JR∕T 0177.1—2020 《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第1部分：证券》(金融).pdf

ICS 03.060A 11JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 0177.12020证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第 1 部分：证券Contents and formats of data on investors rights and interests in the securities andfutures industryPart 1: Securities2020 - 02 - 26 发布2020 - 02 - 26 实施中国证券监督管理委员会发 布JR/T 0177.12020I目次前言.II1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 数据类别及类型.14.1 数据类别.24.2 数据类型.25 数据内容及格式.25.1 投资者账户数据.25.1.1 投资者信息数据.25.1.2 投资者资金账号数据.45.1.3 投资者证券账号数据.45.1.4 投资者存管账号数据.55.2 经纪业务数据.65.2.1 投资者资金余额数据.65.2.2 投资者证券余额数据.65.2.3 投资者限售股余额数据.75.3 信用业务数据.85.3.1 投资者股票质押合同数据.85.3.2 投资者约定购回合同数据.95.3.3 投资者债券质押式回购数据.115.3.4 投资者两融合同数据.125.3.5 投资者两融资金余额数据.135.3.6 投资者两融证券余额数据.145.3.7 投资者两融合约负债数据.155.3.8 投资者两融资产负债数据.175.3.9 投资者融券权益补偿数据.175.4 衍生品业务数据.185.4.1 投资者期权资金余额数据.185.4.2 投资者期权持仓数据.19附录 A （规范性附录） 数据字典.21附录 B （规范性附录） 代码取值及描述.26参考文献.35JR/T 0177.12020II前言JR/T 01772020证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式分为3部分内容：第 1 部分：证券；第 2 部分：期货；第 3 部分：基金。本部分为JR/T 01772020的第1部分。本部分依据GB/T 1.12009给出的规则起草。本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中证信息技术服务有限责任公司、恒生电子股份有限公司。本部分主要起草人：姚前、刘铁斌、罗凯、王东明、周云晖、路一、周桉、罗璇、贾石、韩晓红、朱仲春、苏杭、杨振江。JR/T 0177.120201证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第 1 部分：证券1范围本部分规定了证券业投资者权益数据的数据类别及类型、 数据内容及格式等内容， 数据内容及格式包括投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据及衍生品业务数据等。本部分适用于行业机构开展证券业投资者权益数据治理相关工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 26592000世界各国和地区名称代码GB/T 46582006学历代码GB/T 124062008表示货币和资金的代码JR/T 00462009证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1证券投资者securities investor参与股票市场等场内证券市场的投资者。注：主要有机构投资者和个人投资者。3.2投资者权益investors rights and interests投资者因投资证券所产生的权利和行使权利所带来的利益。注：投资者资产扣除负债后，由投资者享有的剩余权益。3.3资金账户fund account投资者用于证券交易资金清算的专用账户。注：根据用途不同资金账户可分为普通资金账户、信用资金账户、衍生品资金账户等。3.4证券账户stock account证券登记结算机构为投资者设立的，记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。注：根据用途不同证券账户可分为A股账户、B股账户、A股信用账户、股转系统账户、基金账户、衍生品合约账户等。4数据类别及类型JR/T 0177.1202024.1数据类别本部分覆盖所有场内业务，暂不覆盖场外业务。主要包括四大类业务数据：投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据、衍生品业务数据，数据类别内容见表1。各数据类别涉及的数据项见附录A，数据项的代码取值见附录B。表 1数据类别序号序号数据数据说明说明数据类别数据类别1投资者账户数据与投资者相关的基本信息，如客户基本信息、资金及证券账户等数据投资者信息数据投资者资金账号数据投资者证券账号数据投资者存管账号数据2经纪业务数据证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的标准化证券业务投资者资金余额数据投资者证券余额数据投资者限售股余额数据3信用业务数据股票质押业务、约定购回业务、两融业务等产生负债的证券业务投资者股票质押合同数据投资者约定购回合同数据投资者债券质押式回购数据投资者两融合同数据投资者两融资金余额数据投资者两融证券余额数据投资者两融合约负债数据投资者两融资产负债数据投资者融券权益补偿数据4衍生品业务数据个股期权等标的证券业务投资者期权资金余额数据投资者期权持仓数据4.2数据类型数据类型说明：C，字符型。如一码通账户编码，C50；N，数值型。其长度不包含小数点，可参与数值计算。字段长度为 x，表示该字段最长为 x；字段长度为（x,y），表示该字段最长为 x，保留 y 位小数，如资金账户余额，N（17,2）。5数据内容及格式5.1投资者账户数据5.1.1投资者信息数据投资者信息数据内容和格式见表2。JR/T 0177.120203表 2投资者信息数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N客户一码通标识代码3YMTZHZTDM一码通账户状态代码C2NDIM014KHRQ一码通开户日期C8N格式：YYYYMMDD5XHRQ一码通销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注销状态为空。6ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。7ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。8KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。9KHBMKHRQ客户编码开户日期C8N格式：YYYYMMDD10KHBMXHRQ客户编码销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非销户状态为空。11KHMC客户名称C120N投资者开户时记录的客户名称。12KHLBDM客户类别代码C1NDIM0213KHZTDM客户状态代码C2NDIM0314KHZJLXDM客户证件类型代码C2NDIM0415KHZJHM客户证件号码C60N16ZJYXQJZRQ证件有效期截止日期C8N格式：YYYYMMDD17KHDEZJLXDM客户第二证件类型代码C2YDIM0418KHDEZJHM客户第二证件号码C60Y19DEZJYXQJZRQ第二证件有效期截止日期C8Y当“KHDEZJHM 客户第二证件号码”不为空时，不能为空。20GJDQDM国籍地区代码C3Y根据 GB/T 26592000 中的 3 位字符代码，确定的国籍地区代码，如 CHN 中国。21KHXLDM客户学历代码C2YDIM05根据 GB/T 46582006 确定的客户学历代码。22KHZYDM客户职业代码C2YDIM06投资者在券商登记的职业信息。23FDDBRXM法定代表人姓名C120Y24FDDBRZJHM法定代表人证件号码C60Y25JBRXM经办人姓名C120Y26JBRZJHM经办人证件号码C60Y27ZCDZ注册地址C120YJR/T 0177.120204表 2投资者信息数据的内容和格式(续)序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明28LXDZ联系地址C120Y投资者在券商登记的联系地址。29YZBM邮政编码C20N投资者在券商登记的邮政编码。30LXDH联系电话C30N投资者在券商登记的联系电话号码。31YDDH移动电话C30N投资者在券商登记的移动电话号码。32DZYX电子邮箱C96Y投资者在券商登记的电子邮箱地址。5.1.2投资者资金账号数据投资者资金账号数据内容和格式见表3。表 3投资者资金账号数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50Y如果是一码通客户，填写一码通账户账号。3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZZHBZ主账户标志C2NDIM078ZJZHYTDM资金账户用途代码C1NDIM089ZJZHZTDM资金账户状态代码C2NDIM0910ZHCGLXDM资金账户存管类型代码C1NDIM1011KHRQ开户日期C8N格式：YYYYMMDD12XHRQ销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注销状态为空。5.1.3投资者证券账号数据投资者证券账户数据内容和格式见表4。JR/T 0177.120205表 4投资者证券账号数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8ZQZHLBDM证券账户类别代码C2NDIM119ZQZHZTDM证券账户状态代码C2NDIM1210ZQZHKHFSDM证券账户开户方式代码C2YDIM1311KHRQ开户日期C8N格式：YYYYMMDD12XHRQ销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注销状态为空。5.1.4投资者存管账号数据投资者存管账号数据内容和格式见表5。表 5投资者存管账号数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5YHJGBM银行机构编码C7N根据 JR/T 00462009 确定的银行机构编码。6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8YHZH银行账号C32N银行卡账号JR/T 0177.1202065.2经纪业务数据5.2.1投资者资金余额数据投资者资金余额数据内容和格式见表6。表 6投资者资金余额数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号。7ZJZHYTDM资金账户用途代码C1NDIM08资金账户用途为一般资金账户。8BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的币种代码。9ZJZHYE资金账户余额N(17,2)N不包含冻结资金。10DJJE资金冻结金额N(17,2)N不包含委托产生的冻结资金情况。11WDZJE未到账金额N(17， 2)N该账户所有但还未到账的资金金额。包括自有证券、质押及冻结证券在股权登记日之后产生的红利金额和账户资金余额产生的未到账利息。5.2.2投资者证券余额数据投资者证券余额数据内容和格式见表 7。表 5投资者存管账号数据的内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明9ZZHBZ主账户标志C2NDIM0710BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的币种代码。11CGZTDM存管状态代码C1NDIM15JR/T 0177.120207表 7投资者证券余额数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8SCDM市场代码C2NDIM169ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。10ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1711ZHCYSL账户持有数量N(17,2)N12DJSL冻结数量N(17,2)N不包含委托产生的冻结情况。13DQSZ账户当前市值N(17,2)N14DJSZ冻结市值N(17,2)N15WDZSL未到账数量N(17,2)N该股股票所有还未到账但所有权已经属于账户的股票，如红股、配股、增发股票等。5.2.3投资者限售股余额数据投资者限售股余额数据内容和格式见表8。表 8投资者限售股余额数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8Y证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6Y证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20Y客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。JR/T 0177.120208表 8投资者限售股余额数据的内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明6ZJZHBM资金账户编码C20Y客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8SCDM市场代码C2NDIM169ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。10QSRQ限售起始日期C8Y格式：YYYYMMDD11JZRQ限售截止日期C8Y格式：YYYYMMDD12XSSL限售数量N(17,2)N13XSYYDM限售原因代码C12YDIM185.3信用业务数据5.3.1投资者股票质押合同数据投资者股票质押合同数据内容和格式见表 9， 该数据内容为证券市场投资者信用业务下的股票质押未了结合同及当日了结合同数据。表 9投资者股票质押合同数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类类型型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号9BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的币种代码。10HTBH合同编号C32N股票质押合同编号或补充质押时的合同编号。11GLHTBH关联合同编号C32N补充质押时指向的主合同编号，若没有补充质押则填 0。12SCDM市场代码C2NDIM16JR/T 0177.120209表 9投资者股票质押合同数据的内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类类型型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明13ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。14ZQLB证券类别代码C5NDIM1715HYZTDM合约状态代码C2NDIM1916WTSL委托数量N(17,2)N初始交易数量17WTJE委托金额N(17,2)N初始交易金额18CSRZLL初始融资利率N(10,8)N预期购回利率19CSGHJE初始购回金额N(17,2)N即预期购回金额，初始购回金额=初始交易金额+应计融资利息。20CSGHRQ初始购回日期C8N初始购回日期。格式：YYYYMMDD21SJRZLL实际融资利率N(10,8)N实际购回利率， 未购回时可填 0。22GHJE购回金额N(17,2)N即实际购回金额，为投资者进行股票质押业务时的负债。购回金额=初始交易金额+应计融资利息-已偿还融资金额及利息。23GHRQ购回日期C8N实际购回日期， 格式： YYYYMMDD。未购回时可填 0。24QSRQ签署日期C8N签约日期。格式：YYYYMMDD。25ZJYT资金用途C128N融资用途26RCFZQZHBM融出方证券账户编码C20N融资出资方证券账户账号27DBZSJ担保折算价N(10,4)N担保证券折算价格28HGSL红股数量N(17,2)N担保证券红股数量29HLJE红利金额N(17,2)N担保证券红利金额30YJLX已结利息N(17,2)N已经结算的利息31WJLX未结利息N(17,2)N仍未结算的利息32FXRQ罚息开始日期C8Y格式：YYYYMMDD33FX罚息N(17,2)Y34YJYSL已解押数量N(17,2)Y35DQZYSL当前质押数量N(17,2)NDQZYSL=WTSL-YJYSL+HGSL36ZSBL折算比例N(10,2)N担保证券折算比率37LYBZBL履约保障比例N(10,4)N关注处置比率38JJBL警戒比例N(10,4)N警戒处置比率39CZBL处置比例N(10,4)N强行处置比率5.3.2投资者约定购回合同数据投资者约定购回合同数据内容和格式见表 10，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的约定购回未了结合同及当日了结合同数据。JR/T 0177.1202010表 10投资者约定购回合同数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号9BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的币种代码。10HTBH合同编号C32N约定购回合同编号或补充质押的合同编号。11GLHTBH关联合同编号C32N补充质押时指向的主合同编号，若没有补充质押则填 0。12SCDM市场代码C2NDIM1613ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。14ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1715HYZTDM合约状态代码C2NDIM1916WTSL委托数量N(17,2)N初始交易数量17WTJE委托金额N(17,2)N初始交易金额18CSRZLL初始融资利率N(10,8)N预期购回利率19CSGHJE初始购回金额N(17,2)N即预期购回金额；初始购回金额=初始交易金额+应计融资利息。20CSGHRQ初始购回日期C8N购回日期。格式：YYYYMMDD。21SJRZLL实际融资利率N(10,8)N实际购回利率， 未购回时可填 0。22GHJE购回金额N(17,2)N即实际购回金额，为投资者进行约定购回业务时的负债。购回金额=初始交易金额+应计融资利息-已偿还融资金额及利息。23GHRQ购回日期C8N实际购回日期， 格式： YYYYMMDD。未购回时可填 0。24QSRQ签署日期C8N签约日期。格式：YYYYMMDD。25ZJYT资金用途C128N融资用途JR/T 0177.1202011表 10投资者约定购回合同数据的内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明26RCFZQZHBM融出方证券账户编码C20N融资出资方证券账户账号27DBZSJ担保折算价N(10,4)N担保证券折算价格28HGSL红股数量N(17,2)N担保证券红股数量29HLJE红利金额N(17,2)N担保证券红利金额30YJLX已结利息N(17,2)N已经结算的利息31WJLX未结利息N(17,2)N仍未结算的利息32ZSBL折算比例N(10,2)N担保证券折算比率33LYBZBL履约保障比例N(10,4)N关注处置比率34JJBL警戒比例N(10,4)N警戒处置比率35CZBL处置比例N(10,4)N强行处置比率5.3.3投资者债券质押式回购数据投资者债券质押式回购数据内容和格式见表 11，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的未了结债券质押式回购及债券质押式协议回购等质押式回购合同数据。表 11投资者债券质押式回购合同数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号9BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的币种代码。10SCDM市场代码C2NDIM1611HGFXDM回购方向代码C1NDIM2812ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码；填写债券质押回购业务对应的标准券或者质押券的代码。JR/T 0177.1202012表 11投资者债券质押式回购合同数据的内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明13ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1714WTSL委托数量N(17,2)N委托金额对应的标准券数量15WTJE委托金额N(17,2)N16HYSJLL合约实际利率N(10,8)N实际的回购利率，若为协议回购合同则填交易双方协商约定的回购利率。17GHJE购回金额N(17,2)N若为正回购方，填报委托金额与应付利息之和；若为逆回购方，填报委托金额与应收利息之和。18GHRQ购回日期C8N格式：YYYYMMDD19HYZTDM合约状态代码C2NDIM1920DFXWDM对方席位代码C32N交易对手方的席位号5.3.4投资者两融合同数据投资者两融合同数据内容和格式见表 12，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的融资融券合同信息，反映证券公司在融资融券系统中新增签约客户或原签约客户相关资料记录。表 12投资者两融合同数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。5HTQXMSDM合同期限模式代码C1NDIM206HTZTDM合同状态代码C1NDIM217HTBH合同编号C20N系统中的合同编号。8HTSXRQ合同生效日期C8N格式：YYYYMMDD9HTSXRQ合同失效日期C8Y格式：YYYYMMDD，长期合同填写20991231。10XYJBDM信用级别代码C8N填报系统中的信用级别代码（字母或者数字） 。11XYDF信用得分N10N填报系统中的融资融券征信评分。JR/T 0177.1202013表 12投资者两融合同数据的内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明12RZCSBZJBL融资初始保证金比例N(16,4)N如：90，用 0.9 表示，填写最低融资初始保证金比例。13RQCSBZJBL融券初始保证金比例N(16,4)N如：90，用 0.9 表示，填写最低融券初始保证金比例。14SXED授信额度N(16,2)N公司审核客户时的初始授信，即对该客户的最大授信额度。15SXRQ授信日期C8N即客户开通两融业务的日期，格式：YYYYMMDD。16RZSX融资上限N(16,2)N如没有融资上限，金额同授信额度。17RQSX融券上限N(16,2)N如没有融券上限，金额同授信额度。5.3.5投资者两融资金余额数据投资者两融资金余额数据内容和格式见表13， 该数据内容为证券市场投资者信用业务下的信用资金账户的资金余额信息。表 13投资者两融资金余额数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号。7ZJZHYTDM资金账户用途代码C1NDIM08资金账户用途为信用资金账户。8BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的币种代码。9ZJZHYE资金账户余额N(17,2)N包括冻结资金但不包括未到账金额，可为负数。10DJJE资金冻结金额N(17,2)N为融券卖出的冻结资金金额。JR/T 0177.1202014表 13投资者两融资金余额数据的内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明11WDZJE未到账金额N(17,2)N应计入客户资产但实际未到账的资产，包括自有证券、担保证券及余券等产生的未到账的资金红利。5.3.6投资者两融证券余额数据投资者两融证券余额数据内容和格式见表 14，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的信用证券账户的证券余额信息。表 14投资者两融证券余额数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户信用证券账户账号8ZQZHLBDM证券账户类别代码C2NDIM119SCDM市场代码C2NDIM1610ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。11ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1712ZHCYSL账户持有数量N(17,2)N清算完成后到账的证券数量，允许为零股。13DQSZ账户当前市值N(17,2)N清算后证券账户下实际的证券余额。14WDZSL未到账数量N(17,2)N该股股票所有还未到账但所有权已经属于账户的股票如红股、配股、增发股票等；还包括未归还的余券数量，余券产生的未到账的红股、配股及担保证券产生的未到账的红股、配股等。JR/T 0177.12020155.3.7投资者两融合约负债数据投资者两融合约负债数据内容和格式见表 15，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的融资融券合约信息， 反映证券公司在融资融券系统中开设的所有签约客户的当日了结合约以及截至当日日终未了结的融资合约或者融资本金已归还但利息尚未了结的合约， 截至当日日终未了结的融券仓单或者融券数量已归还但利息尚未了结的合约记录，同时也能反映出信用业务下的负债信息。表 15投资者两融合约负债数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码， 如无则填客户资金账户账号， 在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。5ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号6ZQZHBM证券账户编码C20N客户信用证券账户账号7RZFXDM融资方向代码C1NDIM22融资买入或者融券卖出8BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的币种代码。9CLRQ成立日期C8N两融合约成立日期，格式：YYYYMMDD。10CLSJ成立时间C6N两融合约成立时间，格式：HHMMSS。11KCDJHM开仓单据号码C32N两融开仓合约编号。12SCDM市场代码C2NDIM1613ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。14HYLL合约利率N(10,6)N两融合约年利率15CJJG成交价格N(16,2)N两融成交时该笔合约的平均成交价格。16KCJE开仓金额N(16,2)N含佣金费用， 指这笔融资合约的初始融资负债；若为融券合约，则填 0。开仓金额=偿还金额+融资金额。17CHJE偿还金额N(16,2)N累计偿还本金额， 含佣金偿还部分；若为融券合约，则填 0。JR/T 0177.1202016表 15投资者两融合约负债数据的内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明18RZJE融资金额N(16,2)N此仓单剩余融资本金负债金额，含佣金负债部分；若为融券合约，则填 0。19RZJYGF融资交易规费N(16,2)N代收的一级费用：如印花税、过户费、证管费等。20RZJYYJ融资交易佣金N(16,2)N券商收取的交易佣金费用。21RZLX融资利息N(16,2)N包含已结未付，未结利息和已结已付利息， 若为融券合约， 则填 0。22RQKCSL开仓数量N(16,2)N不包括余券也不包括权益券；若为融资合约，则填 0，开仓数量=偿还数量+融券数量。23RQCHSL偿还数量N(16,2)N不包括余券也不包括权益券；若为融资合约，则填 0。24RQSL融券数量N(16,2)N不包括余券也不包括权益券；若为融资合约，则填 0。25RQJE融券金额N(16,2)N此仓单剩余融券负债金额，含佣金负债部分；若为融资合约，则填 0。26RQFY融券费用N(16,2)N包含已结未付息费，未结息费和已结已付息费，为融资合约，则填 0。27YQFX逾期罚息N(16,2)N若不收取，则填 0。28WJXF未结息费N(16,2)N至终止日期累计未结息费，包括正常收取的利息中的未结息费和逾期罚息中的未结息费等。29YJWFXF已结未付息费N(16,2)N至终止日期累计已结未付息费，包括正常收取的利息中的已结未付息费和逾期罚息中的已结未付息费等。30YJYFXF已结已付息费N(16,2)N至终止日期累计已结已付息费，包括正常收取的利息中的已结已付息费和逾期罚息中的已结已付息费等。31QTFY其他费用N(16,2)N券商收取的其它收费，若无，则填 0。32LJBZ了结标志C1NDIM2333CDDQR仓单到期日C8N格式：YYYYMMDD34BZZ备注C40Y各类情况说明。JR/T 0177.12020175.3.8投资者两融资产负债数据投资者两融资产负债数据的内容和格式见表 16，该数据内容为证券市场投资者客户信用业务下的融资融券资产负债信息。表 16投资者两融资产负债数据的内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码， 如无则填客户资金账户账号， 在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。5ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号。6BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008 确认的币种代码。7ZJYE资金余额N(16,2)N可为负数8WDZJE未到账金额N(17,2)N9ZQSZ证券市值N(16,2)