制度创新与农业技术进步教学教程.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,制度创新与技术进步,制度的含义,传统的制度概念一直被看作是政治学的“专利”，直到制度本身所包含的效率受到人们的特别关注时，这一概念才进入经济学家的视野。美国制度学派先驱之一凡勃仑，开创了对制度进行系统的逻辑研究之先河，首先将制度纳入科学研究，他认为，制度是大多数人所共有的一些“固定的思维习惯、行为准则、权力与财富原则”；制度学派的康芒斯从制度内的人类行为入手找到适用于一切属于制度范畴的一种普遍原则，即制度是集体行动控制个体行动。,新制度经济学的理解,新制度学家也都强调了制度的这种“社会限定性”；诺思认为，制度是一系列被制定出来的规则，守法程序和行为道德伦理规范。,TW,舒尔兹、,GM,霍奇逊、,VW,拉坦都将制度定义为一套行为规则。持这种观点的国内学者有林毅夫、张曙光、杨瑞龙、黄少安等；汪丁丁从社会的定义出发，将制度定义为人与人之间关系的“契约形式”或“契约关系”；马克思主义的经济学家把制度理解为以生产关系为基础的经济制度，以国家政权为核心的政治制度以及文化、宗教等社会制度。,制度的内涵,规则是制度的核心内容。它具有强制性或约束性。,制度和集体行动交织在一起，为社会的众多人所接受或遵守。,制度具有某些功能或是一种工具，否则它（们）不会被人为地创造出来。,制度通过规则为处于其中的人们提供了奖励或制裁。,制度是在某一特定领域内约束人们行为的准则，有相应的适用对象和时效,制度的规范性定义,为了合理配置和利用资源，在经济活动或交易中形成的一系列行为规则。这种规则能约束、规范人们的相互行为，帮助他们形成对别人行动的预期。,制度的定义表明，制度既可由正规制度构成，也可以由非正规制度构成，还包括实施机制,制度与组织的关系,制度是人们创造的，用以约束人们相互交流行为的框架，组织是由一定目标所组成，用以解决一定问题的人群。如果说制度是社会游戏规则，组织就是玩社会游戏的角色。不过，任何组织都是按照某种制度框架构造而成的，因而也具有类似制度约束功能的“组织约束”功能。人类社会组织形态的进化，首先应归功于制度创新的“拉动”。,制度安排、制度结构与制度环境,制度安排是管束特定行为模型和关系的一套行为规则。制度安排是制度的具体化，它最接近于“制度”的通常含义。制度安排可能是正式的，也可能是非正式的。,制度结构是一定范围内“正式的和非正式的制度安排的总和”。它与制度安排的关系是制度全局与制度局部的关系，制度安排“嵌在”制度结构中。制度是制度安排与制度结构的统一。,制度环境是一系列用来建立生产、交换和分配基础的政治、社会、法律规则。它是相对于制度系统中主导制度而言的。,制度、体制与机制,从制度的内涵来分析，体制和机制都是一种行为规则，都属于制度范畴，从制度的外延看，可以根据体制、机制本身性质和规模来界定各自与制度的关系。,体制可以由一系列制度来构成；体制也可以专指某一特定的制度；体制还可以是某项制度的一部分。机制与制度的关系可以同理类推。,体制与机制的关系，体制通常属于正式规则的制度范畴；机制是指作为实施机制的制度范畴。因此，体制与机制或者相配合，或者体制本身就正包含了相应实施机制。,制度与政策,政策和制度是彼此相关而又各有其内涵的两个不同概念。,政策与制度都带有权威性和强制性。,但相对于制度而言，政策较多地包含着制定者的主观意识，在其作用过程中具有较大的可变性和通融性，在作用时间上，如果撇开政策与制度的制定程序以及执行方式，政策实际上是短期制度，制度是长期的政策。,制度的功能,降低交易成本，,为经济提供服务，,为实现合作创造条件，,提供激励机制，,有利于外部利益内部化。,正规制度和非正规制度的含义,正规制度，是人们有意识创造的一系列政策法规。包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成法，到特殊的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。,非正规制度是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性、意识形态等因素。在非正规制度中，意识形态处于核心地位。非正规制度中的一项主要内容是习惯，熊彼特温尼森,诺思都强调了“习惯”的作用。,制度变迁与制度创新,制度变迁通常表现为两种形式：制度进化和制度变革。制度进化是指一项制度通过自身的修正和改良逐步走向优化的过程，制度变革，是指一种具体的制度形成对另一种具体的制度形式的替代。,制度变迁与制度创新是既有区别又有联系的。制度创新专指那些积极的，发展而富有成果的制度变迁。它所表征的是社会规范体系的新陈代谢、优胜劣汰。相对制度革命来说，它是根本性、,内生变迁与外生变迁,外生变迁是指由于一些不属于制度的社会因素的变化所引起的具体制度的变迁。这些因素是在长期演化中累积形成，这些累积变量可以是经济性的，也可以是政治性的、军事性的、社会性的乃至观念性的。,内生变迁是指由于制度内部不适调引起的演化。根源在于该项制度的内部各行为主体利益矛盾。外部条件的变化只能通过对内部因素的影响，加速或迟缓制度变迁的过程。制度变迁是由许多因素决定的，但从深层次上讲，制度变迁是社会利益格局的重新调整。,诱致性制度变迁与强制性制度变迁,根据制度变迁主体的不同，将制度变迁分为两种形态或模型，即诱致性制度变迁和强制性制度变迁。,诱致性制度变迁是指制度变迁由一群,(,个,),人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的。,强制性制度变迁是指政府命令和法律引入和实行的制度变迁。,需求诱致型制度变迁与供给主导型制度变迁,需求诱致性制度变迁就是制度的重新安排是在单个行为主体为谋求在现存制度下得不到的利益（即外在利益）而产生制度变迁的需求所引发的。其程序是自下而上的，变迁路线是先易后难的渐进的边际变迁和增量变迁。,供给主导型制度变迁是在政府主体与非政府主体参与制度安排的博弈中，政府主体决定制度供给的方向、形式、进程及战略安排所引发的其程序是自上而下的，当权力中心面临竞争约束和交易费用约束时，会容忍低效率产权结构的长期存在；,适应型制度变迁与更新型制度变迁,适应型制度变迁是指制度安排为了消除影响而产生的制度运动状态。利用原有的制度规则限制影响制度变迁因素的活动空间和作用范围，减弱或消除其对制度安排的影响；逐步改变影响制度变迁因素的性质，消除其与该制度安排的互斥性；利用原有制度要素之间的功能互补性，替代受到冲击的制度要素发挥功能，强化整个制度安排的抗干扰性；在原有制度规则性质不变的前提下，协调处于变动中的各制度要素之间的相互关系。,适应型制度变迁呈现出较强的被动性和保守性。更新型制度变迁则不同，它在变动原有的制度规则的同时，创造新的制度规则使制度由一形态转化为另一形态。前者重新回复到原有的制度形态，而后者则可以使原有制度形态过渡到另一种不同形态。,渐进型制度变迁和激进型制度变迁,按制度变迁的速度为标准，制度变迁可以分为渐近型制度变迁和激进型制度变迁，,制度渐变是原制度形态逐渐为新制度形态所替代的过程；,制度激变是指新制度形态在短时期内迅速取代原制度形态的过程。,制度渐变一般是按照局部至整体、微观至宏观、表层至内层的轨迹发展的。,制度激变则更多地体现为制度规则的突然转换，转换时滞短。,制度变迁的过程,制度变迁总是源于制度需求。制度变迁的需求是由要素与产品相对价格的变化以及与经济增长相关联的技术变迁所引致的,制度变迁虽源于制度需求，但制度供给未必与需求同步。,制度变迁还涉及到成本问题。制度变迁的费用包括信息费用、设计费用、组织费用、实施费用、维护费用。,科学技术知识进步时，技术变迁的供给曲线会右移，社会科学知识的进步降低了制度变迁的成本，扩大了制度的选择范围。,制度创新与农业技术进步的关系,制度创新和技术进步都是促进经济增长的独立变量,也就是说，制度创新不一定是（相对于技术进步）应变量，在没有发生技术变量的经济环境中，仍可以通过制度创新来促进经济增长同样，技术进步也不一定是（相对于制度创新的）应变量。如,1978-1984,年，我国农业增长的,46.89%,是农业生产组织的制度创新引起的，,45.79%,是由增加要素投入引起的，这说明制度变革不依赖于技术变革。,技术进步也不一定是（相对于制度创新的）应变量,在没有发生制度变革的经济环境中，仍可以通过技术进步来促进经济增长。在制度安排完全一样的背景下，存在着技术变革速度大相径庭，进而经济增长率和人均收入增长率差异悬殊现象。,制度和技术是促进经济增长的独立变量，这是一种相对经济增长而言的独立性，其并不意味着制度与技术之间是毫无关联的。,制度创新是技术进步的基础,技术进步需要制度投资、制度保障、制度激励和制度诱导,技术进步必然要求有个与之相适应的制度环境。好的制度选择会促进技术进步，不好的制度选择会将技术进步背离经济发展的轨道或扼杀技术创新,从某个意义上说，制度安排到什么程度，技术就进步到什么程度。,制度也是技术努力与生产率增长方向发生偏差的重要原因,技术进步能诱导相应制度创新,技术进步使产出在相当范围内产生了规模报酬递增，因此使得更复杂的组织形式的建立变得有利可图,一定制度条件下的技术进步效应会使该制度安排富有成效,由技术进步所释放的新的收入流是对制度创新需求的一个重要原因,制度创新与农业技术进步的发展阶段性特征,在社会变动比较剧烈的时期，制度创新比技术进步更迫切，特别是缺乏有效制度的领域或一同处在新旧体制转轨时期,在社会相对稳定的发展阶段，技术进步比制度创新更重要。,就此目前我国经济发展发展而言，制度优于技术，制度更加迫切。,制度因素不可能一直是经济增长的决定力量，一旦制度已达到均衡时，起重要作用的将不再是制度而是技术这就迫切需要技术进步打破制度的旧平衡。,制度创新与技术进步的互动,经济增长过程一直是制度、技术、投入三个因素共同作用的结果，是制度创新与技术进步互动的过程,一个国家乃至一个企业要想持续发展，必须同时进行技术创新和制度创新，并使二者进入良性循环的轨道。单有技术创新没有制度创新，就会使技术创新出现,“,闭锁效应,”,，单有制度创新没有技术创新，只会使制度创新最终成为,“,无米之炊,”,。随着改革开放和经济发展，制度创新与技术进步的互动更为,“,亲和,”,。,促进农业技术进步的制度创新,深化科技体制改革,现行农业科技体制对农业技术进步的制约,农业科研管理制度制约农业技术进步,农业技术科研和推广应用的资助和激励制度制约农业技术进步,目前农业技术成果的产权制度限制了农业技术进步,农业科技投资体制制约农业技术进步,深化科技体制改革促进农业技术进步,农业科研体制改革,精减机构和人员，推进农业科研机构转制转型，形成有利于农业科技成果转化的体制和机制,增加农业技术创新的有效供给,提供适当的制度安排，形成有效的激励机制，充分调动科技工作者、资本所有者、企业家和农民的积极性，并使他们形成互动，同时，要营造有利于农业技术创新的环境,建立配套风险保障体系，化解不确定性因素，降低创新风险成本,农业技术推广的制度安排,建立和健全农业技术推广体系，建立以政府推广为主体（无偿），农户自组织推广和企业推广（有偿）共同参与的适应市场经济要求的农业技术推广体系，充分发挥推广环节在科技成果转化中的催化和反馈功能。,建立规避农业技术风险的机制，开设农业保险，增设相应险种,依靠社会保险制度来承担农业技术推广的风险。,健全农业科技知识产权制度,农业技术在市场上其产权难以保护，是非政府部门难以参与农业科技投资的重要原因。为了吸引私人与企业参与到农业科技投资中来，政府建立健全有效的知识产权保护体系和法律体系，使科研、开发、转化、投入能够获得高额的预期收益，使其在科技成果的个人利益与社会利益方面寻求一种平衡，从而刺激各利益主体投资农业科技，同时，让社会能够享受这种科技成果的好处。,深化农业科技投资体制改革,中国农业技术的投资主体根据谁受益谁投资原则至少包括国家、集体和农户。应积极发挥引导作用，建立以政府为主体，以民间为补充的多渠道投入体制。,要正确处理技术引进、外企对农业科技直接投资与建立农业科技创新体系的关系。外商直接投资和我们采用发明专利数是说明农业技术引进的两个指标。,深化农业教育制度改革，提高人力资本的投资和积累,根据农业发展总体规划和技术进步的需要，调整农业院校专业设置，培养一批适应,21,世纪重任需要的农业科技管理专业技术人才和一专多能的农业推广服务骨干,.,制定有利于吸引和鼓励农业科技人材从事农业技术推广服务工作的政策措施。,努力提高现有农业科技管理和农业技术推广服务人员的科技文化素质。,大力发展农村职业教育、农村广播电视教育和成人教育，培养一批乡村“草木才子”。,建立农业高新技术产业化的载体,推进社会组织创新，发展农业高科技园区或农业科技示范园区，,利用大专院校、科研院所的智力和研究开发条件，利用高科技园区、示范园区的优惠政策形成局部优化环境，发挥农业科技引入效应、农业科技吸收效应和农业发展带动效应，吸引企业界和金融界参与合作，从事农业高新技术开发性研究和示范推广，成为成果的二次开发和中试基地，向社会提供成熟的高新技术及其产品。它提供了农科教、贸工农有机结合的新模式，有利于促进农业科技成果转化，加速农业技术进步,。,完善家庭土地承包制度,家庭承包经营对农业技术进步的约束,农户经营规模对农业技术进步的约束,农业经营风险对农业技术进步约束,信息成本约束农业技术进步,农民自身素质对农业技术进步约束,现行土地制度对农业技术进步的约束,稳定和完善家庭土地承包制度，促进农业技术进步,稳定家庭承包经营，明确土地承包关系。,进一步明确土地产权主体，保障所有者权益。应根据实际情况进一步明确集体土地所有权代表是乡、村还是组，但所有者主体是唯一的。,稳定承包期内土地承包关系。对少数人地矛盾突出 的地方，一是通过机动地解决，二是采取“动帐不动地”的做法，三是通过农户间自愿流转，而且确属必要调整土地的，一定要按民主程序。,赋予农民长期而有保障的土地使用权，核心在于将农地的使用权独立化为农户财产权。,打破封闭的人和土地制度系统，建立开放型人地系统,调整农村就业结构，实现过剩劳动力非农转移，以放松人口对土地制度变迁和约束。,完善和实施土地流转机制，把竞争机制和市场机制引入土地承包制中来，实行多种形式的土地使用流转形式，搞活土地流转市场，提高农地使用效率。,将农村的计划生育制度作为农地制度变迁的一项重要内容来对待，继续控制人口增长，提高人口素质。,正确处理好三个关系,正确处理好壮大集体经济与稳定家庭承包经营的关系,正确处理农户家庭经营与适度规模经营的关系。,正确处理好土地整治与稳定土地家庭承包经营的关系,政府应提供相应制度环境,维护承包合同的法律严肃性，要在原承包合同到期后再延长,30,年，在延长承包期时，不能改变土地权属关系。,合理分摊费用，要改变负担依附合同，合同依附农田的做法，按受益和保益原则分摊。,建立和健全农业法律法规，制定相辅相成、全面有效，既有物质利益原则，又有社会道德规范，又能体现统一领导的法规。,提高领导干部的政治、经济和业务素质，使其真正认识稳定、完善土地承包关系的重要性。,发育农村合作经济组织,合作经济对农业技术进步的约束,合法地位和法人资格不明确。,组织不健全，运作不规范。,政府管理机制不完善，干预太多。,集体行动中不可避免“搭便车“行为,。,发展农村合作经济组织，促进农业技术进步,稳定和完善家庭承包经营制度,兴办更多更好的新型合作经济组织,进一步完善内部运行机制,确保合作经济组织健康发展,搞好服务与经营活动，不断壮大农业新型合作经济组织,加大政府对农业新型合作组织的扶持与保护力度，优化外部环境,建立高效率的农产品价格体系,现行农产品价格体系对农业技术进步的制约,农产品价格持续下跌，农业比较利益低，制约农业技术进步,工农产品比价不合理制约农业技术进步,农产品差价和比价不合理制约农业技术进步,价格形成环境制约农业技术进步,建立高效率的农产品价格体系，促进农业技术进步,尽快形成主要由市场决定价格的形成机制,建立农产品价格支持和保护体系,合理形成工农产品比价农产品内部比价关系和差价,转变政府职能优化市场环境,形成完善的农业技术市场促进农业技术进步,农业技术市场在发展中对农业技术进步的约束,市场主体发育不全，供给方和需求方均不能作为有力的主体进入市场,可上市技术商品短缺，无法通过商品流转形成技术扩散,市场网点设置，信息交流存在缺陷，市场交易行为不规范，运行机制不活跃,市场经营管理差、法制不健全,形成完善的农业技术市场，促进农业技术进步,塑造多元化的农业技术市场的健康的理性经营主体,强化农业科技创新，面向实际生产，尽快推出和引进先进适用农业科技成果，上市推广应用,着手创办常设性农业技术市场，强化市场组织，活跃市场运行机制,加强农业技术市场经营管理、抓紧法制建设,政府行为与农业技术进步,政府行为对农业技术进步的约束,政府因其自身体制上缺陷以及财力有限、理性有限、中立有限，,“,经济人,”,倾向，给出的制度约使农业技术进步,政府供给意愿与供给能力的矛盾约束农业技术进步,主管部门不明确,优惠政策未落实,法制不健全，约束农业技术进步,规范政府行为，促进农业技术进步,政府首先要着力自身体制改革,明确和强化政府在农业技术研究、推广中的作用,政府必须给出包括农业宏观调控、农业保护、农村,“,公共物品,”,以及农业科教体制等一系列基础性制度安排，为农业技术进步营造宏观制度及政策环境,创新非正规制度,非正式制度安排对农业技术进步的约束,墨守陈规（守旧思想）是广大农村至今沿用传统生产方式和手段的主要原因,农民积累习性也是农业技术进步的阻力,自私自利，目光短浅影响农业技术进步,科学技术是第一生产力的观念并未渗透到亿万农户的思想深处,创新非正式制度，促进农业技术进步,有效发挥非正式制度创新主体的作用，创新非正式制度,充分挖掘政府的潜能，创新非正式制度,发展农村教育、农业教育，创新非正式制度,