或公司所在地的劳动争议仲裁委员会提起仲裁， 仲裁期维持 原处理结论。
六、补充说明

1、对于公司人员考勤违规的处理，优先按照《考勤规定》处理。

2、 在 《员工手册》、 《员工职业道德与行为规范》 、 《人事管理制度》

等内部规章中规定了一些具体的违规行为， 可作为处罚的政策依据， 但处罚 的流程、规范、单应按照员工违规行为处罚流程执行。
3、在实施员工违规行为处罚一一特别是涉及员工辞退、书面警告的处 罚时， 员工往往存在抵触情绪， 容易引发劳动纠纷， 此种情形下公司应注重 和员工的面谈、沟通。
七、资料存档

公司所有涉及违规行为处罚的资料、单原件最终均经由员工所属部门 交至人力主管部门归档， 其中中层管理人员、 集团总部员工的处罚资料由人 力资源部归档。所有处罚资料、单还应保留电子版备查。