工程建设监理规划正文修改版.doc

第一章 工程项目概况
1．工程概述
1.1工程名称：中国石油吉林石化分公司60万吨/年乙烯改扩建工程
1.2工程类别：此工程属于改扩建项目
1.3工程规模：年产60万吨乙烯
1.4工程地址: 中国石油吉林石化分公司聚乙烯厂厂内
2．工程项目组成及工程特点
2.1工程项目组成：
乙烯装置现有生产单元41个，改扩建后新增单元22个，表中2-39、2-49为本次改造新增的独立单元。装置单元表如下：
序号
单元名称
单元编号
备注
改造前
改造后
1
裂解炉区
01～07
01～07、2-08～2-09
新增2台裂解炉
2
原料脱砷
24
24、2-24
新增并行单元
3
原料预热
25
25、2-25
新增并行单元
4
油洗和水洗
27
27、2-27
改造前为油洗，改造后增加并行单元
5
急冷水循环
28
28、2-28
改造前为水洗，改造后增加并行单元
6
稀释蒸汽发生器
30
30、2-30
新增并行单元，现有单元改造
7
裂解气压缩
31
2-31
原有压缩机拆除，新增一台大型压缩机
8
碱洗
35
35、2-35
原碱洗塔拆除，新建碱洗塔，酸碱综合部分取消。废碱氧化部分改造并增加并行线
9
预冷及干燥
37
37、2-37
新增并行单元
10
脱乙烷
38
38、2-38
新增并行单元
11
C2加氢

2-39
新增独立单元
12
低温区
40
40、2-40
新增并行单元
13
脱甲烷
41
41、2-41
新增并行单元
14
乙炔回收
42
42
现有单元，不改造，作为C2加氢单元的副线
15
乙烯精馏
43
43、2-43
新增并行单元
16
乙烯冷剂循环
44
44、2-44
新增并行单元
17
丙烯冷剂循环
46
46、2-46
新增并行单元
18
PSA单元
48
48
现有单元，不改造
19
一氧化碳甲烷化

2-49
新增独立单元
20
C3/C4分离
51
51、2-51
新增T5111，与现有T5101串联
21
C3加氢
52
52、2-52
新增并行单元及精制C3加氢反应器
22
C3汽提
53
53
现有单元，改造
23
丙烯精馏
55
55、2-55
新增并行单元
24
汽油稳定
56
56
现有单元，新增汽油稳定塔
25
C4/C5分离
57
57
现有单元，内部改造
2.2主要设备、材料实物工程量
2.2.1工艺设备汇总表
序
号
类型
国内订货
国外订货
备注
台数
金属重（t）
台数
金属重（t）
金属重（t）
1
工业炉
2
677.7

2
容器
75
3036.8
4
9.3
6台利旧
3
换热器
79
1764.7
28
348.2

4
机泵
48

16

11台利旧
5
机械
3

6
其他
20

合计
227
5479.2
48
357.5

2.2.2 工艺
序号
名称
工艺管线
伴热管线
阀门
伴热阀门
1
不锈钢管
19871米

2
碳钢管
55980

3
合金钢管
4448

4
低温钢管
12101米

5
特殊管道
285

6
国外
3870米

合计
96555米
63900米
4618个
12160个

2.2.3仪表
乙烯仪表设备统计表
项 目
区 域
小计
炉区
热区
冷区
罐区
仪表类
682
1070
1450
165
3314
调节阀
57
76
163
19
315
节流装置
12
43
80
4
139
保温（护）箱
510
40
550
仪表盘
63

63
防爆接线箱
175
20
195
在线分析仪表
62

62
可燃气体报警仪
38
7
45
总 计

255
4638
乙烯仪表安装材料统计表
序号
名 称
装置区
罐区
压缩区
气体检测器
合计
1
测量管线（米）
4500
320

4820
2
伴热管线（米）
15000
360

15360
3
穿线管（米）
24500
5520

1010
31030
4
供气管（米）
3380
390

3770
5
电缆槽板（米）
9000
100

91000
6
电缆（米）
143700
43600
109600
26250
323150
7
型钢（米/吨）
24847/
750/

25597
8
防爆接线箱
175
20

195
2.2.4电气
序号
名 称
单位
数量
备注
1
电气设备
台
192

2
电缆
米
155631

3
防腐接地线
米
10594

4
灯具
套
1218

5
桥架
米
2899

6
镀锌钢管
米
24829

7
支架
米
4583

2.3占地面积：
装置新增占地面积：16086m2
建、构筑物总占地面积（新增）：9153.8 m2
建筑面积（新增）：4053.41m2
2.4主要建、构筑物结构类型：
序
号
建、构筑物名称
层数
总高度
结构型式
建筑面积（ m2）
占地面积（ m2）
基础形式
1
新增裂解气压缩机厂房
1

钢筋砼排架
1231
615
桩基
2
新建乙丙烯压缩机厂房
1

钢筋砼框架
1263
631
独基
3
新增甲烷压缩机厂房
1

钢筋砼框架
210
210
桩基
4
新建乙烯罐区冰机室
1

钢筋砼框架
220
220
独基
5
乙烯罐区

砖混结构

2662
条基
6
电控楼
1

钢筋砼框架
1092
857
独基
7
泡沫站
1

砖混结构
40.8
40.8
条基
8
新建管廊

钢框架

4060
桩基
9
改造管廊

钢框架

8373

10
钢框架

钢框架

2520
桩基

合计

4053.41
20188.8

2.5主要生产工艺、建设施工特点：
2.5.1因原装置采用德国LINDE公司乙烯技术，从1996年投产至今运行状态良好，各项参数均超过设计值，此次改造仍采用LINDE公司乙烯技术，成熟、可靠。
2.5.2建设施工特点
1.改造工程毗邻原装置或在原装置内进行，原装置属于易燃易爆装置，边生产边施工，尤其紧邻高温高压的裂解炉，施工危险性增大，安全防护措施费增加。
2.工期短，施工任务量大，装置大小设备新增或改造达275台，大型超限设备多，且引进设备较多（引进部分投资达6720.11万美元），设备到货时间制约工程总体进度。
3.装置结构紧凑，施工作业面狭小，现场设备拼装和制做较多，大型设备组装必须使用大型吊装机具，增加施工费用，同时多专业交叉作业多，不安全因素较多。
4.装置停车时间短（25天），需要在停车期间完成的工程量较大，
因此必须周密部署，多方考虑，方能保证装置按期投产运行。
3．工程参建单位
建设单位：中国石油吉林石化公司聚乙烯厂
质量监督部门：中国石油吉林石化公司质量监督部门
监理单位：吉林工程建设监理公司
设计单位： 中国石油集团工程设计有限责任公司东北分公司
序号
负责人
专业
备注
1
巩传志
工艺

2
李 琦
设备

3
王为香
自控

4
夏祖得
电气

5
胡 良
水道

6
金基松
总图

7
林国胜
建筑

8
姜洪波
结构

9
王得胜
热工

10
朴光律
暖通

11
张淑桃
概算

12
吕 莉
技经

主要施工单位：
序号
施工单位
承包工程内容
负责人
1
中国石油吉林化建工程股份有限公司东部项目部
裂解单元、压缩单元建筑、安装工程；全装置电气、仪表工程
赵海国
2
中国石油第六建设工程公司
分离、干燥单元、乙烯罐区建筑、安装工程
刘万中
3
中国石油第七建设工程公司
急冷单元、蒸汽发生系统建筑、安装工程
马天才
4．工期计划
计划开工日期：2004年5月31日
计划竣工日期：2005年10月31日
计划工期：510天
5．投资计划
工程项目投资总额：14.1780万元（其中外币：6720.11万美元）
工程项目投资简表：
序号
工程名称
投资额（万元）
其中外币（万美元）
1
工程费用
114947.48
4795.04
2
建设工程其他费用
24328
1925.07
3
预备费
2505.24
2505.24
合计

141780.72
6720.11
6．工程质量要求
工程建设质量目标：
1.设计质量合格率100%；
2.单位工程质量合格率100%；
3.安装工程质量优良率95%；
4.非标设备焊接和工艺管道焊接一次合格率98%；
5.焊接工程无损检测一次合格率98%；
6.无损检测随机抽检一次合格率98%以上；
7.按设计要求复验的材料复验率100%，不错用、不使用不合格的设备、材料；
8.中间交接及时并符合标准；
9.经吹扫、封闭的设备及管道清洁度合格率100%；
10.气密一次通过；
11.所有管线要在36小时内吹扫合格；
12.单机试运、仪表及电气系统调试一次合格率98%；
13.装置投产时静密封泄漏率低于0.4‰；
14.综合试车和竣工验收一次合格率100%
15.竣工资料交验合格率100%。

第二章 监理工作范围
1．工程项目建设监理阶段
根据本工程《建设工程委托监理合同》的规定，吉林工程建设监理公司承担本工程项目建设施工阶段的监理任务。
2．工程项目建设监理范围
根据本工程《建设工程委托监理合同》的规定，吉林工程建设监理公司承担本工程项目建设的监理范围是：从施工准备至投产运行阶段的所有施工内容。

第三章 监理工作内容
按照本工程《建设工程委托监理合同》规定，项目监理部承担本工程施工阶段的建设监理工作。概括为:实施投资、质量、进度和安全四大控制，合同管理和信息管理以及组织协调。即：协调建设单位与设计单位、施工承包商、材料供货商之间的合同关系，施工承包商之间的工作关系等项工作内容。项目监理工作主要内容包括：
1. 协助建设单位编制项目建设总体部署和工程建设统筹控制计划；
2. 协助建设单位建立完善的文件管理控制系统，并使其有效运行；
3. 协助建设单位与设计单位一起排出详细的施工图分交计划，并协助催交施工图；
4. 参加初步设计审查并提出书面意见；
5. 协助招标单位编制施工招标文件、评标文件并协助招标单位审查标底；
6. 协助招标单位对施工企业进行资质审查并提出书面意见；
7. 协助招标单位评审投标文件并提出意见；
8. 参加施工图设计审查并提出书面意见；
9. 协助建设单位审查分包单位资质，并提出审查意见；
10. 审定承包单位提交的开工报告；
11. 组织设计单位及承包单位进行设计交底；
12. 依据工程建设总体进度计划，审定承包单位提供的施工进度计划，督促承包单位严格执行、及时调整施工进度计划，执行《建设工程监理规范》5.6节的规定，对进度控制负责；
13. 按《建设工程监理规范》6.1节的规定及建设单位规定的程序处理工程暂停、复工及工程延期；
14. 按建设单位规定的程序审核签认承包单位提交的施工组织设计（方案）；
15. 审查确认承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，督促承包单位严格执行工程承包合同、设计文件和工程技术标准规范，主持工程质量事故的调查，执行《建设工程监理规范》5.4节的规定，对质量控制负责；
16. 按建设单位规定的程序，审核批准承包单位编制的设备材料供应计划，核查签认所有工程使用的材料、构配件和设备的质量，包括进口设备、材料的检验，并独立进行必要的测试和监控，按建设单位要求到制造厂进行设备验收（主要包括动设备、静设备、电气设备），协助建设单位进行设备材料的货源组织和询价工作，协助建设单位建立一套完整的设备材料控制体系，确保物资供应满足工程进度、质量、费用控制要求；
17. 督促检查现场和施工过程中的安全、健康、环保工作与文明施工，发现问题及时组织整改，保证施工过程满足HSE和文明施工要求；
18. 协助建设单位对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策；
19. 按建设单位批准的程序审查和管理设计变更单、材料代用单、工程联络单，依据施工承包合同规定对其引起的工程量变化和费用增减进行预审，提出审核意见；
20. 对重大设计修改和技术洽商，提出监理意见；
21. 依据施工合同及建设单位规定的程序，做好隐蔽工程量和临时工程量签证工作；
22. 依据施工合同及建设单位规定的程序，做好工程量计量、审核、签证工作；
23. 按建设单位规定的程序审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工验收证明书；
24. 协助建设单位处理与本工程项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜；
25. 主持召开工地例会及与工程有关的各类协调会议，协调好建设单位、承包单位、设计院、设备材料供应商之间相互影响进度、质量、费用的关系；
26. 督促承包单位加强对分包商的管理和特种作业人员的培训取证工作；
27. 做好隐蔽工程和分部分项工程质量验收工作；
28. 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，参与工程的质量评定；
29. 督促承包单位整理技术档案资料，审核并及时组织竣工文件的移交；
30. 按《建设工程监理规范》5.7节组织工程竣工预验收，参加并协助建设单位组织工程竣工验收，签署工程竣工验收报告，协助建设单位将工程移交给生产管理部门；
31. 协助建设单位组织装置联动试车、开工投产及保运工作；
32. 负责保修期间全部工程状况的检查，鉴定质量问题责任，督促保修；
33. 按建设单位档案管理要求协助建设单位组织、收集、整理施工过程中的全部工程资料交建设单位存档；
34．负责本工程重要设备的驻厂监造工作。

第四章 监理工作目标
1．职业健康、安全、环境管理目标：
1）、职业健康、安全管理目标：
四个杜绝：杜绝重大职工伤亡事故，杜绝重大火灾、爆炸事故，杜绝重大交通责任事故，杜绝职工职业病发生。
三个不超：全员千人死亡率不超0.03‰，千人重伤率不超过0.3‰，千人负伤率不超过1.0‰。
两个确保：确保监理的新建装置安全平稳运行，确保监理的建设项目安全施工、安全投产。
2）环境管理目标
一个杜绝：杜绝重大环境污染和生态破坏事件的发生；
两个达标：污水和废气排放达标率为100%，固体废弃物有效存放达标率为100%。
2．质量目标：
1）设计质量合格率100%；
2）单位工程质量合格率100%；
3）安装工程质量优良率95%；
4）非标设备焊接和工艺管道焊接一次合格率98%；
5）焊接工程无损检测一次合格率98%；
6）无损检测随机抽检一次合格率98%以上；
7）按设计要求复验的材料复验率100%，不错用、不使用不合格的设备、材料；
8）中间交接及时并符合标准；
9）经吹扫、封闭的设备及管道清洁度合格率100%；
10）气密一次通过；
11）所有管线要在36小时内吹扫合格；
12）单机试运、仪表及电气系统调试一次合格率98%；
13）装置投产时静密封泄漏率低于0.4‰；
14）竣工资料交验合格率100%；
15）综合试车和竣工验收一次合格率100%。
16）监理人员岗前业务培训率100%；
17）监理人员服务质量考核成绩优良率达到80%以上；
18）业主满意度达到85%以上。
3．进度目标：
2005年10 月31日工程建成交付生产，并满足建设单位对总工期目标所做的调整。
4．费用目标：投资控制在批准的概算内，力争节余。
5．文件管理目标：符合国家和监理公司、建设单位要求，档案验收质量合格，交付及时。

第五章 监理工作依据

1．国家、地方政府及行业主管部门颁布的有关工程建设的政策、法律、法规、条例等：
1）《中华人民共和国建筑法》（1997年11月1日）
2）《中华人民共和国合同法》（1999年3月15日）
3）中华人民共和国国务院《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日）
4）中华人民共和国建设部《实施工程建设强制性标准监督规定》（2000年8月25日）
5）中华人民共和国建设部《工程建设重大事故报告和调查程序规定》（1989年9月30日）
6）中国石油天然气总公司《石油天然气工业工程建设监理管理办法》（93）中油基字第358号
7）关于印发《石油天然气建设工程质量监督管理办法》中油计字（2003）346号
8）建设部关于印发《房屋建筑工程施工旁站监督管理办法》建市（2002）189号
9）建筑安全生产监督管理规定 建设部令第13号
2．中华人民共和国国家标准《建设工程监理规范》（GB50319-2000）
3．国家、地方、行业现行的施工质量验收规范、概预算定额、取费标准及预结算文件
4．吉林工程建设监理公司《质量手册》、《程序文件》及本公司其它企业管理标准
5．本工程的《工程建设监理委托合同》
6．中国石油天然气集团公司炼油化工部《中国石油天然气集团公司炼油化工建设项目（工程）竣工验收手册》
7．建设单位与施工承包商签订的本工程《建设工程施工合同》
8．本工程可行性研究报告、基础设计文件、施工图纸和其它有关技术文件
9．建设单位的有关管理规定
第六章 项目监理部的组织形式
1．根据本工程建设特点、监理业务内容、监理工作职责以及建设单位对监理工作的基本要求，项目监理部拟采用直线职能制项目监理组织形式。项目总监理工程师代表监理公司负责项目监理工作的组织和领导，总监代表、信息监理工程师协助项目总监开展监理工作，专业监理工程师对各自专业工程实施责任监理。
2．项目监理部组织机构框图
总监理工程师：贾舒鸿
土
建工程师：
李文革、宋刚
设
备监理工程师：石玉明、董旭
工
艺监理工程师：宋桂英、李传辉、刘宝元
无损检测工程师：李财
给排水监理工程师：王延春
钢结构工程师：李文阁、宋刚
焊
接监理工程师：丛树礼
测
量监理工程师：李君年
机
械监理工程师：邸祥
电
气监理工程师：李福利
自
控监理工程师：穆庭宇、郑吉斌

总监代表：马立斌、乔喜春

信息工程师：李荔华、王延艳

第七章 项目监理部的人员配备计划
1．项目监理人员一览表
序号
岗位
姓名
性别
年龄
专业
备 注
1
总监理工程师
贾舒鸿
男
40
电仪

2
总监代表
乔喜春
男
53
安装

3
总监代表
马立斌
男
45
自控

4
信息工程师
李荔华
女
36
工艺

5
信息工程师
王延艳
女
36
安装

6
测量工程师
李君年
男
42
测量

7
土建工程师
李文阁
男
37
土建
兼钢结构
8
土建工程师
宋刚
男
54
土建

9
工艺工程师
宋桂英
女
44
工艺

10
工艺工程师
李传辉
男
41
工艺

11
工艺工程师
刘宝元
男
55
工艺

12
工艺工程师
刘永庆
男
24
工艺

13
工艺工程师
才俊杰
男
54
工艺

14
工艺工程师
孙喜娇
女
23
工艺

15
设备工程师
石玉明
男
53
设备

16
设备工程师
董旭
男
45
设备

17
机械工程师
邸祥
男
54
机械

18
焊接无损检测
丛树礼
男
66
焊接

19
给排水、暖通工程师
王延春
男
50
给排水

20
自控工程师
郑吉斌
女
37
自控

21
自控工程师
穆庭宇
男
25
自控

22
电气工程师
李福利
男
44
电气

23
安全工程师
藏著根
男
54
安全

2．项目监理部人员进场时间根据现场工程实际进展情况和项目监理工作的需要进行合理的安排和调整，保证现场监理人员配备满足工程建设监理工作的需要。

第八章 项目监理部的人员岗位职责
1．总监理工程师岗位职责
项目总监理工程师是监理公司派出的全面履行项目监理合同的全权负责人，行使监理合同授予的权限并领导项目监理部的全面工作。对内向监理公司负责，对外向项目建设单位负责。其主要岗位职责是：
1.1确定项目监理部人员的分工和岗位职责；
1.2主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理部的日常工作；
1.3审查分包单位的资质，并提出审查意见；
1.4检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；
1.5主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和指令；
1.6审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
1.7审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
1.8审查和处理工程变更；
1.9主持或参与工程质量事故的调查；
1.10调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
1.11组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
1.12审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
1.13主持整理工程项目的监理资料。
2．总监代表岗位职责
2.1负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
2.2按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
3．信息监理工程师岗位职责
3.1按监理合同和公司《施工阶段监理内业资料管理暂行规定》要求，及时收集本项目监理部监理内业资料并对其进行分类、编目、登记与保管工作；
3.2负责收发、登记施工图纸、设计变更及各部门转交的文件、资料，确保文件资料的完整、准确、有效；
3.3负责编辑、打印每月的监理月报，经总监审核后，报送公司工程部和建设单位；
3.4负责编辑整理监理组织的会议纪要，交总监审查后，按要求及时发送有关单位和人员。
4．专业监理工程师岗位职责
4.1负责编制本专业的《监理实施细则》；
4.2负责本专业监理工作的具体实施；
4.3组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出报告；
4.4审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
4.5负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
4.6定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
4.7根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
4.8负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
4.9核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
4.10负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
5．专业监理员岗位职责
5.1在专业监理工程师指导下开展现场监理工作；
5.2检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行状况，并做好检查记录；
5.3复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
5.4按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
5.5担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
5.6做好监理日记和有关的监理记录。

第九章 监理工作程序

1．设备材料进施工现场检验程序
对说明书、合格证、规格、
材质进行核对或复试检验
专业监理工程师
YES
YES
提出材料、构配件、设备清单及报审表
承包商（A9表）

审核材料、设备清单及报审表
专业监理工程师

批准进入施工现场
专业监理工程师

材料用于指定部位
承包商

NO
NO
YES

注：A9表为《工程材料/构配件/设备报审表》

2．隐蔽工程检验程序
隐蔽工程的施工及自检
承包商

填写隐蔽记录、报验申请表（A4）
承包商
隐蔽工程及隐蔽记录的核检
专业监理工程师

审批隐蔽记录及A4表
专业监理工程师
YES
工程隐蔽进入下道工序
承包商

NO

注：A4表为《 报验申请表》

3．工程进度款拨付程序
填写工程进度报表及A5表
承包商

核验工程进度报表及A5表
专业监理工程师

审定拨付工程进度款额度
总监理工程师

签发《工程款支付证书》（B3表）
总监理工程师
财 务 拨 款
业 主
承包商
YES
NO
YES
NO

No

No

注：A5表为《工程款支付申请表》、B3表为《工程款支付证书》

4.工程结算程序

审核工程结算书、汇总表
项目监理部

承包商
审查工程结算书、汇总表
业 主

终 审
工程结算终审单位
登记统计存查
专业监理工程师

签发最终工程款支付证书
总监理工程师
财 务 结 算
建设单位、承包商

5.工程中间交接程序

组织现场“三查四定”
建设单位、项目监理部

组织施工资料检查
建设单位、项目监理部

资料、三查四定问题整改
承包商

提交《中间交接申请报告》
《中间交接证书》
承包商
审批《中间交接申请报告》
总监理工程师

《中间交接证书》签认
建设、监理、设计、施工单位

办理中间交接
建设单位、监理、承包商

6.竣工验收程序

报《工程竣工报验单表》（A10表）
承包商

问题整改
承包商

组织竣工验收检查
建设、监理单位

YES
NO

批准《工程竣工报验单》（A10表）
总监理工程师
签署《工程移交证书》
总监理工程师

签署《竣工验收证书》
建设单位

竣工资料验收
项目监理部、承包商
竣工资料移交
档案室、承包商

注：A10表为《工程竣工报验单》

7.工程变更单审批程序
签发变更单
设计单位

审查《工程变更单》
设计单位

审核《工程变更单》
专业监理工程师

审定《工程变更单》
建设单位

变更申请的登记、发放
信息监理工程师
审定工程变更
总监理工程师

变更申请内容实施
承包商

实施监理
专业监理工程师

NO
NO
填报《工程变更单》（C2表）
申请单位

重大变更申请
一般变更申请

注：C2表为《工程变更单》

8. 设计变更管理程序

签发变更单
设计单位

提出设计变更
设计单位

审核设计变更
专业监理工程师

审定设计变更
建设单位

设计变更的登记、发放
信息监理工程师
审定设计变更
总监理工程师

设计变更内容实施承包商

实施监理
专业监理工程师

NO
NO
重大变更申请
一般变更申请

9.预算审批程序

总监理工程师
审 批
编报施工图预算及变更、
签证补充预算
承包商

审核施工图预算及补充预算
专业监理工程师

承包商
审查施工图预算及补充预算
建设单位

审定施工图预算及补充预算
建设单位预算终审部门
登记统计发放
信息监理工程师

财 务 结 算
建设单位、承包商

承包商

10.经济技术签证管理程序

填报经济技术签证单
承包商

审核经济技术签证
专业监理工程师

审查经济技术签证
总监理工程师

审查经济技术签证
建设单位

审定经济技术签证
建设单位预算终审部门

计算报批费用
承包商

进入预算审批程序

11.工程报验管理程序

开工前质量控制点、见证点确认
监理工程师、施工单位

旁站见证点
施工之前24小时

每一规定
检验批结束

工程报验审核表（ A4表）
施工单位
填报A4表
施工单位

按时到位全过程旁站监理
专业监理工程师

到场检查、或在施工过程中巡视、平行检验检查过
专业监理工程师

填写旁站监理记录
专业监理工程师

审批A4表
专业监理工程师
审批A4表
专业监理工程师

A4表存查备案
项目监理部

进行下道工序施工
施工单位

工程报验单存查备案
信息监理工程师
继续施工
承包商
注：A4表为《 报验申请表》

12. 开工/复工管理程序

提交开工/复工报审表（A1表）
承包商

审查开工/复工报审表
项目监理部

核查开工/复工条件
专业监理工程师

签署开工/复工报审表
总监理工程师

执行监理意见
承包商

注：A1表为《开工/复工报审表》

13.施工组织设计（方案）审批程序

编制施工组织设计（方案）
施工单位
报批施工组织设计（方案）（A2表）
施工单位

审核施工组织设计（方案）
专业监理工程师

审批施工组织设计（方案）
总监理工程师

存查、备案
信息监理工程师

方案实施
施工单位

签批施工组织设计（方案）
业 主

NO

NO

YES

注：A2表为《施工组织设计（方案）报审表》

14.图纸会审（技术交底）管理程序

组织落实施工图纸到位
建设单位

组织总体图纸会审（设计交底）
建设单位

组织图纸会审（设计交底）
项目监理部

整理图纸会审纪要
承包商

图纸会审纪要会签
建设单位、监理、承包商、设计

各单位存查备案

15.施工进度计划审批程序

编制施工进度计划（A11表）
承包商

核查、分析施工进度计划
专业监理工程师

审批施工进度计划
总监理工程师

YES
NO
修改调整施工进度计划
承包商

按施工进度计划实施
承包商
签批施工进度计划（A11表）
建设单位
跟踪监督，及时纠正偏差
项目监理部

严重偏离计划目标
基本实现计划目标

指令采取调整措施
总监理工程师
编制下周期进度计划
承包商

16．监理信息档案管理程序

监理信息档案编码、分类
信息工程师

信息收集、整理
信息工程师
内部信息
项目监理人员
外部信息
建设相关单位、部门

信息数据库建立、更新及文件归档
信息工程师

信息加工、
日常文件编辑
信息工程师
信息、文件的
调用和检索
监理工程师

信息数据库维护、调用及文件检索
信息工程师

信息形成光盘资料、文件装订成册
总监理工程师、信息工程师

文件交建设单位档案部门
信息工程师

文件交公司档案部门
信息工程师

17．工程质量事故处理程序
发生工程质量事故
施工单位

一般质量事故
严重质量事故
一般质量问题

按建设部1989年第3号令执行
《工程建设重大事故报告和调查程序》
施工单位

调查事故发生情况，初步分析，提出处理事故的方案
施工单位（建设单位、监理单位参与）

研究确定事故处理方案及措施
建设、施工、设计、监理单位

提出事故处理的设计文件
设计单位

审查设计文件
监理、建设单位

签发监理工程师通知单
总监理工程师

执行监理通知及设计文件
施工单位

第十章 监理工作方法及措施
1．监理工作方法和实施方案
序号
监理
方法
监 理 实 施 方 案
1
测量
监理工程师利用检测仪器和设备，核查工程定位放线，控制工程的轴线和高程，以定量的数据检查工程施工的质量。
2
试验
监理工程师对项目或材料的质量评价，必须通过见证取样、试验等手段取得数据后进行结果判定。
3
旁站
监理工程师对关键部位、关键工序，对承包商的施工活动进行跟踪监理，发现问题及时指令予以纠正，以减少质量缺陷的发生。
4
执行监理程序
监理工程师的一切现场监理工作，都必须严格按监理程序办事，强化监理工作的规范性，体现事前控制和主动控制的要求。
5
指令
监理工程师要充分利用监理指令，对任何事项发出书面指示，并督促承包商遵守并执行监理工程师的书面指令。
6
停止
支付
承包商的任何工程行为达不到监理工程师的要求，监理工程师都有权拒绝同意支付承包商的工程款项。监理工程师应充分利用合同赋予的在支付方面的权力，以约束承包商按合同规定的条件完成各项