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专项资金项目管理系统解决方案

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2020年5月29日
文档仅供参考

专项资金项目管理系统
解决方案

北京久其软件股份有限公司
2025年4月

目录
1 概述 5
1.1 背景介绍 5
1.2 建设目标 5
1.3 建设原则 6
1.4 建设思路 7
1.5 方案应用范围 8
2 业务需求分析 9
2.1 整体需求 9
2.2 业务流程分析 9
2.3 管理权限分析 10
3 系统总体设计 11
3.1 设计原则 11
3.2 技术路线 12
3.3 总体架构 12
3.4 部署模式 14
4 系统功能设计 16
4.1 系统门户 16
4.1.1 公众首页 16
4.1.2 业务首页 17
4.2 在线项目申报子系统 18
4.2.1 在线申报 18
4.2.2 申报指南 19
4.2.3 申报项目情况查询 19
4.2.4 已申报项目查询 19
4.3 项目审核子系统 20
4.3.1 审核待办 20
4.3.2 项目审核 20
4.3.3 项目检索 21
4.4 专家评审子系统 22
4.4.1 专家库管理 22
4.4.2 专家抽取 22
4.4.3 专家评审 23
4.4.4 评审备案 24
4.5 合同协议管理 24
4.6 资金拨付子系统 25
4.6.1 资金预算管理 25
4.6.2 资金拨付管理 25
4.6.3 资金台账 26
4.7 项目追踪子系统 27
4.7.1 进度控制 27
4.7.2 结项管理 27
4.8 统计查询分析子系统 28
4.8.1 项目综合查询统计分析 28
4.8.2 查询统计分析模板定制 30
4.8.3 项目汇总查询统计分析 30
4.9 系统管理子系统 31
4.9.1 功能列表 31
4.9.2 组织机构管理 31
4.9.3 用户管理 32
4.9.4 权限管理 32
4.9.5 统一身份认证 34
4.9.6 流程管理 35
4.9.7 系统日志管理 37
4.9.8 元数据管理 38
4.9.9 代码字典的管理 39
4.9.10 参数配置 43
5 系统安全设计 44
5.1 安全体系 44
5.2 应用级安全设计 45
5.2.1 用户管理 45
5.2.2 功能权限 45
5.2.3 单位权限 45
5.2.4 数据权限 46
5.2.5 分级授权 46
5.3 日志管理 47
5.4 数据库的安全性 47
5.4.1 安全性策略 47
5.4.2 数据库的备份 48
5.4.3 防灾策略 49
5.5 系统备份方案 51
5.5.1 双机热备份 51
5.5.2 离线备份 51
5.6 系统备份策略 51
5.6.1 系统备份内容 51
5.6.2 系统备份策略 52
6 方案特点 54
6.1 功能组件丰富,随需组合快速构建业务系统 54
6.2 申报表定制灵活,支持附件材料跟随上传 54
6.3 强大的审批流引擎,支持图形化流程调整 54
6.4 多种辅助手段,为项目审批提供综合参考 54
6.5 支持多种第三方在线审批,建立审批责任制 54
7 应用价值 56
8 典型案例 57
1 概述
1.1 背景介绍
专项资金是行业主管部门或上级财政部门为了支持特定范围内某项重点产业、重点规划、重点公益事业发展,而设立的面向指定范围的支持资金。这些资金一般都是用于扶持具体单位的独立项目,受益单位也并不局限于同一财政层级。常见的有财政部门的中小企业发展专项资金、产业与企业改革发展资金,卫生行业的医学科研专项资金,民政行业的民政公共服务设施建设专项资金,文博行业的文物科研项目专项资金,以及一些区域性发展专项资金;也包括一些基金对于行业项目的支持。
由于专项资金的使用情况比较复杂,有面向支持单位进行无偿支持,也有是跨越财政层级进行支持,也不在传统部门预算管理范围之内,属于当前比较敏感的政府管理事务。虽然,在多年来的发展过程中,专项资金项目管理逐渐建立了一定的管理制度和操作规范,可是,在项目管理的项目审批、资金拨付、进度跟踪、结项验收等环节还有进一步规范与细化的空间。
经过在专项资金项目管理方面的信息化建设与应用,能够进一步提升项目审批过程的透明度,固化和规范管理流程,建立完整的项目资料库。正是在此背景下,久其公司深入研究和总结了专项资金项目管理的诉求,同时结合多个成功案例经验,适时推出了<专项资金项目管理解决方案>。
1.2 建设目标
本系统的建设目标是实现专项资金的项目申报、筛选、审批、管理网络化,解决当前项目申报和项目管理存在的申报格式难以统一(同时管理多个专项)、申报过程繁琐、审批流程变化、信息无法共享等诸多问题。具体目标如下:
1. 经过建立统一信息化平台,实现一体化协同工作
经过统一的信息化工作平台建设,将项目申报单位、各级主管部门、第三方评审专家(机构)、主管部门内部各处室等各项目干系方,紧密的聚集在同一工作平台之上,加强互相之间的工作协同,固化明确工作流程,提升工作效率。
2. 不同专项资金项目纳入平台,落实管理的规范性
依托强大的业务平台,以”总体近似、细节区分、各自运行”为原则,实现不同专项资金项目在信息化系统中的规范化管理。将专项资金管理的规章制度、申报审批工作流程与系统有机融合,经过系统管理功能规范日常工作,提升整个工作的规范性和透明度。
3. 经过专项资金项目的全生命周期管理,实现管理精细化
借助先进的信息化手段,对各类专项资金项目的申报、审批、进度、资金、结项、绩效、成果等业务进行全生命周期闭环管理。在此过程中,确保管理要求在每个细小环节上的切实落实,实现了从”粗放式”管理到”精细化”管理的转变。
4. 逐步形成统一信息资源中心,为宏观决策提供详实依据
经过不断的业务积累,形成包含原始信息、过程信息、结果信息的数据库,建立统一的信息资源中心,为领导的宏观决策、长期信用体系的建立、问题回溯提供准确而详细的数据支撑。前期主要建设目标是实现中小企业发展资金和产业与企业改革发展资金的网络化审批和信息管理;后期逐渐实现科技资金和外贸资金等其它专项资金的网络化审批和信息管理,使基层的市县财政单位申报项目简单方便,财政部门的管理人员管理项目高效便捷,项目的流程明确走向,实现项目管理的办公自动化。
1.3 建设原则
1. 先进性原则
以先进的计算机技术为基础,以业界通用的技术标准为依托,采用先进成熟的模型、技术、方法等,既反映当前先进的应用水平,又必须具有发展和扩展的潜力。
随着计算机应用和信息化技术的不断发展,系统应该能够不断的吸收新的技术、新的方法,使之能够不断的发展和完善,满足用户不断增加的需求。
2. 可靠性原则
硬件平台要选用成熟的产品,有很好的技术支持和服务能力;系统软件方面要选用国际流行并具有广泛用户基础的操作系统,数据库系统要稳定、高效并有大量成功的应用;应用软件要设计得容错性强,操作简单,能够灵活的进行部署,这样才能保证系统能够安全可靠地运行。
3. 安全性原则
安全可靠性是整个系统的首要出发点。系统需要采用高可靠性的产品和技术,充分考虑系统出现异常情况时的应变能力和容错能力,确保系统的可靠性。
安全性是本系统设计的重要原则,系统中应有多层次的安全保护措施,信息的共享和访问具有严格的数据加密和用户权限管理。在保证数据正确传递的同时,要防止单位内部和单位之间信息的外流和非法访问。数据加密和用户权限管理是保证系统安全性的有效手段。
4. 灵活性
系统的灵活性直接关系到系统应用的广泛性和适应性,为使系统在未来具有较强的移植性、可用性、扩展性,必须充分考虑本系统设计时要具有的灵活性,系统应该能够在较大范围内适应以后用户业务的拓展或改变。
5. 可扩展性
能够在规模和性能两个方向上进行扩展,扩展余地较大,保证用户投资的连续性。
1.4 建设思路
财政项目资金管理系统有财政部门用户、工信部门用户、科技部门用户、商务部门用户、各地区财政局用户、下属各级部门预算单位用户、地区级部门预算单位用户、国有企业、中小企业等多级用户,系统部署在公共互联网上运行,成为一个针对所辖所有企业的项目资金申请服务平台。
非财政序列的基金项目管理一般涉及基金管理部门、当地主管部门、社会组织或者企业,基本工作模式能够参照财政管理方式。
系统采用分级管理的方式,应用程序和数据库部署在资金主管部门的服务器上,业务逻辑的处理和日常业务数据的处理采用逻辑隔离、物理统一的方式处理。即逻辑上系统按照N层的方式进行设计和开发,物理上部署在多台独立服务器或同一台服务器上。
数据传输系统之间采用标准的HTTP POST协议,支持HTTPS协议和CA系统,保证系统安全的同时提供了可靠的传输。鉴于HTTP POST协议本身固有的特点,久其公司提供的数据传输系统采用了加密、压缩和校验的功能,从系统的层面上保证了数据传输的安全。
1.5 方案应用范围
该方案包括各类专项资金支持项目的填报、申报、审批、执行、归档等过程。
根据当前的财政资金项目管理相关规定,在整个管理过程中,主要由三种不同单位角色共同协作完成:申报企业(社会组织)、主管部门、财政部门(基金管理部门)。
在拟建的项目中,所有符合申报条件的单位经过信息化网络平台进行项目的在线申报和申报结果的查询;主管部门,是指对申报单位业务具有指导、管理职能的其它政府职能部门。主管部门经过共同的信息化网络平台,侧重审查项目业务的基本合规性,也是审批的前置环节;财政审批部门(基金管理部门),侧重于审查项目资金的必要性、合理性与具体支持额度,同时掌控专项资金的拨付、审查,对整个项目管理负有监管职责。

2 业务需求分析
2.1 整体需求
根据总体需求和结构规划,主要业务包括项目申报、项目审批、资金拨付、项目查询、数据分析、项目追踪等六大业务功能。
项目申报是项目数据信息采集的过程,由基层单位用户进行项目申报工作。
项目审批时对项目的必要性、合理性及支持额度的综合评审,在这个过程中涉及到各级管理部门,也可能涉及到专家评审或者第三方评审机构,具体操作比较复杂。也是随着管理要求,最容易发生变化的部分。
资金拨付是在确定进行支持之后,专项资金的实际拨付过程记录,也包括专项资金资金池的管理。
项目查询是管理单位对不同的项目进行综合查询的过程,能够分不同的口径对项目进行查询和汇总,根据用户的需求设定查询表样及模板。
数据分析是管理单位对申报的项目数据进行统计分析的过程,如能够统计分析不同科目每年的支出情况等信息,根据用户的不同需求设定分析表样及模板。
项目追踪是对经过审批而且拨付资金的项目进行项目执行进度监管的过程,一般是对项目进度的月报、季报等进行登记,也包括对验收情况进行监督和管理。
2.2 业务流程分析
专项资金项目管理的业务流程,虽然因为行业、适用层级、管理细度的差异,并不完全一致。可是,一般来说,除了日常性的政策法规颁布、业务交流外,每个周期内的具体项目申报遵循以下流程:
1. 项目信息申报通知发布;
2. 具有资格的项目申报单位经过网站在线申报;
3. 主管部门审批;
4. 外部专家(第三方评审机构)评审;
5. 专项资金管理部门进行终审;
6. 结果公示;
7. 签订三方协议(项目单位、主管部门、专项资金管理部门);
8. 资金拨付及资金池管理;
9. 对项目进度进行管理(月报、季报);
10. 结项验收;
如上,专项资金资助项目的管理模式都是类似的。因此在进行系统设计时完全能够将她们整合成一个系统,进行局部的细化或者删减,既能简化使用和管理流程,又能按照统一资源、统一标准、统一平台的原则,科学地梳理和优化项目管理流程,为资金管理和项目纪检监察提供一站式的全面的基础数据。
2.3 管理权限分析
省市一级财政部门要求省市级财政管理单位要有项目申报、项目库管理以及综合管理的所有权限,市县二级财政及部门单位有对应的项目申报权限,根据特殊要求也可给市县二级财政及部门单位有部分项目管理的权限,区县三级财政、部门单位及企业只有项目申报的权限,每个用户只能访问自己权限范围内的资源,不能访问其它人及权限范围。
3 系统总体设计
3.1 设计原则
1. 开放性与先进性:基于开放式标准,遵循国际标准,提供开放的数据接口,能够进行数据的转入和传出,实现系统间互连。采用先进成熟的设备和技术,确保系统的技术先进性,保证投资的有效性和延续性。
2. 规范性与标准化:严格执行财政部门专项资金管理统一的指标体系和其它各类编码标准,遵守行业数据标准。定义出一个抽象的数据描述格式,以方便系统与其它业务系统的数据交换。
3. 可行性和可实施性:本系统不是一个孤立的系统,因此,系统的设计方案应该具有较好的可行性以及可实施性。一方面,在系统的整体框架下系统开发投产能够分阶段地进行,并保持各阶段的相互铺垫和整体工作的连续。另一方面,系统设计充分考虑专项资金主管部门具体的网络、硬件环境,保证系统的设计和实施能够适应本系统业务当前的使用和将来的发展。
4. 灵活性与可维护性:系统应易于扩展、升级和移植,并具备支持业务处理的灵活的参数化配置,业务功能的重组与更新的灵活性,新的业务应用可灵活增加,不影响系统原有业务功能。具有灵活的、可进化的数据体系结构,允许任何数据被有序引入,并与原有的数据保持一致和集成。
5. 可扩展性与可伸缩性:具有开放的、可扩展的系统结构,允许系统与其它应用系统集成,新的功能模块能够被迅速增加或定制出来。具有平滑分布和升级、灵活的可伸缩能力,允许将不同的计算任务分布到不同的机器上去,而不妨碍其它部分的运行。
6. 安全性与可靠性:充分利用现有的信息化基础,提供良好的数据安全可靠性策略,保证系统及数据的安全与可靠。
7. 准确性与实时性:保证系统数据处理的准确性,提供多种数据审查手段,数据的传输要及时、准确、可靠和安全。
8. 易用性:系统设计面向最终用户,必须保证易操作、易理解、易控制;系统所出现的问题能够及时预报并迅速解决。
3.2 技术路线
1. 组件化设计,系统能根据相关的业务部门职能和业务发展的调整进行相应的调整,即系统应具有一定的可重组性或可塑性。因此,整个系统设计应该是面向业务内容,而不是部门。当部门有所调整时,不需要重新修改编译程序,系统模块应当就能够根据这种需要进行相应的适应性调整。当某一部分业务功能结构需要调整,只需升级相关的业务功能组件,系统加载更新的功能组件即可无缝升级。
2. 主体应用基于J2EE企业级应用开发框架,从根本上保证了独立于操作系统和数据库平台,具有完全的可移植性。
3. 业务审批流程采用业界成熟的工作流技术,相关审批表单和业务流程可动态配置,在不影响业务系统正常运转的前提下实现业务变更。
4. 支持远程管理、远程维护和远程升级,经过开发业务建模平台和元数据管理控制台,使系统获得强大定制和二次开发能力,实现系统快速维护、快速升级,由于业务建模平台和元数据管理控制台均基于HTTP协议和Web Service技术,在授权范围内,可跨越广域网和防火墙。
5. 模块化的设计使系统支持灵活的部署的模式。系统将功能以模块化的设计分开,不同模块能够部署到不同机器上,共享相同的数据库,从而系统可支持内网/外网或内外网结合等各种情况,能够很好的网络系统设计的要求。
6. 本系统还将提供多种形式的查询工具,比如组合条件式查询、关键字查询、向导式查询等功能,这些查询工具都大量应用默认知识减少用户设置工作量。
本系统将提供灵活的权限配置和组织机构配置的功能。组织机构的管理和权限管理已经在多个大型电子政务项目中得到应用,获得了用户的好评。
3.3 总体架构
专项资金项目管理系统基于久其DNA平台研发,采用JAVA语言开发,是典型的B/S模式多层架构体系。在此框架下以两个体系为保障,以适当的基础设施和数据库为全系统基本条件,以成熟技术平台和丰富业务应用系统为手段,特别关注关键核心业务,打造一套标准、全面、规范的专项资金项目管理信息系统。

本节中将重点描述J2EE多层体系机构的原理和作用,从技术层面来解决业务需求分析。
3.4 部署模式
专项资金项目管理系统采用集中部署模式:在省级主管部门进行统一部署,所有用户依托权限体系经过浏览器进行登录,能够看到自己业务范围内的信息,然后进行相应的业务处理。
在本网络体系中,数据来源能够经过内部局域网、专线接入、透过加密机的电话拨号连接等多种途径将数据传送到服务器。
项目申报终端能够是任何运行Windows系列平台的计算机,采用Web方式直接在线录入数据。
数据采集任务完成后,能够在数据分析、发布终端上对数据进行汇总分析。然后将结果发布到WEB查询系统上。
在网络安全方面能够选用CA认证,物理隔绝,加密机等方式,在数据安全性方面提供冗余处理,双机热备等功能。

本系统一般采用一级部署,在特殊需求情况下也能够采用多级部署。一般一级部署时能够用同机部署也能够用多机部署,在项目数据量有限,而且服务器性能良好的情况下,能够把数据库服务器和应用服务器部署在同一台服务器上,在数据量较大的情况下能够把数据库服务器和应用服务器进行分别部署,部署不同的服务器上。
4 系统功能设计

4.1 系统门户
业务网站是项目管理系统统一的业务及信息门户,在这个平台上提供统一用户管理,统一入口管理,在统一业务门户管理平台上组织各部门的工作信息和各方面的共享信息,提供信息发布与共享,经过门户技术实现个性化服务界面。
项目管理信息门户是整个系统的入口,各类用户经过各自的门户登陆系统,处理相关的项目管理业务工作,并经过交流平台提出建议和意见。在系统中,针对每种不同类型的用户,提供相应的门户内容。经过公网访问项目管理信息门户,初始界面就是面向公众的信息门户,经过登录窗口,验证密码、数字证书后能够登录授权的业务系统。根据授权情况系统进入不同的门户,进入门户后根据权限设置能够进行项目管理监督管理及业务操作执行等的功能操作。
项目管理信息门户系统管理员利用网站管理与发布平台、非结构化文档管理平台可方便的实现对各门户网站内容管理。
4.1.1 公众首页
公众首页实现用户统一入口、分类导航、分级授权的信息资源服务平台,根据系统不同用户身份、需求,实现个性化服务和单点登录。经过多种形式的个性化设置让使用者能够仅关注与自身有关的特定应用,使得信息的获取更精准、更智能、更能满足用户的个性需求。
登录前门户也叫社会公众门户,社会公众能够了解相关政策和每个周期支持项目的大致情况。在项目管理管理系统中,申报单位也是来自于符合申报条件的社会公众(个人、单位、法人等),其功能追重要包括的项目管理的政策法规、申报指南、公示/公告、行业动态、通知公告;能够为项目管理提出合理化建议;监督项目管理行为;举报项目管理中的违法行为等。

4.1.2 业务首页
进行实际项目申报和审批管理的用户登录系统后进入业务首页,然后办理具体业务。这个界面是所有注册用户正式进入系统后面正确第一个界面,不同用户的不同权限、业务范围都不相同,在此界面上按照区块显示共有的分类内容,部分操作实际是指向各业务子系统的快捷方式。按照区块可初始划分为常见功能、业务提醒、项目统计、政策文件、常见问题、下载等。
在系统运行平稳后,能够完全按照用户系统维护部门和业务部门的需要,重新组织区块和内容链接,平台的门户组件能够方便的支持用户自行调整。
l 常见功能
常见功能是按照每个用户不同的工作习惯,系统将常见的功能集中放在该区域,方便用户直接操作,提高系统的易用性。
l 业务提醒
各类待办事项、监察预警、即时信息等需要登录用户及时接收和处理的重要提醒,均在此处用简讯的形式显示。用户点击后可进入实际处理业务功能区。
l 项目概况
可根据用户的选择,在此放置能够宏观反映整体项目情况的统计图表,以便于大多数用户能够了解用户各类项目概况。
l 政策文件
在此放置和项目管理密切相关的或者最新的政策、法规、通知、要求、指南等指导性文件,便于其它用户及时了解是使用。
l 常见问题
此处主要是针对具体项目管理过程中,常见业务问题、使用问题、咨询问题进行总结整理,形成标准答案,进行公示。
l 公示公告
对于评审经过需要公示、公告,或者经过监察评定将优秀项目/单位、绩差项目/单位等进行公告和公示。
4.2 在线项目申报子系统
在线项目申报是所有项目管理业务的起始点,也是申报单位提交和获取信息最终主要的操作台,申报单位业务人员从这个入口需要进行单位注册、政策获取、申报书填写、申报进展获取、已申报项目查询等工作。
4.2.1 在线申报
项目在线申报是申报单位根据政策文件的要求,满足符合项目申报范围的基础上,在系统中填报项目申报书、企业基础信息、项目详细信息,以及根据需要上传电子资质文件,打印申报内容,并配合原始纸质文件,向上级主管部门申报的目的,项目申报是项目申请过程中的入口。
此功能应主要是企业用户对项目数据信息的相关操作,包括:录入、保存、修改、上报、汇总、运算、审核、打印及批量导出、电子文件导入等操作。一般都要填报如下内容:
² 专项资金申请书封面。由企业填报项目名称、项目类别、申报单位名称进行总体描述。专项资金申请书填报完成后打印,作为项目申报的封面。
² 申报单位基本介绍。由单位填报名称、所属行业、企业法人、职工人数、银行信用等级、经营范围、产品经营情况、企业经营情况、资本运作情况等相关信息。
² 项目基本情况。由单位填报具体项目的名称、所属行业、类别、项目内容、项目建设必要性、经济效益、项目投资额已经相关带动作用。
² 附件文档。针对政策文件、优惠条件、企业资质等信息可实现电子资料的导入,系统支持Office、PDF、TXT等多种类型文件、多数量文件、大容量的附件加载,跟随业务流程进行数据流转,为职能管理部门的审核及专家的评估提供参考资料。
完成专项资金申请书、单位基本介绍、项目基本情况及附件加载后,打印专项资金申请书、单位基本情况表、项目基本情况和附件列表,附相关纸质文件上报职能管理部门,进行项目审核(一般合规性审查)。
在线申报完成后,系统会根据项目的类型、单位所属等信息,自动将项目导入到相应审批流程,并向下一审批环节用户自动发送待办事项提醒。
提交后的申报信息不能修改。
4.2.2 申报指南
申报指南主要是提供相应申请项目申报工作指导的参考和指南,申报单位能够进行在线浏览或者文件下载。
4.2.3 申报项目情况查询
该功能的主要是查看自身申报项目的审批进展情况,及最终的审批结果,以便及时掌握情况,为后续的实际项目实施进行预先准备;如果未经过,也能够查看具体的驳回原因,为以后的申请工作提供有益指导和借鉴。
由于每个单位申报的项目数量较少,因此不需要设置复杂查询条件,直接在一个界面中全部显示本单位申报的所有项目列表,双击能够看类似于同于项目在线申报的界面,只是不能进行编辑性操作。
4.2.4 已申报项目查询
该功能的查看范围是,查看已经申报经过的项目的基本情况,不同于5.3.4的是查看的项目并不但限于本单位的申报经过项目。每类项目能够公示给其它单位的信息,如审批经过资助金额、项目用款计划、资金拨付进度等敏感信息是否公开由每类项目的最高管理单位决定。
能够按照项目名称、申报单位、行政区划、年度、项目类别等查询条件进行组合查询。系统默认查询结果界面为空,查询结果按照每页20个进行分页显示。
此功能主要为申报单位用户设置,故不提供打印、导出等功能,仅限于在线浏览。管理单位查询、汇总管辖范围内项目情况不在此处。
4.3 项目审核子系统
项目审核是职能管理部门对单位、申报单位的基本信息、申报的项目信息、项目预算信息等结合政策要求、规章制度、经济发展等需要,按照项目的合理性进行综合性审批。主要提供给各级主管部门,对于各类项目申请的在线审核、内部流转,以及多级审核等功能。审批的过程按照职能根据不同的专项资金管理要求、权限划分、职能单位设置有所不同,项目各专项资金的管理职能部门设置。
4.3.1 审核待办
各职能管理单位审批岗位用户登录后,能够查看到所管辖范围内,流转到本用户岗位的待审核项目。如果同一个岗位负责多项业务的审核工作,则会出现多类业务对应的待审核项目。
此处以项目概要信息明细列表的形式显示所有待审项目(以审核经过或被驳回项目在项目检索功能中查看),项目列表主要信息包括项目类别、申报单位、项目名称、申报时间、申报联系人等信息。
经过双击具体项目,或者选中项目点击”审核”按钮,进入实际的审核界面。
系统操作包括分类筛选、查看、审核、退回、查询、打印、导出等功能。满足职能管理部门的项目日常审核操作。
4.3.2 项目审核
各职能管理单位审批岗位用户在审核待办中选择待审项目后,审核人员从待办件列表中,选择待审核的记录,经过双击具体项目,或者选中项目点击”审核”按钮,进入实际的审核界面。
在审核界面中显示项目申报信息(申报单位情况、项目信息、预算资金计划、申报论证附件等),并能够查看到前边审批环节的审批意见和结论;同时,能够看到对于本项目申报单位的信用记录、历史申报记录;也能够,按照指定关键字在申报项目中查询类似项目。
综合以上参考信息,业务人员在此界面上进行签署审批意见,置经过或者驳回标记,完成项目审批。
审批完成后项目根据流程设定自动进入下一审批环节待审。
主要功能点包括:经过、驳回、申报进程查看、信用记录查看、关键字查重、申报历史查看、附件查看、附件加载(本环节产生的过程附件)等。

4.3.3 项目检索
审核人员能够经过项目检索功能对所有申报的项目信息进行检索查询,查询条件能够由审核状态、项目单位、项目申报时间、项目结项时间、资金额度、项目名称、项目编号等进行自由组合。
项目检索结果以明细列表的形式进行显示,每页显示20条,经过翻页能够查看全部。
项目检索结果列表内容能够进行排序、列选、打印、导出、调整列宽等操作。
经过双击能够查看具体项目全生命周期内的所有信息。

4.4 专家评审子系统
专家是项目申报过程中的专业评估人员,对项目的可行性,经济收益性、影响性等多个环节进行评审。评估专家管理是对专家的集中管理,涉及多部门、多行业的专业人员。经过信息化管理,提高选择性,减少聘请周期。同时为避免人为因素的干扰,实现评审工作的公平公正,评审前采用多种方式进行专家抽签。
4.4.1 专家库管理
专家库是组成专家组的基础功能,专家库中保存了经过各专项资金最高管理机构审核经过的各方面专家信息,如财务专家、学术专家、行业专家等。每类别专项资金最高管理机构只能审核和维护本专项类别的专家。
专家库的维护主要包括了新增、修改、删除、停用、导出、打印等功能,对专家的基本情况、联系方式、行业、类别、评审项目类别、职称、职务、专家简介、专家类别选择、证书及奖励等信息的管理进行维护。专家个人信息中至少要包含类别(财务、学术、行业等)、评审项目类别,以便于在实际组成项目组时抽取到更精确的定位专家。
4.4.2 专家抽取
专项资金最高管理管理部门组织专家对项目进行评审,为保证项目审批合理、公正,采用随机抽取功能的方式进行专家聘请。专家抽取的过程是根据项目所属专项和评审的专家数量等条件,对专家进行抽取。抽取的专家要与项目进行绑定,以避免人为的更改。
评估专家的选择可分为:专家指定选取、专家随机抽取、专家定向抽取
1. 专家指定选取
专家指定抽取由职能管理部门根据需要指定某类型或某些专家进行项目评估。经过筛选姓名、行业类别、职称、项目评估日期等信息指定一个或多个专家。
2. 专家随机抽取
职能管理部门根据评审的需要,设定评审专家的数量和评审专家的行业,由系统按照要求在专家库中进行筛选过滤,按照条件完成专家的自动抽取。
3. 专家定向抽取
职能管理部门根据评审的实际需要,成立专家评审小组,指定小组组长和成员。小组组长由职能管理部门在系统中进行指定,小组成员经过随机抽取的方式建立。
系统可自动进行选定的专家与项目进行关联,打印项目专家聘请表,作为职能管理人员聘请专家的依据和材料。
由于部分项目存在不同阶段的专家评审,因此,系统支持对统一个项目设定不同阶段的专家抽取和专家组设定。
完成专家抽取和专家团队组成后,系统能够自动发送短信息,通知专家。
4.4.3 专家评审
专家业务按阶段分为专家初审、专家复评和专家终审等,按类型分为学术专家评审、业务专家评审和财务专家评审等。系统根据项目的业务分类,自动把待评审项目分配到对应的专家评审流程。
总体来说专家评审大致分为三种类型:线下评审、在线评审。
1. 线下评审
线下评审就是专家并不登录系统,由评审组织者将项目书面材料分发到专家组成员进行线下评审,评审结束后,由组织者奖评审结果录入到系统中。当前未进行信息化的专项项目管理都采用此种方式(不录入系统),在完成信息化建设的初期阶段,还可能存在这种情况,系统预留此功能。
线下评审主要提供录入(含附件加载)、修改、删除、备案、打印等功能。
备案完成后不能在进行专家评审结论的修改。
备案完成后,系统自动将根据根据专家评审意见,转入相应后续评审环节。
2. 在线评审
在专家组抽取完成后,系统自动按照各要素确定项目资料向不同专家的自动分发。
在线评审时,各专家登录系统后,在待办事项中找到需要评审的项目,进行相应评审。评审结束后,填写评审意见和评审结论。
在线评审功能主要有,项目信息查看、数据导入导出(XML、excel等格式)、评审意见和结论录入、修改、删除、提交等功能。
4.4.4 评审备案
专家评审备案由项目管理系统自动执行,在专家完成评审后,系统开始对项目的专家评审意见进行自动备案,无论项目最终是否审批经过,该备案信息都将作为重要信息进行保存。专家评审备案信息是信息资源中心的重要数据来源之一。
由于本功能属于系统后台自动执行,不需人为干预,故没有操作界面。
专家评审信息的查看能够经过项目检索或者项目查询统计实现。
4.5 合同协议管理
项目经上级职能管理部门的审批,完成项目的申报工作。为确保项目执行过程中有序进行,企业、职能管理部门签订项目合同协议,具有法律约束效力,经过明确项目周期、项目范围和资金拨付要求,形成约束条件,确保项目按需完成。
申报单位在录入标准格式的合同后,经过提交给省级或者主管部门进行备案。
功能包括筛选、录入、保存、提交、审核、打印、导出数据、附件加载等功能,包括项目合同书、合同内容的填报。
系统支持将合同协议制作成PDF格式的电子文件进行保存的功能。
4.6 资金拨付子系统
项目资金管理系统是对项目批复、项目实施和项目验收过程中资金使用情况的管理与统计。项目资金管理既能协助项目主管部门进行项目进度和绩效的监管,又能减轻项目申报单位的工作量,所有资金信息在项目资金管理子系统中均能够填报和管理。
项目资金管理和其它子系统共享数据库,即项目信息无需重新填写,凡是经过审核的项目,在项目资金管理子系统里均能够看到。项目资金管理子系统侧重资金的管理,包括计划、审批、拨付等管理,并利用多项报表展现资金统计结果,符合财政制度。
4.6.1 资金预算管理
在进行申报时每个项目都会填写资金预算计划,项目评审经过是已经确认了该项目的资金预算计划,审批时相关审批环节,比如财务专家、资金管理单位都会对该信息进行重点审核。
1. 资金预算计划查看
经过项目名称、申报单位、年度、项目类别等查询条件,查看项目详细信息,其中包括项目预算计划表、项目审批意见等。
2. 项目资金拨付进度查看
经过项目名称、申报单位、年度、项目类别等查询条件,查看项目详细情况、资金拨付记录、项目进展报告等信息。

4.6.2 资金拨付管理
在进行申报时每个项目都会填写资金预算计划,项目评审经过是已经确认了该项目的资金预算计划。在申报单位上报完成进度报告后,资金管理单位需要根据项目资金预算计划进行下一期的资金拨付。
资金拨付需要记录拨付的时间、金额、用途、审批人等信息。
1. 资金预算计划查看
经过项目名称、申报单位、年度、项目类别等查询条件,查看项目详细信息,其中包括项目预算计划表、项目审批意见等。
2. 项目资金拨付
资金管理人员在签订协议后、接到审核经过的进度记录、项目完结等情况下,进行项目资金拨付记录的编辑。主要功能包括录入、修改、删除、保存、发送、打印、导出等功能
3. 项目资金拨付进度查看
经过项目名称、申报单位、年度、项目类别等查询条件,查看项目详细情况、资金拨付记录、项目进展报告等信息。

4.6.3 资金台账
统计台账管理能够对单独项目进行台账的统计并生成报表,也能够按照项目类型和申报单位等不同的条件形成不同的台账和统计报表。
能够根据项目类别、所属区域、年度、项目申报单位、项目名称等多个条件进行台账生成。
4.7 项目追踪子系统
4.7.1 进度控制
系统根据设定的周期时间节点,提前向用户发送进度上报的提示性信息,催促项目申报单位进行项目进度报告;超过设定周期的系统会再次形成警示性提醒,并自动生成负面的考核记录,上报给上级管理部门和监察用户。
主要功能包括:
1. 进度周期设定
每类专项资金由最高管理机关统一设定一次
2. 提示信息查看
展开查看系统发送的提示、警示信息。
3. 进度信息上报
主要功能包括:进度信息录入、修改、删除、上报、打印等。

4.7.2 结项管理
受资助项目结项后,项目单位在网上填写报结项报告或项目验收申请,并按要求递交相关材料,由相关主管部门进行审核。最后,相关主管部门根据具体业务后续情况,进行备案和尾款划拨。
1. 结项报告编制
主要功能包括报告录入、修改、删除、提交、上报、打印、导出等。
2. 项目验收申请
主要功能包括验收申请编辑、修改、删除、提交、打印等。

4.8 统计查询分析子系统
查询统计分析管理是为管理人员、业务人员针对项目的全过程提供各类统计图标,对各种数据进行收集统计工作,能够应用于各种大规模的数据调查、定期报表数据收集等方面按照不同口径、不同格式的查询,实现图表化展现。包括如下子功能模块:
1、项目综合查询功能模块
2、查询汇总模板定制功能模块
3、项目汇总查询功能模块
4.8.1 项目综合查询统计分析
系统中提供灵活的查询方式,用户可查询任意表中的任意指标,并可将它们摆放在同一张表中进行查看、对比与排序;用户可设定查询方式、条件、查询结果及其设置条件均可保存,方便以后的数据查看及重复利用;系统需提供 ”查询模板”功能,简化日常的指标数据查询工作,提高工作效率;查询结果可支持图表分析、排名次等功能使其更直观明了,还可打印输出,或直接导成Excel 表,增加查询结果的可利用性。
数据查询功能允许用户从项目时间、项目类别、主管部门、项目属性等多角度对项目数据进行快速查询,查询结果能够罗列展示项目信息,也可按照多种数据展现风格显示,比如数字显示千分位、显示指标量纲、异常数据突出显示等,系统能根据查询结果显示相应的统计图,如对比直方图、折线趋势图等。另外查询结果也能够导出成Excel格式文件。
系统中需要提供了多种查询方式,经过这些查询方式用户能够从多个角度,多个维度综合查询到关注的指标数值。例如:
Ø 能够自定义选择时期维度、项目属性维度进行组合查询;
Ø 能够指定一个固定的维度或一个维度的具体值,对符合该维度值的所有企业数据进行查询;
为了提供查询功能的易用性,需提供多种辅助功能,例如:
Ø 提供最近指标选择功能,罗列最近使用过的50个指标,减少用户重复选择常见指标的操作;