反洗钱调查实施细则附表.doc

反洗钱调查实施细则附表

27
2020年4月19日
文档仅供参考
附1
中国人民银行（　　　　 ）
反洗钱协助调查申请表

拟调查金融机构

拟调查对象

拟调查对象涉及区域

可疑交易活动事实描述及初步分析意见

申请跨辖区调查的理由和要求

反洗钱部门负责人意见

（公 章）
年 月 日
总行反洗钱局意见

（公 章）
年 月 日

附2
中国人民银行（　　　　 ）
反洗钱调查审批表
编号：

反洗钱调查申请内容
拟调查可疑
交易活动名称

可疑交易活动
信息来源

调查依据
《中华人民共和国反洗钱法》第23—26条
《金融机构反洗钱规定》第21—23条
拟调查
金融机构名称

拟调查内容

拟调查方式

拟调查时间
年 月 日—— 年 月 日
拟定
调查组成员
组长：
调查组成员：
拟采取
调查措施

其它事项

申请人
反洗钱部门
负责人签字

年 月 日
审批人
行（部）领导
审批签字

年 月 日
附3
附3－1（适用于现场调查）
中国人民银行（　　　　 ）
反洗钱调查通知书
　　　　　　　　　　　　　　　（　）银调〔 〕第 号

　　　　　　　　　　　　：
依据《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条至二十六条、《金融机构反洗钱规定》第二十一条至二十三条的规定，兹指定下列人员对 可疑交易活动进行反洗钱调查，请你单位予以配合，并按要求完成调查事项。
调查组组长： 联系电话：
调查组成员：
有权采取的调查措施：

调查要求：

根据《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》的规定，请你单位及有关人员对本调查事项予以保密；如实提供有关文件和资料，并对所提供文件和资料的真实性和完整性承担法律责任。
特此通知。
（公 章）
　　　　　　 年 月 日附3－2（适用于书面调查）
中国人民银行（　　　　 ）
反洗钱调查通知书
（　）银调〔 〕第 号

　　　　　　　　　　　　：

依据《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条至二十六条、《金融机构反洗钱规定》第二十一条至二十三条的规定，我行（部）决定对 可疑交易活动进行反洗钱调查，请你单位予以配合，如实提供下列文件和资料：
1.……
……
请你单位在 年 月 日前将上述文件和资料反馈我行（部）；
根据《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》的规定，请你单位及有关人员对本调查事项予以保密；如实提供有关文件和资料，并对所提供文件和资料的真实性和完整性承担法律责任。
特此通知。
联系人： 联系电话：
（公 章）
　　　　　　 年 月 日
附4
中国人民银行（　　　　 ）
反洗钱调查询问笔录（首页）
编号：

询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分
询问地点：
调查询问人员： 记录人员：
询问事由：
被询问人基本情况：
姓名： 性别： 职务：
工作岗位：
在场人员：
询问内容：

询问笔录首页，共 页。
调查询问人员（签名）： 记录人员（签字）：
被询问人（签名或者盖章）：
中国人民银行（　　　　 ）
反洗钱调查询问笔录用纸
编号：

询问笔录第 页，共 页。
调查询问人员（签名）： 记录人员（签字）：
被询问人（签名或者盖章）：
附5
中国人民银行（　　　　 ）
反洗钱调查封存清单
编号：

根据《中华人民共和国反洗钱法》第二十五条的规定，经我行（部）负责人批准，本调查组从 年 月 日起对以下文件、资料予以封存。封存期间，你单位及有关人员不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。
调查组组长签名：
金融机构相关负责人签名：
序号
封存文件、资料名称
数量
备注
1

2

3

……

以上文件、资料已经在场调查人员和金融机构工作人员共同查点清楚，并已按要求封存。
调查人员（签名或者盖章）：
金融机构工作人员（签名或者盖章）：

注：本清单一式二份，调查组和金融机构各保存一份。
附6
中国人民银行（　　　　 ）
临时冻结申请表

一、反洗钱调查的基本情况
申请临时冻结时间
年 月 日 时
被调查金融机构

被调查对象

可疑交易账户
户 名
账 号

二、申请临时冻结说明

三、申请临时冻结账户清单
序号
金融机构名称
申请临时冻结账户（号）
1

……

四、调查组组长（签名）及联系方式（电话）

年 月 日
五、调查组所在人民银行分支机构负责人意见

年 月 日
六、总行反洗钱局负责人意见

年 月 日
七、总行负责人审批意见

年 月 日

附7
中国人民银行
临时冻结通知书
　　　　　　　　　　　　　　　　银冻〔 〕第 号

：
为防止客户将调查所涉及的账户资金转往境外，根据《中华人民共和国反洗钱法》第二十六条规定，我行现决定对开立在你单位的下列账户内的资金予以临时冻结，请按要求予以执行。
序号
临时冻结账户（号）
备注
1

……

临时冻结要求：
1.临时冻结期限为48小时，自你单位接到《临时冻结通知书》之时起计算。
2.你单位收到我行解除临时冻结通知书或者在采取临时冻结措施后48小时内未收到侦查机关继续冻结通知的，应立即解除临时冻结。
特此通知。
（中国人民银行公章）
年 月 日
注：本通知书一式二份，一份交金融机构，一份由中国人民银行留存。附8
中国人民银行
解除临时冻结通知书
　　　　　　　　　　　　　　　　银解冻〔 〕第 号

：
根据《中华人民共和国反洗钱法》第二十六条规定，我行现决定对《临时冻结通知书》（银冻〔 〕第 号）进行解除，请立即予以执行。

特此通知。

（中国人民银行公章）
年 月 日

注：本通知书一式二份，一份交金融机构，一份由中国人民银行留存。
附9
中国人民银行（　　　　 ）
反洗钱调查报告表
编号：

一、反洗钱调查的基本情况
调查时间
年 月 日－ 年 月 日
被调查金融机构

被调查对象

可疑交易账户
户 名
账 号

调查方式
□现场调查 □书面调查 □综合调查
强制措施

已取得的有关文件和资料清单（复印件附后）

二、可疑交易活动事实描述

三、可疑交易活动调查处理意见

四、调查组组长（签名）

年 月 日
五、反洗钱部门负责人意见

年 月 日
六、行（部）领导审批意见

年 月 日
附10
中国人民银行（　　　　 ）
解除封存通知书
　　　　　　　　　　　　　　（ ）银解封〔 〕第 号

：
根据《中华人民共和国反洗钱法》第二十五条规定，我行（部）反洗钱调查组于 年 月 日对下列文件、资料进行了封存。现反洗钱调查工作已经结束，我行（部）决定从即日起对下列文件、资料解除封存。
序号
解除封存文件、资料名称
数量
备注
1

2

3

4

5

……

特此通知。
（公 章）
年 月 日

注：本通知书一式二份，一份交金融机构，一份由出具本通知书的中国人民银行或者其省一级分支机构留存。