职业健康安全管理体系内审员培训教材版.docx

资源描述

1 18001 安全管理体系内审员培训教材： 2007职业健康 85 / 85 课程介绍 • 课程目标：通过培训，了解审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核 –会审核文件 –会制定审核计划 –会编制检查表 –会收集客观证据 –会编写不符合报告 –会进行总体评价 –会编写审核报告 –会跟踪纠正措施 –会主持首、末次会议 2 3 主要内容-1 • 18001标准回顾 • 审核概论－基本定义 • 审核准备－明确审核目的－文件审核－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－编制检查表主要内容-2 • 现场审核 – – – – – 召开首次会议现场审核确定不符合项和编写不符合报告审核结果综合分析末次会议 4 • －纠正措施及跟踪 5 • 积极参与培训全过程 • 上课时将手机、 • 上课时不随便离开座位 • 不迟到、不早退、不缺勤 • 不从事与培训无关的活动 • 课堂内禁止吸烟学习要求机关闭 6 第一部分 18001:2007 职业健康安全管理体系规范标准回顾 7 第二部分审核概论 • 审核基本定义（1）：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方； • 委托方 • 受审核方 • 主题事项：委托进行审核的组织；：受审核的组织；：特定的活动、事件、状况、管理 8 体系，和（或）有关上述事项的信息 • 审核组基本定义（2）：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员； • 审核组长人员； • 审核员 • 技术专家：具备主持与从事审核资格的：具备从事审核资格的人员；：为审核提供专门知识与技能，但不 9 以审核员身份参加工作的人员 • 审核准则基本定义（3）：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； • 审核证据述； • 审核分析：关于事实的可验证的信息、记录或陈：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果； • 审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意 10 见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证； • 职业健康安全管理体系审核基本定义（4）：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 • 职业健康安全管理体系认证职业健康安全管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的通过实施审核及认证评定，确认受审核方的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。 11网址： : ∥ ：由获得认可资格的 • 认可：基本定义（5）由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。 • 认可机构：构。具有国家授权从事资格认可的权威机 • 职业健康安全管理体系认证机构：备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。 12 认证机构是具职业健康安全管理体系审核 • 一种管理手段； • 系统化、文件化 • 客观、公正性 • 规定的准则 13 • 18001标准审核准则 14 • 职业健康安全管理手册、程序文件及其它相关管理体系文件（内部管理法规） • 适用于组织的法律、法规和其它要求（方针对遵守法律、法规作出了承诺） 15 审核审核的类型内审外审第一方审核第二方审核第三方审核 1 都属于职业健康内审和外审的相同点安全管理体系审核范畴，都要遵循 16 2 3 4 5 6 7 18003 中规定的基本原则都是对进行审核，都要以 18001 标准作为审核依据目的都是检查与有关标准的符合程度都由独立于受审核部门之外的审核员来进行都按正规的程序和做法来进行审核程序和阶段大致相同审核员都应具备的素质基本相同项目委托方、审核方和受审核方内审和外审的区别内审不区分，都是同一组织三方不同外审前期准备工作审核的主要目的和重点审核计划样本量及深度首末次会议争执处理不符合问题分类纠正措施审核员注册 17 组织最高领导层组建审核机构或指定某职能机构主管审核工作发现问题，纠正和预防不合格，改进自身的体系例行审核，一般用分散式审核，月审、年覆盖时间充裕，样本量较多，审核可以较深不正规，比较简短请管理者代表仲裁，或最终由最高管理者决定按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评价体系改进重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性我国无内部审核员注册制度了解受审方情况，预审文件，决定是否受理申请，必要时预访或预审是否批准认证或签订合同集中审核，所有部门和所有要素的现场审核时间较短，样本量及深度相对较小正规，全面说明，人员介绍、程序、方法、保密等请认可委员会仲裁按严重程度分类，目的在于决定是否认证、认可不能做咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证取得国家注册审核员资格 18 审核要求 • 具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料； • 具备了开展审核活动所需的充足资源; • 能取得受审核方的充分合作；手机： 19 内部审核程序-1 • 审核启动 • 审核准备 –明确审核目的、范围 –组成审核组 –文件审核 –制定审核计划 –制定审核检查表 –通知 • 现场审核 –首次会议 20 内部审核程序-2 –现场收集证据 –审核组小结 –与沟通 –末次会议 • 不符合跟踪验证 –原因分析 –纠正预防措施拟订及实施 –评价和验证 • 结束 21 Y Y Y 职业健康安全管理体系认证流程图委托方或受审核方书面申请申请受理、评审不受理任命审核组长、组建审核组第一阶段审核限期纠正第二阶段审核不推荐注册对纠正措施的跟踪验证编制和提交审核报告认证评定不予注册颁发认证证书证后监督审核暂停、撤销或注销期满复评换证撤销或注销 N N N N 22 审第三部分核准备典型的审核准备－明确审核目的审核目的有： 23 • 确定受审核方的和审核准则的符合性； • 验证受审核方的是否得到正确的实施和保持； • 识别受审核方具有潜在改进机会的领域； • 确定体系的充分性、适用性和有效性； 0 24 审核准备－确定审核范围 • 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围 • 确定审核范围时应考虑以下几个因素：－组织的管理权限－组织的活动区域－组织的现场区域 • 不包括组织的产品和服务 • 位于审核范围示例广东省江门市育新大道15号的广东省长江 25 集团新发材料有限公司关活动方面 • 中建一局（第四建筑公司）万花西里17号工业与民用建筑在生产位于通讯用电缆北京市朝阳区及相关活动及相 • 内审审核准备－组成审核组 26 – 由最高管理者授权，赋予内审权威性 – 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 ; – 应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组 – 人数与工作量相匹配 ; ; ; 27 审核准备－文件审核（1） • 文件审核的目的 •了解受审核方的文件（主要是手册）能否满足申请认证的标准的要求，即文件的符合性。 •通过对文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的情况，以便进行准备阶段的其它工作。审核准备－文件审核（2） • 第三方审核时需提交的－手册、程序文件－背景资料：文件 28 预评价报告、“三同时”报告、监测记录、奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。－内审结果及不符合项的纠正情况－管理评审报告等 08@163 文件审核－文件体系审核 • 了解组织文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； • 文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏； • 文件整体上是否能够覆盖审核的范围； • 每份文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求； • 文件之间是否层次清晰，逻辑关连； 29 30 文件审核－文件体系审核 • 文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一； • 文件在组织管理中是否具备权威性； • 文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； • 审查运行的重要资料（危害危险清单、不可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）文件审核－职业健康安全管理手册审核 • 手册是否简要描述了的17个要素并体现了它们之间的相互关系； • 在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； • 是否阐明组织的方针； • 是否明确各个职能与层次的组织机构与职责； • 是否清晰描述了文件，包括其层次、结构和相互关系； • 是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； • 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围； 31 • 一、合格文件审核的结论 32 • 二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处； • 审核目的与范围； • 审核准则；审核计划内容 • 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； • 受审核方职业健康安全管理体系中应予重点审核的要素； • 受审核方中有待审核的要素和程序； • 进行审核活动的预定起止日期； • 审核组成员名单； • 与受审核方管理者举行会议的日程表； 33 日期及时间 2010.3.17 8:30～9:00 9:00～10:00 10:00～12:00 12:00～13:30 13:30～16:30 2007.3.18 8:30～12:00 12:00～13:30 13:30～14:30 14:30～15:30 15:30～16:30 16:30～17:00 审核时间：2010年3月17日－18日审核组成员：第一小组：刘审核计划举例（1）第一小组首次会议与最高管理者及管理者代表座谈化学品库、原料区、分装站午餐生产二区、污水处理站，分析室供应部、财务部、市场部午餐质量部审核小组内部会议与管理者代表座谈末次会议恒，郑梅审核组长：刘第二小组：张第二小组同左同左生产一区午餐生产三区、控制室空压机房、技术部午餐生产部同左同左末次会议恒辰，彭晓艳审核依据：拟制： 34 审核目的：批准：审核范围：编号：化学品库生产一部生产二部分析室技术部采购部仓储部〇 1 █ 2 ▲ █ ● 3 █ ● 4 审核计划举例（2） 5 6 7 〇 ◆ █ ▲ 8 ◆ 9 〇〇 10 11 〇〇 █ 12 〇〇 35 计划审核已进行纠正措施已有计划（这是5月底见到的情况）管理者代表：纠正措施已完成纠正措施已验证（签名） 2009 12 1 审核准备－编制检查表（1） • 定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果 • 检查表的内容 A、列出审核项目和要点（），确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题 B、明确审核步骤和方法（），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题 36 37 审核准备－编制检查表（2） •审核员保持明确的审核目标，思路清晰 •保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量 •使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 •保持审核的节奏和连续性 •树立审核员的职业形象 •作为审核记录存档 • 使用检查表的审核准备－编制检查表（3）注意事项： 38 • 检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性； • 检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； • 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表； 39 检查表的四要素 • 查什么 • 找谁查 • 去哪查 • 怎么查 40 编制检查表考虑要素 • 周密地编制检查表应考虑： –适用的法律法规和其他要求； –文件要求； –以前的审核结果； –已知的危害危险； –该部门的要求和活动的主流； –审核员的经验受审核部门管理体系标准序号要素：液化石油气站： 18001 审核项目检查表示例一编制日期：审核员：李审核方式 2009年 2月名 1 2 4.4.1液化石油气站 4.3.1液化石油气站接受的危险有那些？站长的职责是什么有哪些危险因素，不可与站长交谈查液化石油气站 15 分钟的危险辨识评价报告 3 4 4.3.2哪些法律、法规与如何将法规内容在内部和外部传递？ 4.3.3与液化石油气站哪些，执行情况如何液化石油气站是否建立职业健康安全管理方案，各岗位的职责是否明确液化石油气站有关的目标、指标有有关，与液化石油气站台帐，查培训、沟通记录询问液化石油气站标、指标实施记录查文件档案，询问工作人员员工交谈，查法规登记站长，查阅部门目 5 4.4.2液化石油气站工作人员对本工作岗位液化石油气站工作人员并查阅资格证 6 41 的环境重要性是否了解，是否持证上岗？ 4.4.3对重要的有关液化石油气的信息如何处理？书查询信息沟通记录序号要素审核项目检查表示例一（续）审核方式 7 8 9 10 4.4.5液化石油气站有关的控制文件保管情况如何？ 4.4.6现场操作运行控制执行得如何，是否有效？相关方如何施加影响？ 4. 4..7是否有应急准备与响应的程序，有否查询应急反应程序，人员是否经过应急培训？ 4.5.1污水处理站采用哪些监测方法，监测与测量的频次是多少？监测测量哪些危险因素？仪器有否校准？执行法律法规的情况如何现场查阅有关文件是否为现行版本？现场观察并结合运行控制文件提问？要求操作人员回答设备发生故障时有什么措施？抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。查阅法律、法规执行情况的记录，并询问有关人员有没有接到环境执法当局的超标排放通知 11 12 42 4.5.2对出现的不符合采取了什么措施，效果如何？ 4.5.3气站有哪些职业健康安全记录，其填写和保管是否符合要求？查阅半年内的《纠正代表的批复意见查记录档案措施通知单》及管理者受审核单位：序审核号依据 1 4.2 受审核部门：方针的制定考虑了哪些问题？有无考虑公司的重大问题和法规要求？如何体现持续改进的，如何为建立目标指标提供框架的如何确保方针的持续适宜性，检查表示例二总经理检查事项及方式审核时间：检查记录方针是如何贯彻实施的，如何为公众获取和传达员工？有无授权某人监督实施？查看文件确认方针是由总经理签发 4.3.1 公司生产管理过程中存在哪些 4.3.3 为了实现目标指标，公司配备了哪些人力物力？管理评审如何进行? ? 不可接受的危险？询问、查文件 2 4.6 查看管理评审的记录以确认管理评审是否全面（包括输入输出部分）管理评审如何确保体系持续适应性充分性和有效性评审后有无进行相关项目的修改？询问并查看评审报告以确认有无体系修改？ ? ? 3 4.4.1 询问总经理在体系运行中的职责？如何任命管理者代表，授予了哪些职权？ 43 序号审核依据查看三危程序审核检查表示例三检查事项及方式 , 询问危害危险是如何识别和评价的考虑的内容，有多少不可接受的危险，受审核部门：事务局检查记录 1 4.3.1 2 4.3.2 公司最近有没有新的活动，如有如何进行三危的更新查看危害和不可接受危险的台帐是否齐全公司的不可接受危险的是如何控制的法律法规的获取渠道有那些，查看有无适用于公司的法律 , 评价原则是否科学合理 , 是否齐全和为现行版本 , 日常是如何跟踪的 , 有没有对相关部门和相关方进行传达 3 4 4.3.3公司的目标指标管理方案是如何制定的和评审目标如果没有按期完成怎么办 4.4.6 询问公司与不可接受危险有关的运行与活动和紧急状况有哪些 /7 相关方的内容如何传达并施加影响的。 , 目前有哪些 ? 完成情况如何 , 怎样对目标进行跟踪 , 如何控制 , 效果如何，涉及 , 5 4.4.7 公司存在哪些紧急情况，有无对应措施，有无进行应急状态的演习 , 如果没有询问目前有无计划 6 4.5.1 询问公司有那些何人有权进行监测方 , 是怎样进行的 , 有没有定期对法律法规的符合性进行评价， 7 4.5.2 对控制和检查中的不符合是如何处理的 , 处理效果怎样，是否改过相应文件 8 4.4.5 询问文件如何控制 9 4.5.4 内审是怎样进行的 , 看有无文件发放清单 , 实施情况如何 , 如何评审修订并确保最新版本 10 4.4.3 询问有没有和外部相关方有关环境信息的交流 , 交流的内容有哪些 , 在识别环境因素制定目标指标时有无考虑 , 对使用到的相关方产品或服务中有无不可接受危险 , 有无控制记录如何查看 , 11 4.4.1 事务局在体系中的职责有哪些？ 44 45 现第四部分场审核 • 召开首次会议实施审核 46 由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。 47 首次会议内容 • 向受审核方管理者介绍审核组成员； • 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； • 简要介绍审核中所采用的方法和程序； • 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； • 确认已具备审核组所需的资源与条件； • 确认末次会议的日期和时间； • 促进受审核方积极参与； 48 首次会议的要求 • 由审核组长主持 • 时间控制在30分钟,内审可适当缩短 • 要保持严肃、认真、高效的会议气氛 • 领导讲话应简明扼要 49 实施审核－现场审核方式 • 自上而下和自下而上的方式 • 正向审核和逆向审核 • 以危险因素为主线的审核方式 • 按部门和按要素审核消防设施管理安全处各部门、车间灭火器材配置和定位情况 50 自上而下审核部门部门消防器材定位图，抽样车间查证灭火器是否定位文件要求危害辨识正向审核实施情况运行控制 4.3.1 51 4.3.2 4.3.3 4.5.1 4.5.2 52 危险因素为主线 • 重大危险因素是否已识别评价出来,如何做的? • 重大因素如何进行控制策划,是否全面? • 目标指标有吗？ • 方案设定吗，适用吗？ • 管理职责落实吗，人员教育吗？ • 有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？ • 有否日常监控，符合吗？ • 内审提出意见吗？ • 优点：按要素审核部门和要素审核 • 优点按部门审核：目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审 • 缺点：效率较低，因此路线安核员要求较高排要合理 • 缺点：容易遗漏某些要素， 53 目标不够集中 54 实施审核－审核方法 • 提问与交谈 • 查阅文件和记录 • 现场观察 55 审核技巧 • 善于提问 • 注意倾听 • 仔细观察 • 做好记录 • 善于追踪验证 • 注意安全 56 合理的进行抽样 • 要做到随机抽样； • 抽样要有一定的数量（2～12个）； • 要分层抽样； • 要合理策划，分布均匀； • 要做到亲自抽样。 57 审核活动的控制 • 合理地选择样本 • 要注意体系中存在的问题 • 注意相关结果 • 控制审核气氛－不符合定义实施审核－不符合：不符合即“ 没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则－严重不符合： •体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除； •区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象； •造成严重的工伤事故；一般不符合： •对满足要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。 •对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。 58 59 审核结果控制不符合项 • 必须以客观事实为基础； • 必须以审核准则为依据； • 对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中的问题； • 审核小组内部讨论，形成统一意见； • 与受审核方共同确认不符合项安丰咨询 60 不符合表现形式 • 职业健康安全管理体系文件未达到 18001标准的要求； • 职业健康安全管理体系实施不符合文件的规定； • 体系运行结果未达到计划的目标、指标； • 体系运行的职业健康安全表现未达到环境法律、法规和其他要求的规定 61 不符合事实描述要求 • 事实的准确观察 • 在哪里发现 • 发现了什么 • 为什么不合格 • 谁在场 • 采用专业术语 • 利于的改进（判断）（地点）（事实）（原因）（职位）（正规）（帮助） 62 不符合事实描述示例一在制造部审核发现，某些文件存在乱写乱画的现象不符合18001：2007 4.4.5的要求 63 不符合事实描述示例二在制造部审核发现，机械课使用的01-11 《机械设备安全管理程序》的封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。不符合18001：2007 4.4.5的要求受审核部门审核员审核依据不符合事实描述：不符合项条款：要求纠正完成时间：审核员：原因分析：纠正措施：预定完成日期：纠正措施的实施情况：跟踪审核评价：审核组长： 64 实施审核－不符合报告日期：审核日期陪同人员严重程度：年部门负责人：部门负责人：部门负责人：审核员：月 □严重 □一般日日期：日期：日期：日期：日期： 65 • 涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中的安全，但当你到现场时发现，由于预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽的接地线尚未安装。 66 • 黎明公司从某电梯厂购买一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发现，该电梯并未获得生产许可证。 67 • 某工厂的调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公室的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在查阅危险评价清单时，并没有发现与此有关的内容。 68 • 在某厂甲苯储槽区，供应原料的“虎克”公司的槽车司机正在卸料，你发现司机未按厂内卸料程序（012）规定使用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个规定，也不知道接地线放在何处。 69 • 你到重油储存区进行审核时发现，为了改善事故应急响应条件，重油储槽的防溢堤改善工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。 70 • （材料安全数据表）控制程序中规定： “明示用的要进行日常管理，避免破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发现有些明示破损，字迹模糊难以辨认。 71 • 实施审核－审核结果综合分析 ① 文件的完整性和可操作性； ② 体系的实施 ③ 体系运行的有效性 •方针是否得到贯彻； •目标、指标和方案是否得到落实； •是否严格遵守了法律、法规和其它要求； •整体行为是否得到持续改善； •员工的安全意识是否得到了提高； •相关方对体系的评价如何； ④ 发展的历史和趋势 • 主要内容实施审核－末次会议： 72 • 再一次确认审核范围，重申审核目的和准则； • 报告审核发现； • 宣布审核结论； • 提出不符合项的纠正措施要求； • 注册程序说明和介绍监督要求； • 保密承诺； • 感谢。 • 受审核方和委托方的名称； • 商定的审核目的和范围； • 商定的审核准则；审核报告 73 • 进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期； • 审核组成员名单； • 参与审核的受审核方代表名单； • 审核报告分发单位名单； • 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍； • 审核结论 74 典型的审核结论 • 职业健康安全管理体系符合职业健康安全管理体系审核准则情况； • 体系是否得到了正确的实施和保持； • 内部管理评审过程是否能确保职业健康安全管理体系的持续适用性与有效性； 75 第五部分纠正措施及跟踪实施审核－纠正措施及跟踪 • 纠正措施的跟踪程序 • 审核期间审核人员确认不合格项； • 审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求； • 受审核方签字认可不合格项，并提出纠正措施计划； • 审核人员评价认可； • 受审核方实施和完成纠正措施； • 审核人员对纠正措施完成情况进行验证； • 审核人员对纠正措施结果作出判断； • 全过程作好记录。 76 77 纠正措施跟踪的目的 1、促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，进一步完善职业健康安全管理，创造良好的体系运行条件。 2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正，为过去出现的问题划上问号，为审核组的审核结论提供依据。 3、通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方职业健康安全管理体系完善内部运行机制。 78 纠正措施跟踪的原则 1、所有发现的不符合项，必须采取纠正措施，内审员应进行跟踪验证，确保其得以关闭。 2、可采用的纠正措施跟踪验证方式现场验证－严重不符合资料验证－一般不符合下次内审复查－短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的不符合项 79 纠正措施跟踪的原则（续） • 3、纠正措施完成期限 –严重不符合项一般在三个月内完成，审核员在此时间内予以验证。 –一般不符合项一般在一个月内完成纠正措施验证。 –程度轻微的一般不符合项并在现场审核期间立即纠正的，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明完成情况。 u 审核员的责任 ½ 确定不符合项；审核双方在纠正措施跟踪上的责任 80 ½ 提出纠正措施要求和实施完成期限； ½ 为纠正预防措施提出改进的建议； ½ 进行纠正措施的跟踪验证； u 受审核方的责任 ½ 确认不符合项； ½ 分析不符合项的原因； ½ 制定和实施纠正措施； ½ 检查完成纠正措施情况，作好记录； ½ 及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。 •1、原因分析方面纠正措施的验证 u 受审核方针对不符合进行的原因分析是否确切找到问题的根源，而非避重就轻或浮于表面； •2、措施制定方面 –纠正措施是否具备可行性及合理有效性； –采取的纠正措施是否与不符合项严重程度相适应； –纠正措施是否可以防患于未然； –纠正措施是否能举一反三，避免同类问题的发生； 81 • 实施及效果方面纠正措施的验证（续） 82 –计划是否按规定日期完成； –计划中的各项措施是否全部完成； –效果如何，是否有效控制了类似不符合的再次发生； –实施情况是否有记录可查，纠正措施和实施情况记录是否是不符合的发生部门完成； –如程序修改，修改内容是否适用有效，是否按照文件控制进行并予以记录，该程序是否已被执行。职业健康安全管理体系内审员培训教材版 83 你了解以下内容了吗？ • 内部审核的程序！ • 审核的目的、范围及准则！ • 审核计划的内容及制定！ • 审核检查表的制定！ • 首、末次会议！ • 现场取证的方式、方法！ • 不符合报告形成！ • 审核报告的编写！ • 不符合的跟踪验证！

展开阅读全文