综合检查标基本内容.doc

项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
1
项目基本情况
招标文件
施工图纸
1. 建设单位、监理单位。
2. 主要工程量。
3. 结构物数量、结构等。
2
进度管理
工程策划管理规定
工程计划统计报表管理规定
业主日常文件要求
1． 施工进度目标的制定与完成情况。
2． 目标未实现时，项目部对施工工期滞后的原因分析与采取的改进措施。
3． 按业主、监理要求及时、准确编制、上报施工进度计划与施工进度统计报表的情况。
4．业主关于施工进度履约情况的满意程度，在不满意情况下采取的改进措施有哪些。
3
工程质量内业管理
《产品质量法》、《建设工程质量管理条例》
交通部《公路工程质量管理办法》
铁道部《铁路工程质量监督管理办法》
《公路工程竣（交）工验收办法》
《管理手册》、《工程项目策划程序》
《施工过程质量控制程序》
《纠正与预防措施控制程序》
《关键过程与特殊过程控制规定》
《施工质量管理办法》
《项目质量计划编制办法》
《公路施工项目质量精细管理指导意见》等
1．项目部质量目标的建立情况，是否进行了质量目标的分解。
2．针对如何确保质量目标实现开展的策划活动情况，检查相关策划文件。策划书是否按公司要求填写并上报；策划实施情况是否到位。
3．关键过程与特殊过程的确定、作业指导书制定、施工过程质量控制情况。
4. 定期组织质量检查的情况，存在问题的整改与结果验证情况
5．质量奖励、质量损失的登记、统计、分析、上报情况，根据分析结果采取改进措施的情况。
6. 对业主、监理提出的工程质量问题的处理、反馈情况，以及不合格品的处理情况。
7. 有无质量事故发生，质量事故的报告、调查与处理。
8. 定期对质量目标实现情况的统计、分析与目标未实现时采取的改进措施。
9. 是否进行了分部分项工程的划分，质量报表上报情况。

项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
4
施工技术管理
《建设工程项目管理规范》
《公路工程设计变更管理办法》
《公路工程竣（交）工验收办法》
《项目策划程序》
《施工过程质量控制程序》
《施工技术管理办法》
《科技攻关活动管理办法》

1．实施性施工组织设计的编制、评审、审批情况，抽查相关记录。
2．抽查目前正在施工的工程项目的施工方案编制、审批，是否确定了关键与特殊过程，对这些过程的控制是否规定了特定的方法与程序，对可能出现的质量问题是否制定了预防措施？
3．施工中可能出现的重大安全隐患与环境因素有哪些？施工方案中是否制定了相应的技术措施？
4．施工图纸的审批、发放、更改审批及作废图纸的处理。
5．施工技术、标准、规程有效性信息渠道的建立、使用的是否有效版本，作废文件的处理。
6．如何进行技术交底，技术交底的主要内容有哪些？抽查技术交底记录。
7．检查部门、技术人员施工日志的填写情况。
8．施工技术原始记录控制清单的建立。
9．已完工程或施工半成品的防护措施的制定、实施情况。
10．项目技术创新工作开展情况。
11．竣工档案资料的收集、整理、保存情况。
5
工程质量检验、试验与测量
《计量法》
公路（铁路）工程质量检验评定标准
公路工（铁路）工程各类试验规程等
《法律法规与其他要求识别及合规性评价程序》
《产品监视与测量控制程序》
《能力、意识与培训控制程序》
《不合格控制程序》
《纠正与预防措施控制程序》
《施工技术管理办法》

1．检验、试验、测量人员的配备、培训、持证上岗情况。
2．检验、试验、测量计划的制定、实施情况。
3．试验操作室、养护室的环境是否满足规定要求。
4．开展检验、试验、测量工作依据的规范、标准、规程的持有情况，有无作废版本。
5．抽查检验、试验、测量记录，是否按规定的项目、频次、方法实施检验、试验、测量工作；检验、试验、测量结果的记录填写是否清楚、规范，签认是否齐全、规范；与材料、工程技术等部门及作业层关于结果信息的传递是否及时、规范。
6．检验、试验、测量记录控制清单的建立是否满足规定要求？记录的保管与检索等是否满足要求？
7．不合格品的确定、标识、处置情况。返工、返修后的再检验情况。
8．检验、试验、测量活动中的危险源与环境因素是否进行了识别、评价，控制措施的制定与实施情况如何。
9．对检验、试验数据进行统计、分析的方法、频次、分析结果处理。
项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
6
试验与检测设备的管理
《监视与测量装置控制程序》
《检测设备实施细则》
1．检测设备配置计划的建立，检测设备台帐的建立情况及检定周期的规定。
2．自检设备自检规程的建立情况。
3．检测设备按规定定期检定情况，抽查检定记录、检定状态的标识，检定记录的管理情况。
4．千斤顶、油表、钢尺、高强螺栓测力扳手等施工现场使用的检测设备的检验校正情况。
5．检测设备的搬运、贮存、维护保养、使用的操作规定制定情况，查看相关记录，查看设备的使用环境、维护保养情况。
6．对用于监视与测量的计算机软件的正确性的控制情况。
7．检测设备偏离校准状态后的处理。
7
工程实体质量
土石方工程
《公路路基施工技术规范》
《铁路路基施工规范》
《公路软土地基路堤设计与施工技术规范》
《公路工程质量检验评定标准（土建工程）》
《铁路路基工程施工质量验收标准》等
1．路基是否表面平整、边线直顺、曲线圆滑。
2．路基边坡坡面是否平顺、稳定；
3．碾压是否密实，层厚是否均匀，有无超厚现象；
4．层面是否平整、路拱是否合理，有无积水与弹簧现象；
5．基底及路基临时排水设施是否完善有效。6．软基处理质量是否符合要求。
7．现场实测路基断面尺寸是否符合要求。
8
涵洞工程
《公路（铁路）桥涵施工技术规范》
《公路工程质量检验评定标准（土建工程）》
《铁路桥涵工程质量检验评定标准》等
1．洞身是否顺直，进出口、洞身、沟槽等衔接是否平顺，有无阻水现象。
2．帽石、一字墙或八字墙等是否平直，与路线边坡、线形是否匹配、棱角分明。
3．各接缝、沉降缝位置是否正确，填缝有无空鼓、开裂、漏水现象。
4．外露混凝土表面是否平整、颜色一致，蜂窝、麻面面积是否在规定范围内，有无漏筋、空洞现象。
9
砌筑及排水工程
《公路桥涵施工技术规范》
《铁路桥涵施工规范》
《公路工程质量检验评定标准（土建工程）》
《铁路桥涵工程质量检验评定标准》等
1. 砌缝内砂浆是否均匀爆满，勾缝是否密实。
2. 砌体抹面是否平整、压光、直顺，有无裂缝、空鼓现象。
3. 沟底是否平顺整齐，有无阻水现象。
4. 混凝土表面是否平整。5. 伸缩缝、施工缝施工是否规范。
项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
10
工程实体质量
路面工程
《公路路面基层施工技术规范》
《公路沥青路面施工技术规范》
《公路水泥混凝土路面施工技术规范》
《公路工程质量检验评定标准（土建）》等
1. 各种集料、沥青、水泥等原材料用量是否符合要求。混合料配合比是否科学、合理。
2. 表面是否平整密实、无坑洼，边线是否整齐、无松散。3. 铺筑厚度是否满足要求；施工接茬是否平整、稳定；是否按施工规范要求进行养生。4. 路缘石预制质量是否符合要求，安砌是否稳固、平整、线条直顺圆滑。5. 现场实测断面尺寸，以及厚度、平整度。
11
桥梁工程
《公路桥涵施工技术规范》
《钢结构工程施工及验收规范》
《铁路桥涵施工规范》
《公路工程质量检验评定标准（土建工程）》
《铁路桥涵工程质量检验评定标准》等

1. 查看技术交底情况。2. 查看操作人员持证上岗情况。
3. 受力钢筋同一截面接头数量、搭接长度、焊接与机械接头质量是否满足施工技术规范的要求。
4. 锚具、夹具、连接器的检验情况。5. 钢筋骨架的施工刚度、稳定性是否满足规定要求。
6. 混凝土现场配合比的控制情况。7. 混凝土的养生、维护是否满足要求。
8. 支架与模板的强度、刚度、稳定性是否满足施工技术规范的要求。
9. 混凝土表面平整，轮廓线顺直，施工缝平顺，是否存在色差、蜂窝、麻面等外观质量问题。
10. 混凝土浇筑无露筋与空洞现象，有无出现宽度超过设计与规范规定的受力裂缝。
11. 预埋件的设置与固定是否满足设计与施工技术规范的规定。
12. 预制混凝土构件、钢构件的运输、存放条件与方法、吊装及标识是否满足规定要求。
13. 钢结构焊缝是否平滑，有无裂纹、未溶合、夹渣、未填满弧坑、焊瘤等外观缺陷。
14. 钢结构防护、涂装是否满足要求。15. 支座安装是否规范，纵横坡是否平顺合理。
16. 桥面系各部位质量是否满足要求。
17. 现场实测断面尺寸。
12
隧道工程
《公路隧道施工技术规范》
《铁路隧道施工规范》
《公路工程质量检验评定标准（土建工程）》
《铁路隧道工程质量检验评定标准》等

1． 查看技术交底情况。2． 察看作业人员持证上岗情况。3． 洞身开挖尺寸是否满足要求。
4． 喷射混凝土有无漏喷、离鼓、裂缝、钢筋网外露等现象。
5． 锚杆质量、锚杆支护数量、质量是否符合规范要求。6． 钢筋网与锚杆等连接是否牢固。
7． 钢支撑的制作、架设是否符合规范要求，与围岩间隙的处理是否符合要求。
8． 防水层铺设质量、排水管是否满足要求，预埋管线是否满足要求。
9． 排水结构物设置及施工质量是否满足要求。10． 二衬砼外观质量、强度、厚度是否满足要求。
项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
13
机械设备管理内业
《合同法》、《公路筑养路机械操作规程》
《公路筑养路机械保修规程》
《特种作业人员安全技术培训管理办法》
《起重机械安全监察规定》
《公路（铁路）工程施工安全技术规程》
《法律法规与其他要求识别与控制程序》
《施工环境控制程序》
《施工职业健康安全控制程序》
《机械设备购置管理办法》
《大型机械设备招标采购管理办法》
《局垂直运输机械安全管理规定》
《局垂直运输机械安全操作规程》
《项目设备管理办法》等
公司、项目部相关制度、要求
1. 机械设备台帐的建立及动态管理。
2. 机械设备配置计划的建立，机械设备规格型号、数量、进场时间等能否满足业主及项目正常生产要求。
3. 机械设备管理目标与管理制度的建立，各类机械设备操作规程的建立。
4. 机械设备租赁合同的评审、签订情况。
5. 机械设备进场验收情况，特种设备的安全检验，设备废气、噪声排放等对环境产生影响的性能的验收。
6. 机械设备操作人员的培训、持证上岗情况。7. 机械设备维修保养情况，抽查维修保养计划、记录。
8. 机械设备使用、管理中的重大危险源与环境因素及紧急事件的识别、确定，相应的管理措施、应急预案的制定。9. 机械设备定期的安全检查是否按规定要求进行？
10. 大型设备的安装与拆除是否制定了安全方案？
11. 施工电梯、起重机械、锅炉等特种设备的安装、使用、维修情况。
12. 对分包方机械设备的质量、安全、环境管理的控制。
13. 有无机械设备事故发生，如何进行处理，有无制定相应的纠正措施。
14. 机械设备单机核算情况及核算结果处理。
14
机械设备管理现场

《公路筑养路机械操作规程》
《公路筑养路机械保修规程》
《公路（铁路）工程施工安全技术规程》
《项目设备管理办法》
《局垂直运输机械安全管理规定》
《局垂直运输机械安全操作规程》
《施工过程环境控制程序》
《施工过程职业健康安全控制程序》
《项目文明施工规范》等
1. 操作人员持证上岗情况。
2. 施工机械班前班后检查保养制度执行情况，机械设备运转记录情况
3. 机械设备执行“一机一闸一箱一漏”制度的情况。
4. 机械设备使用、清洗、维修保养产生的污水、废油、含油废弃物的处理是否符合规定要求。
5. 现场检查起吊设备、拌合设备、摊铺设备等大型设备操作及设备性能是否符合要求。
6. 电器设备的传动带、转轮、飞轮等外露部位安全防护装置是否完备。

项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
15
物资管理内业
《合同法》、《招标投标法》
《物资管理控制程序》
《物资分类办法》
《物资招标采购办法》
《大宗材料集中招标采购管理办法》
《采购合同管理办法》
《采购文件及技术资料管理办法》
《采购物资的验证办法》
《项目物资管理办法》等

1．物资管理目标及管理制度的建立情况。
2．有无业主提供的产品？若有，如何控制？
3．对采购物资中对健康安全与环境有影响的因素是否进行了识别、评价？是否建立了易燃易爆、化学危险品名单，是否规定了采购、运输、贮存、使用等方面的控制措施？
4．供应商的评价、选定、审批，大宗物资的招标采购情况，合格供应商名册的建立，有无合格供应商的评定准则？是否按此准则实施评定？是否在合格供应商中名册中选择使用供应商？
5．采购合同的评审与签订。合同内容是否满足质量、环境、安全要求。
6．物资采购计划的制定、传递（名称、规格、数量、使用的工程部位、质量标准等）。
7．采购物资进场数量、规格型号、质量的验收（验收程序、验收人、验收方法、合格标准等）抽查检验试验记录。
8．有无不合格的采购产品发生？若有，如何进行处理？对供应商的供货能力进行重新评价的情况。
9．采购物资的入库、领料、调拨手续是否齐全、规范。特别关注易燃易爆品的入库、领用、回收、清退情况。
10．检查采购物资的储存方法、环境是否满足质量、环境、安全管理的要求。
11． 定期进行原材料节、超情况的统计、核算情况。
16
现场物资管理

《危险化学品安全管理条例》等
《物资管理程序》、《施工环境控制程序》
《项目物资管理办法》、《物资贮存管理办法》
《库房管理制度》、《项目文明施工规范》等
1. 水泥、粉煤灰、砂石、钢材等的产品标识、检验试验状态标识是否醒目、清楚。
2. 原材料的外观质量是否满足要求。
3. 各类原材料的运输、装卸、及临时贮存环境、条件是否满足质量、环保的要求。
4. 油料、气瓶、雷管、炸药等易燃易爆品现场运输、贮存、领用、使用、警示标志、应急设施与物资配备等是否符合要求。

项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
17
职业健康安全内业管理
《安全生产法》、《消防法》
《建设工程安全生产管理条例》
《建筑工程安全防护、文明施工措施费用及使用管理规定》、《安全管理培训办法》
《特种作业人员安全技术培训管理办法》
《劳动防护用品管理规定》、《劳动防护用品配备标准》
《公路（铁路）工程施工安全技术规程》
《施工现场临时用电安全技术规范》
《危险化学品安全管理条例》
《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》、《管理手册》
《危险源辨识与风险评价控制程序》
《环境与职业健康安全管理方案控制程序》
《办公环境与职业健康安全控制程序》
《施工职业健康安全控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
《法律法规与其他要求识别与控制程序》
《能力、意识与培训程序》
《专业（劳务）分包控制程序》等
1．安全生产领导小组与安全生产管理专门机构的设置，安全员的培训、持证上岗情况。
2．安全生产责任制的建立。
3. 职业健康安全管理目标的建立情况。
4．是否对危险源进行了识别、评价？识别是否到位？评价是否合理？危险源与重大危险源清单的建立与更新情况。
5．是否建立了适用法律法规清单，并将法规要求传达至相关员工？清单更新情况如何？
6．结合危险源识别、评价结果，对危险源如何控制的方法、措施进行策划的情况。
7．健康安全管理方案的制定，方案中是否明确了控制指标、相关人员职权、实现目标指标的方法与时间要求？方案的评审、更新情况。
8．安全管理制度、安全操作规程等的制定情况。
9. 是否确定了健康安全方面的潜在事故或紧急情况？（火灾、爆炸、触电、机械事故、淹溺、洪涝等）是否制定了应急计划并实施了应急培训？应急计划的内容是否完善？各类应急设施、物资的配备及定期检查？
10．安全教育培训的实施情况，包括项目主要负责人、管理人员、作业人员、分包队伍人员？培训内容是否涵盖了职业健康安全管理方案、安全管理制度、安全操作规程、应急预案的各项规定与要求。
11．抽查管理方案的实施记录。检查安全防护措施费用投入情况。
12．抽查安全管理制度、安全操作规程的实施记录。
13．应急演练、应急计划评审情况。
14．抽查安全检查记录，检查发现问题的处理及处理结果跟踪验证情况。
15．职业健康安全目标实现情况。
16．项目部对本项目适用的法律法规及其他要求遵守情况的评价。
17．健康安全事故的报告、调查、处理情况。

项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
18
施工现场安全
施工用电
《公路工程施工安全技术规程》
《铁路工程施工安全技术规程》等

1. 在建工程与外电线路间，及现场施工机动车道与外电线路之间的安全距离是否满足要求。外电防护措施是否符合要求。
2. 电气设备的保护接地与保护接零措施是否合理。
3. 三级配电两级保护系统是否符合要求。配电箱、开关箱的设置、使用、维护及警示标志设置情况。
4. 现场照明的漏电保护、接零保护、照明用具与器材选择、使用安全电压、接线、接头处理等是否符合安全技术规定。
5. 室内外绝缘导线、电缆敷设是否符合安全规定，有无导线老化、破皮未包扎、及未使用五芯电缆线等情况。6. 电器装置的闸具、熔断器参数与设备容量是否匹配，安装是否符合要求，有无用其他金属丝代替熔丝的情况。
19
高处作业
《公路工程施工安全技术规程》
《铁路工程施工安全技术规程》等

1. 安全通道、安全棚、安全网、防护栏杆等安全防护设施是否完备、可靠。
2. 安全警示标志是否醒目、合理。
3. 高处作业人员安全帽、安全带、防滑鞋等个体防护用品佩戴情况。
4. 对高处作业人员进行高处作业安全知识培训及应急方案培训的情况。
5. 高处作业所用物料的堆放、传递是否满足安全规定。
6. 高处作业的挂篮、支架、托架、操作平台的验收情况。
7. 龙门架、挂篮、托架、钢支架等的架设、拆除是否满足安全规定。
8. 预应力张拉的安全防范情况。
9. 上下交叉作业是否符合安全规定。
10.防雷电、防撞措施是否完备。
20
起重吊装作业
《公路工程施工安全技术规程》
《铁路工程施工安全技术规程》等

1. 大型吊装工程作业前的安全技术交底及应急方案培训情况。
2. 起重吊装作业区域内安全警示标志的设置情况。
3. 吊机、龙门吊、架桥机等操作人员持证上岗情况。
4. 吊装作业前起重设备各部件可靠性与安全性的检查情况。
5. 起重吊装过程是否符合安全操作规定。
项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
21
施工现场安全
水上作业
《公路工程施工安全技术规程》
《铁路工程施工安全技术规程》等

1. 对水上作业人员进行岗前安全知识教育与专项技术培训及应急方案培训的情况。
2. 施工船舶及其驾驶人员资格是否满足安全要求。
3. 安全网、安全绳、防护栏杆等安全防护设施及作业人员救生衣、安全帽等个体安全防护用品的配备、使用情况。4. 施工作业点与构筑物四周警戒灯标、显示信号等安全警示标志、救生设施、消防设施的配备情况。
5. 施工船舶、机械设备安全作业情况。
6. 施工平台、栈桥、临时码头等设施的搭建、维护是否满足安全要求。
7. 施工平台各类设施、设备、机械的固定措施是否满足要求。8. 施工平台预留孔洞的安全防护是否到位。
9. 应对台风、海啸、潮涌、火灾等紧急事件的应急设备、物资的配备、检修情况。
22
爆破作业
《危险化学品安全管理条例》
《公路工程施工安全技术规程》
《铁路工程施工安全技术规程》等
1. 爆破作业前的安全技术交底及应急方案培训情况。2. 爆破人员持证上岗情况。
3. 爆破危险区域的划定、警示标志的设置、现场专人进行安全管理的情况。
4. 爆破物品领取、回收、清退制度执行情况。
5. 爆破物品临时存放的安全管理情况。6. 应急设备、物资的配备、维护情况。
23
基坑开挖人工挖孔
《公路工程施工安全技术规程》
《铁路工程施工安全技术规程》等

1. 作业前的安全技术交底及应急方案培训情况。
2. 机械设备施工及积土、料具堆放与槽边距离是否符合规定。
3. 机械设备安全作业情况。4. 临边防护措施实施情况。
5. 坑槽开挖安全边坡设置是否符合规定。6. 坑壁支护是否符合安全要求。
7. 基坑、孔口周围安全警示标志、安全防护设施设置情况。
8. 孔内通风换气情况。9. 施工排水设施设置情况
24
隧道施工
《公路工程施工安全技术规程》
《铁路工程施工安全技术规程》等

1. 作业前安全技术交底及应急培训情况。2. 作业人员持证上岗情况。
3. 机械设备作业前安全检查记录情况及安全操作情况。4. 洞内运输安全状况。
5. 洞内外支护定期检查情况及各部位支护是否满足安全规定。
6. 脚手架、工作平台、跳板、梯子等安装、使用、拆除是否符合安全规定。
7. 洞内通风、防尘设施、措施是否得当。8. 洞内施工用电、照明是否满足安全要求。
9. 洞内外排水措施实施情况。10. 火灾、瓦斯爆炸防治情况。
项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
25
合同管理
《合同法》
《公司合同管理办法》
《国内工程施工管理合同范本》
《工程经营承包合同》
《分包队伍结算管理办法》
《计量结算考核办法》
1．主合同分析与交底实施情况，查看合同分析报告与合同交底记录。
2. 合同变更索赔策划情况，是否在进场初期主合同分析时进行了变更索赔整体策划。
3．工程计量资料整理、上报及台帐建立情况。
4．定期进行现场已完工程量、上报业主工程量、业主签认工程量的盘点与对比分析及采取改进措施的情况。
5．合同变更要求的评审、传递、落实情况。
6．合同索赔资料的收集、整理；索赔文件的编制、审批、提交及与业主、监理的沟通、协商情况。
7．各类采购合同的评审、签订、交底情况，合同文本、内容、时间、签字等是否满足规定要求。
8．采购合同履行中变更、计量、结算是否按规定程序运作，各类台帐、资料建立、收集、整理情况。
9．合同风险的识别、分析与处置情况。
10. 各类合同执行完成后的分析、评价工作。
11.与协作队伍结算情况，是否按要求及时与协作队伍办理了结算手续。
12系统合同管理、结算管理模块中资料的录入及时准确情况。
26
成本管理
《低成本战略实施纲要》
《工程项目全面成本控制操作手册》
《工程项目成本管理实施细则》
《标后预算管理办法》
《工程项目成本计划编制办法》
《工程项目成本分析报表编制办法》
《全面预算管理办法》
1． 根据标后预算核定成本控制指标，预测项目阶段性目标的情况。项目成本计划的编制。
2． 成本控制指标与控制责任的分解落实情况，成本考核体系的建立情况。
3． 分包单价核定及定期进行劳务队伍成本核算的情况。
4． 主管部门对其他各部门成本核算原始记录、统计台帐收集、建立及核算分析情况的指导、监控。
5． 成本计划的执行情况，定期进行经济活动分析及采取改进措施的情况。
6． 成本管理考核与奖惩实施情况。
7． 预计总收入、预计总成本编制情况。
8． 标后预算成本合同管理报表上报情况，报表数据是否真实、有效。
27
劳务队伍选定
《工程（劳务）分包控制程序》
《工程项目合同管理办法》
《公司项目劳务分包管理规定》
1. 合格操作层队伍档案建立情况。
2. 劳务分包方案的制定情况。
项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
28
环境管理内业
《大气污染防治法》
《水污染防治法》
《海洋环境保护法》
《固体废物污染防治法》
《环境噪声污染防治法》
《土地管理法》
《节约能源法》
《危险化学品安全管理条例》
《建设工程施工现场管理规定》
《建筑施工场界噪声限值》
《污水综合排放标准》
《国家危险废物名录》
《危险废物经营许可证管理办法》
《管理手册》
《环境因素识别与评价控制程序》
《环境与职业健康安全管理方案控制程序》
《办公环境与职业健康安全控制程序》
《施工环境控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
《法律法规与其他要求识别与控制程序》
1．是否对环境因素进行了识别、评价？识别是否到位？评价是否合理？环境因素与重要环境因素清单的建立与更新情况。2．是否建立了适用法律法规清单，并将法规要求传达至相关员工？清单更新情况如何？
3．环境管理目标建立情况。
4．环境管理方案的制定，方案中是否明确了控制指标、相关人员职权、实现目标指标的方法与时间要求？方案的评审、更新情况。5．环境管理制度、作业规程的建立情况。
6．是否确定了影响环境的潜在事故或紧急情况？（油库起火、台风扬尘、洪涝或暴雨引起河流漂流物、有毒有害物质污染河流或田地等）是否制定了应急计划？应急设施、物资的配备及定期检查？
7．针对重要环境岗位人员是否进行了环境管理方案、管理制度、作业规程、应急预案等的培训或交底？
8．抽查管理方案、管理制度的实施记录与监测记录
9．是否对重要环境因素的控制情况进行了检查？抽查检查记录，及检查中发现问题的处理、验证。
10．是否定期对环境管理状况或绩效及进行分析、评价，并针对重要问题或多次出现的问题制定纠正措施，实施效果如何？11．是否有排污检测设备或噪声监测设备？其校准计划与校准记录？
12．应急演练及应急计划的评审。13．项目部环境管理目标的实现情况。
14．项目部对本项目适用的环境法律法规及其他要求遵守情况的评价。
29
现场环境管理与文明施工
1. 废弃物的分类、标识、收集、处理是否符合规定。
2. 在城市区域或噪声敏感建筑物（集中区域）施工对施工噪声的控制、监测情况。
3. 钻孔泥浆的收集、运输、处理。
4. 处理施工、生活污水的沉淀池、隔油池的设置、清理。
5. 施工便道、拌合站、细颗粒散体材料运输、装卸、贮存、使用等施工区域与活动中扬尘的控制情况。
6. 按要求实施防止水土流失、植被保护及复垦的情况。
7. 现场围挡、封闭管理是否满足要求。
8. 各类标牌、标识设置情况。9. 施工现场场地硬化、绿化及排水是否满足要求。
10. 材料堆放、机械设备停放是否合理布局、整齐有序，是否做到工完料尽场地清。
项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
30
临建设施、设备建设
《公路（铁路）工程施工安全技术规程》
《施工过程职业健康安全控制程序》
《施工过程环境控制程序》《项目文明施工规范》《项目经理部驻地建设有关规定》等
1．询问主管人员是否清楚法律法规、业主、社区、局（处、公司）对临建设施、道路交通等在用地面积、建设标准、使用材料、安全、环保、标识等方面有哪些要求，索取相关文件。
2．查看临建设施、设备等满足各项规定的情况。
31
办公用品管理

1. 办公用品管理制度、采购制度、发放使用制度。
2. 办公用品采购计划、审批、验收程序、手续是否符合规定，单据是否齐全。
3. 办公用品台帐、行政固定资产台帐建立情况。
4.行政固定资产采购是否履行规定的申请、审批、验收、上报程序
5.入库登记（耐用品、低值易耗品）、 出库登记（耐用品、低值易耗品）、回收情况。
6.耐用品按月费用登记、低值易耗品按月核算情况、办公用品费用按月登记情况。是否存在超支
32
劳动人事管理

1. 用人制度、招聘制度、考勤制度、请（销）假制度、工资发放制度、劳保发放制度、工资总额控制办法、绩效考核机构及考核制度。2. 职工收入台帐建立情况、登记及时性、工资总额控制情况、考勤记录、劳保发放记录、请（销）假登记台帐、绩效考核记录。各种记录登记的真实完整性。
3. 职工工资发放、劳保发放的及时性，有无拖欠、工资与绩效考核结果挂钩方式。
4. 招聘人员的招聘资料、招聘合同、招聘程序是否按公司《临时用工规定》执行、资料是否齐全。
5. 关键岗位人员台帐的建立、职工档案卡的建立、特种作业人员证件验审、登记、留存。
6.执行公司人事调动的时效性。7.用工是否按公司《项目劳动人事管理办法》执行。是否签订上岗合同、劳动合同，合同台帐是否建立。8.职工培训计划、新员工、员工岗前培训情况、整体转场培训情况培训记录。岗位操作规程、岗位任职资格要求、培训记录、培训档案卡的建立。
9.职工流失情况、流失原因、台帐的登记，流失书面说明、辞职报告的审批留存、上报公司的及时性。
10外聘人员管理台帐、档案卡的建立情况；管理台帐内容是否翔实（身份证号、学历、专业、岗位、局内工作年限、住址、电话等）。11.外聘人员劳动合同的签订情况，合同是否约定薪酬标准，合同期限是否是以完成一定工作任务为期限。

项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
33
后勤管理
《文件控制程序》(01)
《公文处理办法》
《印章使用管理办法》
《电话及电话费管理办法》
《招待费管理办法》
1. 文件控制程序、印章管理制度、招待费（招待用品）管理制度、电话费管理制度、食堂管理制度。
2. 文件收发登记记录、阅办、归档记录、作废文件登记管理、内控文件管理、文件的借出、复印记录。
3.印章使用（借出）记录，审批是否完整、招待费（招待用品）登记记录、电话费登记记录、食堂开支记录。
4. 招待用品费用、业务招待费用、电话费用核算情况。
34
车辆管理
《小汽车（使用）管理办法》
《项目外租车辆及外聘驾驶员管理办法》
1.车辆使用管理制度
2.驾驶人员证件审查留底，外租车辆是否履行上报审批手续，车辆驾驶员使用方式（聘用、车主提供）
3.驾驶人员按月安全学习记录
4.车辆运转记录。
5.车辆使用维修台帐记录、日常保养记录
6.小车使用登记记录（燃油、过路过桥费、运转记录）、小车按月核算情况
35
制度建设

1、 项目各项规章制度情况：制度汇编、制度是否经过职工代表大会审议、制度的公示告知；职工对项目涉及职工利益的制度的获取方式
2、 项目各岗位职责建立情况。岗位职责权限分配表
3、 制度、职责在执行中补充完善情况。
4、 管理流程的制定执行情况
36
宣传管理

1.制度及执行情况。
2.上报公司通信报道情况及宣传工作开展情况。
3.项目领导重视、支持程度。
4.负责该项工作人员对工作熟悉了解程度。

项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
37
资金
管理

《资金管理暂行办法》
《项目资金支付管理办法实施细则》
《备用金管理办法》
《关于库存现金限额的规定》
《萌兴公司货币资金内部控制规范》

1. 每日实行库存盘点情况，不得发生余缺。
2. 实施库存现金的安全措施。
3. 银行账户、票据印鉴是否按规定保管，不得发生出借账户、不得签发远期、空白、空头支票，印鉴是否分专人保管，建立各类备查记录情况。
4. 按照批准权限，程序办理款项支付，不发生越权事项。
5. 按规定办理备用金借支与及时清算情况。
6. 与各作业层的往来按月对帐，及清算情况。
7. 公司资金集中管理流量考核执行情况。
38
会计基
础工作
《会计基础规范化管理办法》
《会计核算办法》
《会计档案管理办法》
1. 按照《会计基础工作规范》进行实施。
2. 保证会计原始资料齐全，会计档案完整。
3. 数据安全管理
39
建造
合同
《会计核算办法》
1. 及时归集工程结算成本、对施工过程中工料机等各类费用及时归集、正确核算；
2. 对于已完工未结算的工程成本，应及时进行预结算。
3. 工程预计总成本、完工百分比计算等资料准确、齐全（按季度考核）。
40
对外
结算
《会计核算办法》
1. 对作业层、劳务实体的结算工程量进行审，是否扣除税金、管理费等，杜绝发生超付现象；
2. 预付工程款、预付材料款、预付设备款及专项费用等，必须是在合同中有明确的预付款项条例，一般情况下，尽量减少预付款项。
3. 及时结算、借款签批手续是否齐全。
4. 施工队伍进退场费。
41
财务
报表
《财务报告管理办法》
《财务分析基本规范》
1. 规范性：各类报表符合要求，真实客观，无所谓经理“数字报表”现象，账表是否一致。
2. 及时性：a. 月度报表在每次月5日前报出，季度报表在每季度次月15日前报出，年度报表在次年元月20日前报出。b. 按阶段工程完工后，1-2月内进行经济活动分析，以便于下阶段组织资金，进行控制。c. 将效益情况按季报告项目领导。
项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
42
材料
核算
《存货管理办法》
《周转材料核算办法》

1. 对材料的采购成本、消耗报损进行审核、促使材料部门保证帐与帐、帐与实物相符；
2. 材料验收的控制，项目工程所需的材料采购须按项目采购的规定程序办理。物资采购验收报销时，必须三单一票齐全。
3. 材料消耗的控制。项目工程施工中所需领用材料时，必须经材料现场技术员、现场负责人开出限额材料出库领料单、包括单项工程名称、项目、物资类别、物资名称、规格型号、单位、数量、单价、金额以及承担对象并经物资部门负责人审核。对一次性工具用具、分次摊销的工具用具除按程序进行申请领用外，物资部门须按领用人或作业队建立台帐进行管理；与操作层的材料划分严格按照项目部与操作层签订的费用划分原则进行分割。
4. 周转材料摊销成本的控制。项目所需周转材料按公司有关规定进行摊销，项目结束后对周转材料进行清点、评估，实际余额与账面余额应进行比较，实际余额小于账面余额应进行补摊，实际余额大于账面余额的应冲减成本。
43
机械费
用核算
《会计核算办法》
1. 进行机械费用的核算归集，自有机械设备的各项费用的具体摊销，外租设备的结算审核；
2. 折旧费、大修理费、维修费、工具及材料费、安装拆卸及辅助设施费归集；
3. 随机操作人员的工资、职工福利费、劳动保护费、燃料及动力费、其他费用如养路费、牌照费等。
44
信息化建设

《关于加强各级财务部门网络管理、
开展财务软件应用的通知》
1. 软件的使用、凭证录入的及时性。
2. 网银管理。
45
合作项目财务核算
《会计核算办法》
1. 材料核算。
2. 机械核算。
3. 人工费核算。
4. 其他费用核算。

项目综合检查基本内容
附录一
序号
管理/作业活动
主要检查依据
检查内容及方法
46
项目风险管理
项目全面风险管理工作
1、 建立项目全面风险