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青海省上半年期货从业期货法律法规实物交割责任试题

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青海省 上半年期货从业期货法律法规：实物交割责任试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。
A．100
B．300
C．500
D．1500
2、只有在合约到期日才能执行的期权属于期权。
A：看涨
B：看跌
C：美式
D：欧式
3、中国期货交易所的指令有效期是______。
A．当
B．2日内
C．3日内
D．72小时内
4、期货公司首席风险官向__负责。
A．期货交易所
B．期货公司监事会
C．期货公司董事会
D．中国期货业协会
5、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其它金融机构相互经过电话、传真等方式达成
B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活
C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
6、如果本期物价水平为6%，上期物价水平为4%，则本期通货膨胀率为____
A：2%
B：1.5%
C：50%
D：150%
7、下列关于期货市场的作用的说法，不正确的是__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
B．农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
C．期货交易需要对大量信息进行加工，因此期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
D．期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
8、在期货投机平仓时，下列说法错误的是。
A：限制损失、滚动利润
B：灵活运用止损指令
C：只有多头，才能平仓
D：行情有利时，平仓可获取利润；行情不利时，平仓能够限制损失
9、期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向报告。
A：国务院期货监督管理机构
B：中国证监会相关派出机构
C：中国证监会
D：中国期货业协会
10、所谓是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。
A：纵向投资分散化
B：横向投资多元化
C：跨期投资分散化
D：跨时间投资分散化
11、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制
B．风险隔离制度
C．风险防范
D．经营需要
12、在中国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。
A．期货居间人
B．客户经理
C．场内经纪人
D．期货交易顾问
13、下列选项中属于期货从业人员的是（）。
A．期货公司的打字员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
14、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于__。
A．风险偏好者
B．风险厌恶者
C．风险中性者
D．风险回避者
15、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况
B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨
C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨
D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌
16、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币（）万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币亿元。
A．1000；1
B．1000；2
C．3000；3
D．3000；2
17、下列属于跨商品套利的交易有__。
A．小麦与玉米之间的套利
B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利
C．大豆与豆粕之间的套利
D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利
18、（）反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格的偏离程度。
A．市场资金总量变动率
B．市场资金集中度
C．现价期价偏离率
D．期货价格变动率
19、下面关于交易量的说法错误的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大
B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量
C．下降趋势中价格下跌，交易量较小
D．三角形整理形态中交易量较大
20、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。
A．回避
B．减少
C．转移
D．共担
21、如果平仓价差大于建仓时价差，则价差是______的。
A．不变
B．扩大
C．缩小
D．趋于零
22、__的内容和格式由中国期货业协会制定。
A．《期货交易效益说明书》
B．《期货经纪合同》
C．《期货交易风险说明书》
D．《(期货经纪合同)指引》
23、经过期货交易形成的价格具有的特点之一是（）。
A．离散性 
B．周期性 
C．跳跃性 
D．公开性
24、当巴西出现灾害性天气时，国际期货市场上的咖啡和可可的价格.
A：下跌
B：上涨
C：不变
D：不一定
25、关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（）。
A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险
B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
2、下列关于公司制期货交易所说法不正确的是。
A：公司制交易所最主要的特点是以营利为目标，追求交易所利润最大化
B：公司制交易所对场内交易承担连带责任
C：公司制交易所的股票能够上市交易
D：会员必须是交易所股东
3、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A．本公司客户
B．非结算会员期货公司
C．非结算会员期货公司客户
D．特别结算会员期货公司
4、除下列的情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A：依据非结算会员的要求支付可用资金
B：收取非结算会员应当交存的保证金
C：收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其它费用
D：双方约定且不违反法律、行政法规规定的其它情形
5、关于追加投资额的说法中正确的是__。
A．持仓头寸获利后立即平仓，不再追加投资
B．持仓头寸获利后追加的投资额应等于上次的投资额
C．持仓头寸获利后追加的投资额应大于上次的投资额
D．持仓头寸获利后追加的投资额应小于上次的投资额
6、期货公司的股东、实际控制人或者其它关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起__个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A．1
B．2
C．5
D．10
7、保障基金的后续资金来源包括（）。
A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C．保障基金管理机构追偿的其它合法财产
D．保障基金管理机构接受的其它合法财产
8、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。
A．商品期货合约
B．金融期货合约
C．期权合约
D．国际货物买卖合约
9、下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。
A．在执业过程中不得以获取利益为目的
B．在执业过程中获取的利益应当退还
C．在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D．在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为
10、期货从业人员必须遵守__。
A．相关的法律法规
B．中国证监会的规定
C．中国期货业协会的自律规定
D．期货交易所的自律规定
11、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。
A．期货公司会员应当经过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息
B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明
C．投资者能够提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其它信用证明文件作为诚信记录的证明
D．期货公司会员应当经过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估
12、下列关于商品期货的说法，正确的有__。
A．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物
B．商品期货是最早的期货交易种类
C．能源期货不属于商品期货
D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约
13、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件和程序
B．会员资格的变更条件和程序
C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理办法
14、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（）等资料供客户查阅。
A．期货交易相关法规
B．期货交易所业务规则
C．期货经纪业务流程
D．相关从业人员资格证明
15、期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。
A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
16、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是。
A：符合持续性经营规则
B：近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C：中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
D：近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
17、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构能够对该期货公司采取等监管措施。
A：责令破产、清算
B：责令停业整顿
C：指定其它机构托管或者接管
D：提起法律诉讼
18、以下属于期转现交易流程的内容包括__。
A．交易所经过配对方式确定期转现交易双方
B．交易双方商定平仓价和现货交收价格
C．买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现
D．交易所核准
19、套期保值能够（）风险。
A．回避
B．消灭
C．分割
D．转移
20、期货公司会员为客户提供的服务有（）
A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密
B．为客户提供合理的投诉渠道
C．与银行建直立业务对接规则
D．督促客户依法维护自身权益
21、 中国期货业协会成立的意义表现在__。
A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束
B．期货市场的基本功能开始逐步发挥
C．中国期货市场三级监管体系开始形成
D．期货市场开始向规范运作方向转变
22、下列情形应当认定期货经纪合同无效的是．
A：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B：未按客户的交易指令入市交易的
C：不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D：违反法律、法规禁止性规定的
23、下列选项中属于理事会职权的是。
A：召集会员大会，并向会员大会报告工作
B：审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会经过
C：决定会员的接纳和退出
D：决定对违规行为的纪律处分
24、某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为l5美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为ll美分/蒲式耳。则其损益平衡点为____美分/蒲式耳。
A：290
B：284
C：280
D：276
25、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责__。
A．监督期货公司其它高级管理人员
B．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查
C．期货公司的合法合规性和风险管理
D．期货公司的日常经营管理