董秘考试题答案学习版.doc

上市公司信息披露管理方法考试题
一、判断题
x1、信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。
√2、在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进展内幕交易。
x3、发行人募集资金时，但凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
√4、发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
x5、除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
x6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进展业绩披露。预告
x7、上市公司未在规定期限内披露年度报告与中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规那么予以处理。
√8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。
x9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局与证券交易所备案。董事会
√10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。
x11、董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。应该是对的
x12、 监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况与公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。应为董事
√13、监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进展调查并提出处理建议。
√14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
x15、董事会秘书与证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。只有董事会秘书
x16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
√17、上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。
√18、交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，躲避上市公司的关联交易审议程序与信息披露义务。
x19、通过承受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。委托人
√20、信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券效劳机构提供及执业相关的所有资料。
x21、上市公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议公告后及时通知会计师事务所。决议后
x22、证券交易所对保荐人与证券效劳机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。中国证监会
√23、在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
√24、中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
x25、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，可含有价格信息。不是正式文件，不得含有价格信息
√26、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。
√27、上市公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议。
√28、上市公司监事会负责审核董事会编制的定期报告。
√29、信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告与临时报告等。
√30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
二、单项选择题
1、上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将〔 〕报送证券交易所登记，并在中国证券监视管理委员会〔以下简称中国证监会〕指定的媒体发布。c
A、公告文稿
B、备查文件
C、公告文稿与相关备查文件
D、公告文稿及电子文件
2、公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的〔 〕是否符合法律、行政法规与中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。b
A、意见
B、编制与审核程序
C、决议
D、审核程序
3、董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当( )，并予以披露。a
A、陈述理由与发表意见
B、拒绝出具意见
C、陈述理由
D、发表意见
4、定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时〔 〕。c
A、澄清传闻
B、披露定期报告
C、披露本报告期相关财务数据
D、董事会公告
5、公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当〔 〕。d
A、提请相关证监局巡检
B、要求董事会出具专项说明
C、要求财务参谋专项调查
D、提请中国证监会立案调查
6、发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当〔 〕，说明事件的起因、目前的状态与可能产生的影响。c
A、二个工作日内
B、一个工作日内
C、立即披露
D、二天内
7、证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生〔 〕时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。a
A、重大影响
B、较大影响
C、影响
D、股价波动
8、涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进展敲诈讹诈的，中国证监会〔 〕，向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。c
A、立案稽查
B、给予经济处分
C、责令改正
D、给予行政处分
9、上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性〔 〕。d
A、承当责任
B、承当相应责任
C、承当一般责任
D、承当主要责任
三、多项选择题
1、信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有〔 〕。acd
A、虚假记载；
B、提示性陈述；
C、误导性陈述；
D、重大遗漏；
2、〔 〕应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。bcd
A、发行人；
B、上市公司的董事；
C、上市公司的监事；
D、上市公司的高级管理人员；
E、上市公司的职工代表；
3、信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息应严格遵守〔 〕的规定。abd
A、披露时间上不得先于指定媒体；
B、不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务；
C、以简约版发布信息；
D、不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务；
4、季度报告应当记载以下哪些内容：ace
A、 公司根本情况；
B、董事会季度工作报告；
C、主要会计数据与财务指标；
D、监事会审核报告；
E、中国证监会规定的其他事项；
5、以下哪些事项被称为重大事件：abdef
A、公司的重大投资行为与重大的购置财产的决定；
B、公司发生重大债务与未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
C、公司生产经营的外部条件发生变化；
D、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
E、公司发生重大亏损或者重大损失；
F、变更会计政策、会计估计；
6、上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：abc
A、董事会就该重大事件形成决议时；
B、有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
C、董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时；
D、监事会就该重大事件形成决议时；
7、中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进展监视，对( )的行为进展监视。acd
A、上市公司控股股东；
B、董事会秘书；
C、实际控制人；
D、信息披露义务人；
8、涉及上市公司的( )等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。abcde
A、收购；
B、合并；
C、分立；
D、发行股份；
E、回购股份；
9、信息披露事务管理制度应当包括：abcd
A、明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；
B、信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；
C、董事、监事、高级管理人员履行职责的记录与保管制度；
D、财务管理与会计核算的内部控制及监视机制；
10、董事会秘书负责( )。abd
A、组织与协调公司信息披露事务；
B、聚集上市公司应予披露的信息并报告董事会；
C、向职代会报告公司经营情况；
D、关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；
11、董事会秘书有权( )。abcd
A、参加股东大会；
B、参加董事会会议；
C、了解公司的财务与经营情况；
D、查阅涉及信息披露事宜的所有文件；
12、上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。abcd
A、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
B、法院裁决制止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
C、拟对上市公司进展重大资产或者业务重组；
D、中国证监会规定的其他情形；
13、注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准那么及相关规定，〔 〕，〔 〕，充分了解被鉴证单位及其环境，〔 〕，获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。abd
A、完善鉴证程序；
B、科学选用鉴证方法与技术；
C、遵守职业道德；
D、审慎关注重大错报风险；
14、资产评估机构应当遵守职业道德，严格遵守评估准那么或者其他评估标准，恰中选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的〔 b 〕、未来预测的〔 d 〕取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的〔 c 〕，形成合理的评估结论。
A、可能性；
B、合法性；
C、概率及其影响；
D、可靠性；
15、上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的〔 〕承当主要责任。abcde
A、真实性；
B、准确性；
C、完整性；
D、及时性；
E、公平性；
16、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本方法的，中国证监会可以采取以下监管措施：abcdef
A、责令改正；
B、监管谈话；
C、出具警示函；
D、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
E、认定为不适当人选；
F、依法可以采取的其他监管措施；
17、上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会〔 〕。abd
A、责令改正
B、给予警告
C、认定为不适当人选
D、罚款
18、为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券效劳机构及其人员，违反?证券法?、行政法规与中国证监会的规定，由中国证监会依法采取〔 〕等监管措施。abcd
A、责令改正；
B、记入诚信档案；
C、监管谈话；
D、出具警示函；
E、采取证券市场禁入的措施；
19、具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人：abce
A、直接或者间接地控制上市公司的法人 ；
B、由A项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；
C、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；
D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行动人；
E、中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原那么认定的其他及上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人；
20、以下哪些人员被认定为上市公司的关联自然人：abce
A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人；
B、上市公司董事、监事及高级管理人员；
C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人；
E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
21、上市公司通过〔 〕等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件及任何机构与个人进展沟通的，不得提供内幕信息。abcd
A、业绩说明会；
B、分析师会议；
C、路演；
D、承受投资者调研；
上市公司董事长谈话制度实施方法考试题
一、 判断题
x1、证券交易所具体实施上市公司董事长谈话工作。
v2、中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上 市公司董事长谈话。
v3、中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准前方可进展。
v4、中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员与记录人员，谈话使用专门的谈话记录纸。
x5、谈话对象确因特殊情况不能参加约见谈话的，可委托相应人员代理。
v6、 中国证监会为谈话与整改情况建立专项档案，作为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。
v7、在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。
v8、中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。
二、 单项选择题
1、中国证监会根据需要决定谈话时间、地点与谈话对象应提供的书面材料，并提前〔 〕以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。a
A、三天
B、五天
C、十天
D、十五天
2、 经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进展〔 〕。c
A、公开谴责
B、罚款
C、公开批评
D、内部通报批评
3、中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进展充分补充的，中国证监会可以对其进展〔 〕。d
A、公开谴责
B、认定为不适宜人员
C、内部通报批评
D、公开批评
三、 多项选择题
1、上市公司存在以下哪些情形时，中国证监会应当约见上市公司董事长谈话：abcd
A、严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的；
B、控制权发生重大变动的；
C、未履行招股说明书承诺事项的；
D、公司或其董事会成员存在不当行为，但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的；
2、中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认以下哪些事项：abcde
A、谈话对象的身份；
B、宣布谈话制度；
C、谈话目的；
D、告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况；
E、告知谈话对象对所说明的情况与作出的保证承当责任；
上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规那么考试题
一、 判断题
x1、上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。错，应为在其名下
v2、上市公司董事、监事与高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
x3、上市公司董事、监事与高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的20%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。应为25%
v4、上市公司董事、监事与高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规那么转让比例的限制。
v5、上市公司董事、监事与高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
v6、“买入后6个月内卖出〞是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的； “卖出后6个月内又买入〞是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
v7、上市公司章程可对董事、监事与高级管理人员转让其所持本公司股份规定比相关规那么更长的制止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。
二、 单项选择题
1、上市公司董事、监事与高级管理人员以〔 〕其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。d
A、上年初 B、上年平均数 C、转让前 D、上年末
2、因上市公司进展权益分派导致董事、监事与高级管理人所持本公司股份增加的，可〔 〕当年可转让数量。b
A、按上年末基数计算
B、同比例增加
C、不可同比例增加
D、按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的局部
3、上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向〔 〕报告并由上市公司在证券交易所网站进展公告。b
A、董事会 B、上市公司 C、监事会 D、交易所
4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守?证券法?第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，〔 〕应当收回其所得收益并及时披露相关情况。c
A、上市公司
B、公司监事会
C、公司董事会
D、辖区证监局
三、 多项选择题
1、上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份在以下情形下不得转让：abcd
A、本公司股票上市交易之日起1年内；
B、董事、监事与高级管理人员离职后半年内；
C、董事、监事与高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
D、法律、法规、中国证监会与证券交易所规定的其他情形；
2、因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权鼓励方案，或因董事、监事与高级管理人员在二级市场购置、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让〔 〕，新增有限售条件的股份计入〔 〕可转让股份的计算基数。ac
A、25%； B、20%； C、次年； D、当年；
3、上市公司董事、监事与高级管理人员应在以下时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息〔包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等〕：abcde
A、新上市公司的董事、监事与高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
B、新任董事、监事在股东大会〔或职工代表大会〕通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
C、现任董事、监事与高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
D、现任董事、监事与高级管理人员在离任后2个交易日内；
E、证券交易所要求的其他时间；
4、上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进展公告。公告内容包括：abcdef
A、上年末所持本公司股份数量；
B、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
C、本次变动前持股数量；
D、本次股份变动的日期、数量、价格；
E、变动后的持股数量；
F、证券交易所要求披露的其他事项；
5、上市公司董事、监事与高级管理人员在以下期间不得买卖本公司股票：
A、上市公司定期报告公告前30日内；abcd
B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
C、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
D、证券交易所规定的其他期间；
6、上市公司董事会秘书负责管理〔 〕。abcd
A、公司董事、监事与高级管理人员的身份；
B、公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份的数据与信息；
C、统一为董事、监事与高级管理人员办理个人信息的网上申报；
D、定期检查董事、监事与高级管理人员买卖本公司股票的披露情况；
7、上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事与高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的〔 〕。abd
A、申报
B、披露
C、登记
D、监视
关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份
有关问题的通知考试题
一、 判断题
v1、拟增持股份的控股股东应当将其增持股份方案及上市公司股权分置改革方案同时公告。
二、 单项选择题
1、实施股权分置改革后的上市公司控股股东，为防止公司股价非理性波动，维护投资者利益，维护上市公司形象，在公司股东大会通过股权分置改革方案后的〔 〕增持社会公众股份而触发要约收购义务的，可以免于履行要约收购义务。c
A、三个月内 B、六个月内 C、两个月内 D、一个月内
2、控股股东增持股份占上市公司总股本的比例每增加〔 〕，应当自该事实发生之日起两日内予以公告，在公告前，不得再行买入该公司的股票。b
A、1％ B、5％ C、2％ D、10％
3、控股股东实施增持股份方案导致上市公司的股权分布不符合?公司法?规定的上市条件的，该股东应当在增持股份方案实施完毕六个月后的〔 〕实施维持公司上市地位的方案。d
A、15天内
B、20天内
C、三个月内
D、一个月内
三、 多项选择题
1、增持股份方案应当包括〔 〕。abc
A、增持股份的目的；
B、增持股份的前提条件；
C、拟增持股份的数量
D、在增持股份方案完成后的三个月内不出售所增持股份的承诺；
上市公司治理准那么考试题
一、 判断题
x1、上市公司治理准那么适用于中国境内外的上市公司。
v2、股东按其持有的股份享有平等的权利，并承当相应的义务。
x3、董事、监事、经理执行职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，承当刑事责任。
x4、股东大会应给予每个提案一样的讨论时间。
v5、上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原那么，授权内容应明确具体。
v6、股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托他人投票，两者具有同样的法律效力。
v7、机构投资者应在公司董事选任、经营者鼓励及监视、重大事项决策等方面发挥作用。
v8、上市公司不得为股东及其关联方提供担保。
x9、控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。
x10、控股股东对股东大会人事选举决议与董事会人事聘任决议履行批准手续；
v11、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人与董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。
x12、控股股东应尊重公司财务的独立性，不得参及公司的财务、会计活动。
v13、控股股东及其下属的其他单位不应从事及上市公司一样或相近的业务。
x14、股东大会在董事选举中只能采用累积投票制度。
x15、董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人的意愿代为投票，被委托人应承当法律责任。
x16、经董事会批准，上市公司可以为董事长购置责任保险。
v17、董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录与整理。
v18、董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存，以作为日后明确董事责任的重要依据。
x19、上市公司各专门委员会对股东大会负责，各专门委员会的提案应提交股东大会审查决定。
v20、监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承当。
x21、经理人员的薪酬分配方案应获得股东大会的批准，
v22、上市公司在保持公司持续开展、实现股东利益最大化的同时，应关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。
x23、企业重组时具备一定条件的，可以分批别离其社会职能及分流充裕人员，不保存存续企业。
v24、战略委员会的主要职责是对公司长期开展战略与重大投资决策进展研究并提出建议。
v25、上市公司应尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供给商、社区等利益相关者的合法权利。
二、 单项选择题
1、股东对法律、行政法规与公司章程规定的公司重大事项，享有〔 d 〕。
A、知情权
B、参及权
C、决策权
D、知情权与参及权
2、独立董事、监事的评价应采取〔 c 〕的方式进展。
A、自我评价
B、相互评价
C、自我评价及相互评价相结合
D、董事会评价及监事会评价相结合
三、 多项选择题
1、上市公司治理 准那么说明了我国上市公司治理的根本原那么、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司〔 〕所应当遵循的根本的行为准那么与职业道德等内容。acd
A、董事；
B、职工代表；
C、监事；
D、经理；
2、上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开与表决程序，包括〔 〕等。abcde
A、会议通知及出席会议登记；
B、提案的审议；
C、会议投票、计票、表决结果的宣布；
D、会议决议的形成；
E、会议记录及其签署、公告；
3、上市公司〔 〕可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。abd
A、董事会；
B、独立董事；
C、监事会；
D、符合有关条件的股东；
4、控股股东对拟上市公司改制重组时应〔 abcd 〕。
A、别离其社会职能；
B、剥离非经营性资产；
C、剥离非经营性机构；
D、福利性机构及其设施不进入上市公司；
5、上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立〔 〕等专门委员会。abcd
A、战略；
B、审计；
C、提名；
D、薪酬及考核；
6、上市公司审计委员会的主要职责包括以下哪些内容：abce
A、提议聘请或更换外部审计机构；
B、监视公司的内部审计制度及其实施；
C、负责内部审计及外部审计之间的沟通；
D、负责公司的财务信息及其披露；
E、审查公司的内控制度；
7、上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容：abc
A、研究董事、经理人员的选择标准与程序并提出建议；
B、广泛搜寻合格的董事与经理人员的人选；
C、对董事候选人选进展审查并提出建议；
D、对监事候选人选进展审查并提出建议；
E、对经理人选进展审查并提出建议；
8、上市公司薪酬及考核委员会的主要职责包括以下哪些内容：abc
A、研究董事考核的标准，进展考核并提出建议；
B、研究与审查董事、高级管理人员的薪酬政策及方案；
C、研究经理人员考核的标准，进展考核并提出建议；
D、提名上市公司年度先进员工名单；
9、监事会可要求公司〔 〕出席监事会会议，答复所关注的问题。bcd
A、职工代表；
B、董事；
C、经理及其他高级管理人员；
D、内部及外部审计人员；
10、上市公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立〔 abcde 〕等。
A、信息披露制度；
B、接待来访；
C、答复咨询；
D、联系股东；
E、向投资者提供公司公开披露的资料；
11、上市公司应按照法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于以下哪些事项：abcdef
A、董事会、监事会的人员及构成；
B、董事会、监事会的工作及评价；
C、独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独立意见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项的意见；
D、各专门委员会的组成及工作情况；
E、公司治理的实际状况，及及上市公司治理准那么存在的差异及其原因；
F、改良公司治理的具体方案与措施；
上市公司及投资者关系指引考试题
一、 判断题
v1、公司可多渠道、多层次地及投资者进展沟通,沟通方式应尽可能便捷、有效,便于投资者参及。
x2、公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸与指定网站,允许以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
x3、公司应关注媒体的宣传报道,并积极回应。
v4、公司应充分重视网络沟通平台建立,可在公司网站开设投资者关系专栏,通过电子信箱或论坛承受投资者提出的问题与建议,并及时答复。
v5、公司应丰富与及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、经营产品或效劳情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
v6、公司应设立专门的投资者咨询 与 ,咨询 由熟悉情况的专人负责,保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询 号码如有变更应尽快公布。
v7、公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。
x8、公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件,包括提供差旅费、食宿费，充分考虑召开的时间与地点以便于股东参加。
v9、公司可在实施融资方案时按有关规定举行路演。
v10、公司可将包括定期报告与临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构与人员。
x11、公司在及投资者进展沟通时,所聘请的相关中介机构不可参及相关活动。
x12、除非得到明确授权,公司高级管理人员与其他员工不得在投资者关系活动中发言。
v13、公司可视情况指定或设立投资者关系工作专职部门,负责公司投资者关系工作事务。
v14、公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员与相关部门负责人进展投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时,还可做专题培训。
二、 单项选择题
1、公司在遵守信息披露规那么的前提下,建立及投资者的重大事项沟通机制,在制定〔 〕时,通过多种方式及投资者进展充分沟通与协商。a
A、涉及股东权益的重大方案
B、公司开展方案
C、融资方案
D、年度经营方案
2、公司应确定由〔 〕负责投资者关系工作。b
A、证券事务代表
B、董事会秘书
C、董事长
D、副总经理
三、 多项选择题
1、投资者关系工作是指公司通过〔 〕,提升公司治理水平,以实现公司整体利益最大化与保护投资者合法权益的重要工作。abc
A、信息披露及交流；
B、加强及投资者及潜在投资者之间的沟通；
C、增进投资者对公司的了解与认同；
D、了解投资者的需求；
2、投资者关系工作的目的是:〔 〕abcde
A、促进公司及投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解与熟悉；
B、建立稳定与优质的投资者根底,获得长期的市场支持；
C、形成效劳投资者、尊重投资者的企业文化；
D、促进公司整体利益最大化与股东财富增长并举的投资理念；
E、增加公司信息披露透明度,改善公司治理；
3、投资者关系工作的根本原那么是:〔 〕abcdef
A、充分披露信息原那么；
B、合规披露信息原那么；
C、投资者时机均等原那么；
D、老实守信原那么；
E、高效低耗原那么；
F、互动沟通原那么；
4、投资者关系工作中公司及投资者沟通的内容主要包括:abcdef
A、公司的开展战略；
B、法定信息披露及其说明；
C、公司依法可以披露的经营管理信息；
D、公司依法可以披露的重大事项；
E、企业文化建立；
F、公司的其他相关信息；
5、公司可在按照信息披露规那么作出公告后至股东大会召开前,通过〔 〕等多种方式及投资者进展充分沟通,广泛征询意见。abcd
A、现场或网络投资者交流会、说明会；
B、设立热线 、 及电子信箱；
C、走访机构投资者；
D、发放征求意见函；
6、投资者关系工作包括的主要职责是:〔 〕abcd
A、分析研究；
B、沟通及联络；
C、公共关系；
D、有利于改善投资者关系的其他工作；
7、公司应建立良好的内部协调机制与信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的〔 〕等信息,公司各部门及下属公司应积极配合。bcd
A、会议记录； B、生产经营； C、财务； D、诉讼；
8、公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质与技能:abce
A、全面了解公司各方面情况；
B、具备良好的知识构造,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规与证券市场的运作机制；
C、具有良好的沟通与协调能力；
D、具有大学以上的学历；
E、具有良好的品行,老实信用；
9、公司可在定期报告完毕后,举行业绩说明会,或在认为必要时及〔 〕
就公司的经营情况、财务状况及其他事项进展一对一的沟通,介绍情况、答复有关问题并听取相关建议。acd
A、投资者；
B、债权人；
C、基金经理；
D、分析师；
上市公司股权鼓励管理方法〔试行〕考试题
一、 判断题
x1、上市公司股权鼓励管理方法〔试行〕仅规定上市公司董事会成员不得利用股权鼓励方案进展内幕交易、操纵证券交易价格与进展证券欺诈活动。
v2、任何一名鼓励对象通过全部有效的股权鼓励方案获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1％。
v3、上市公司发生上市公司股权鼓励管理方法〔试行〕第七条规定的情形之一时，应当终止实施股权鼓励方案，不得向鼓励对象继续授予新的权益，鼓励对象根据股权鼓励方案已获授但尚未行使的权益应当终止行使。
x4、上市公司股权鼓励管理方法〔试行〕所称限制性股票是指鼓励对象按照股权鼓励方案规定的条件，从上市公司获得的一定数量的公开发行的股票。
v5、上市公司授予鼓励对象限制性股票，应当在股权鼓励方案中规定鼓励对象获授股票的业绩条件、禁售期限。
x6、鼓励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以行权日的市价购置上市公司一定数量的股份，也可以放弃该种权利。
x7、股票期权有效期过后，已授