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下半年内蒙古期货从业法律法规第三章监督管理考试试卷

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下半年内蒙古期货从业法律法规第三章：监督管理考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。则该套利结果为__美元(每点2 500美元)。
A．亏损1 050
B．亏损2 250
C．盈利1 050
D．盈利2 250
2、会员制期货交易所会员大会的职权不包括__。
A．选举和更换会员理事
B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案
C．审议期货交易所风险准备金使用情况
D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
3、金融期权合约所规定的期权买方在行使权利时遵循的价格是__。
A．现货价格
B．期权价格
C．执行价格
D．市场价格
4、对沪深300股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为。
A：10手
B：100手
C：1 000手
D：10 000手
5、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A．2
B．3
C．5
D．10
6、的风险监控是整个期货市场风险防范与管理的核心。
A：设计合理的期货合约
B：建立保证金制度
C：完善期货交易法律法规
D：期货交易所
7、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。
A．现货交易涵盖了全部实物商品
B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品
C．有商品就有相应的现货交易
D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种
8、当前，中国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。
A．小麦
B．豆粕
C．天然橡胶
D．绿豆
9、对有经验的期货市场交易者，在期货交易中。
A：能够不制订交易计划
B：能够在交易中临时制订计划
C：能够随时改变计划
D：必须有明确的交易计划
10、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。
A．自动消灭
B．由C期货交易所继承
C．根据AB商定的方案处理
D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案
11、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。
A：风险损失的均等性
B：风险的可防范性
C：风险因素的放大性
D：风险评估的相对性
12、下列说法不正确的是（）。
A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
B．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者
D．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构
13、公司制期货交易所采用的组织形式。
A：股份有限公司
B：有限责任公司
C：集团公司
D：合伙制公司
14、金融期货经历的发展历程为。
A：股指期货—利率期货—外汇期货
B：外汇期货—股指期货—利率期货
C：外汇期货—利率期货—股指期货
D：利率期货—外汇期货—股指期货
15、MATIF是__的简称。
A．芝加哥期货交易所
B．伦敦金属交易所
C．法国国际期货期权交易所
D．纽约商业交易所
16、对“缺口”描述正确的是.
A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式
B：逃逸缺口一般在盘整区域内出现
C：缺口是指在某一价格水平因没有达成交易而形成的价格空当
D：逃逸缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现
17、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送．
A：财政部
B：中国证监会和财政部
C：期货交易所
D：期货公司保证金监控中心
18、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列__情形之一的，能够要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C．违反风险监管指标管理规定
D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其它重大情形
19、 ，在全球期货(期权)交易量中，外汇品种所占的比重最接近__。
A．0.5%
B．2%
C．10%
D．30%
20、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会能够__。
A．减轻处罚
B．从轻处罚
C．免予处罚
D．将其作为立功表现
21、假设在1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是3800元/吨，则该合约下一交易日跌停板价格是（）元/吨。
A．3 610
B．3 648
C．3 952
D．3 686
22、一般在价格暴涨或暴跌时出现的缺口，称为______。
A．突破缺口
B．普通缺口
C．逃逸缺口
D．衰竭缺口
23、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。
A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓
B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓
C．持仓的增加应渐次增加
D．持仓的增加应渐次递减
24、关于期货合约描述正确的是__。
A．合约条款由买卖双方协商确定
B．合约条款中规定了合约的最后交易日
C．合约条款标准化
D．合约转让无须背书
25、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。
A．佣金
B．交易手续费
C．保证金
D．保证金所占用资金而应付的利息
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、1998年中国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有__。
A．上海期货交易所
B．大连商品交易所
C．广州商品交易所
D．郑州商品交易所
2、根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有__。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．坚持客户一切利益优先的原则
D．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证
3、上升三角形可能变为反转形态的底部的情况是____
A：原有趋势是上升时出现上升三角形
B：原有趋势是下降时出现上升三角形
C：下降趋势的初期出现上升三角形
D：下降趋势的末期出现上升三角形
4、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。
A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人
C．财务负责人
D．监事会主席
5、题干：期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是__。
A．期货价格的超前性
B．占用资金的不同
C．收益的不同
D．期货合约条款的标准化
6、属于期货交易所总经理的职权的是（）。
A．主持期货交易所的日常工作
B．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩
C．拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告
D．主持会员大会和理事会会议
7、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。
A．1000
B．1300
C．1800
D．
8、以下期货经纪合同无效的是（）。
A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
9、点价交易升贴水的高低，与______有关。
A．点价所选取的期货合约月份的远近
B．期货交割地与现货交割地之间的运费
C．期货价格
D．期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异
10、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列能够认定合同无效的是（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D．违反法律、法规禁止性规定的
11、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构能够采取的监管措施有__。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．行政拘留
12、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的（），审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A．生理及心理承受能力
B．产品认知能力
C．风险控制能力
D．经济实力
13、期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得
B．处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C．对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，能够并处１万元以上１０万元以下的罚款
D．责令退还多收取的交易手续费
14、一节一份制这种叫价方式在____比较普遍。
A：英国
B：美国
C：荷兰
D：日本
15、期货公司会员为客户开设账户的基本程序有。
A：风险揭示
B：签署合同
C：缴纳保证金
D：进行期货交易
16、下列关于权利金的说法，正确的是。
A：权利金就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费
B：对卖方来说，它是卖出期货期权的报酬，也是期货期权的成交价
C：期权权利金对于期货期权的买方来说，是其买入期权可能遭受损失的最高限度
D：对于卖方而言，卖出期货期权立即能够获得一笔权利金收入，而不必马上进行期货合约的交割。当然，它同时使卖方面临一定的市场风险，即无论期货市场的价格如何变动，卖方都必须做好履约的准备
17、会员制期货交易所会员应履行的主要义务包括。
A：遵守国家法律、法规、规章和政策
B：遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决策
C：按规定缴纳各种费用
D：接受期货交易所业务监督
18、按照《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》，期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心是．
A：慎重选择客户
B：了解客户
C：分类管理
D：向投资者充分解释股指期货风险
19、所有下列因素除____以外都会使需求曲线移动。
A：购买者(消费者)收入变化
B：商品价格下降
C：相关商品价格下降
D：消费偏好变化
20、题干：期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则能够__。
A．平仓
B．持仓
C．增加持仓
D．减少持仓
21、__状况的出现，表示基差走强。
A．基差为正且数值越来越大
B．基差为正且数值越来越小
C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
22、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。
A．中国公民身份证明
B．中国法人资格合法证件
C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其它经济组织资格的合法证件
23、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A：合并、分立、停业、解散或者破产
B：变更业务范围
C：变更3％以上的股权
D：设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
24、投资分析师在执行行为中遵循分析和表述的合理性，这就要求
A：投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
B：在投资推荐或操作后要保留相应的记录
C：在发布投资建议时力争避免材料的不正确表述
D：在发布投资信息时，要合理判断和聚会相关因素
25、下面对基差交易的描述正确的是__
A．买卖期货合约的价格是经过现货价格加上或减去双方协商同意的基差来确定的
B．基差交易大部分是和套期保值交易结合在一起进行的
C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式
D．经过基差交易能够实现完全的套期保值