2023年上半年内蒙古证券从业资格考试证券投资基金的投资模拟试题.docx

2023年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__是最复杂并且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．期货和期货类衍生产品
B．期权和期权类衍生产品
C．金融远期
D．金融互换

2.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3
B．4
C．5
D．10

3.证券登记结算公司的名称中应标明__字样。
A．证券登记结算
B．证券公司
C．股份有限公司
D．有限责任公司

4.简朴过滤器规则中的过滤器指的是__。
A．事先设定的股票价格变化比例
B．事先设定的股票价格下跌比例
C．事先设定的股票价格上升比例
D．事先设定的股票每股收益变化比例

5. 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来拟定。
A．5元
B．当天市场价格
C．当天基金份额净值
D．当天市场平均价格

6. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%
B．49%
C．50%
D．25%

7. 关于证券市场线，下列说法错误的是（）。
A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险奉献大小的相对度量
B．盼望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相称于对方差的补偿，于是分派给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对奉献应为：
C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数
D．β系数的绝对值越大(小)，表白证券承担的系统风险越大(小)

8. 1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。
A．哈里·马柯威茨
B．尤金·法玛
C．威廉·夏普
D．斯蒂芬·罗斯

9. 下列选项中，__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文献进行编制的。
A．工程项目进度平衡表
B．工程项目年度计划
C．投资计划年度分派表
D．工程项目总进度计划

10. 下列各项中，属于同步陛指标的是__。
A．货币供应
B．重要生产资料价格
C．公司工资支出
D．银行未收回贷款规模

11. 下列人员的行为，符合规定的是__。
A．证券从业人员买卖股票
B．证券业管理人员持有股票
C．证券从业人员持有股票
D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

12. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。
A．不予受理
B．批准受理
C．无异议
D．有异议

13. 按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A．偿还期限
B．资金用途
C．流通与否
D．发行本位

14. __的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．核准制
B．计划制
C．审核制
D．行政审批制

15. 下列各项不属于商品证券的是__。
A．提货单
B．运货单
C．商业本票
D．仓库栈单

16. 股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额
B．股票的成交市价
C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值

17. 信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的宽带将每__个月增长1倍。
A．3
B．6
C．12
D．18

18. 甲方可以按照证券交易所规定和协议约定，转出超过规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。
A．1
B．2
C．5
D．10

19. 证券营业部是证券公司经营（）的重要营业场合。
A．承销业务
B．自营业务
C．经纪业务
D．各项业务

20. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2
B．3
C．5
D．10

21. ETF最大的特色是__。
A．场内外转换
B．实物申购赎回机制
C．套期保值
D．跟踪指数

22. 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。
A．公募基金和私募基金
B．开放式基金和封闭式基金
C．在岸基金和离岸基金
D．公司型基金和契约型基金

23. 2023年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。(保存两位小数)
A．100.45
B．100.55
C．100.61
D．100.68

24. 安全性高的有价证券是__。
A．股票
B．国债
C．公司债券
D．公司债券

25. 下列各项不属于商品证券的是__。
A．提货单
B．运货单
C．商业本票
D．仓库栈单

26.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后一天

27.在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长

28.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为__万港元。
A．3000
B．5000
C．7000
D．9000

29.根据投资目的划分的证券投资基金不涉及（）。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金

30. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达成或者超过该公司已发行股份的5%但未达成__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

31. 关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与别人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，保证融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面互相分离

32. __是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A．股票的票面价值
B．股票的账面价值
C．股票的清算价值
D．股票的内在价值

33. 按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。
A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
B．固定利率债券和浮动利率债券
C．缓息债券和即期债券
D．累积债券和非累积债券

34. 关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米（相称于标准的A4纸规格）
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

35. 在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A．0.618，1.618，2.618
B．0.382，0.618，0.809
C．0.618，1.618，4.236
D．0.382，0.809，4.236

36. 公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A．2
B．3
C．5
D．6

37. 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，相应的赎回费率为0.50%，假设赎回当天基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为__元。
A．51.25
B．10250
C．10198.75
D．10301.25

38. 国有资产折股时，折股比率不得低于__%。
A．25
B．35
C．55
D．65

39. 报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。
A．总额的10%的
B．总额的20%或严重依赖于少数客户的
C．总额的30%或严重依赖于少数客户的
D．总额的50%或严重依赖于少数客户的

40. 内幕交易行为不涉及__。
A．内幕人员运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议别人买卖证券
B．内幕人员向别人泄露内幕信息，使别人运用该信息进行内幕交易
C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议别人买卖证券等
D．非内幕人员通过不合法的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议别人买卖证券等

41. 代办股权转让系统被称为__。
A．一板市场
B．二板市场
C．三板市场
D．证券交易市场

42. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的__。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

43. 发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。
A．1；3
B．2；5
C．3；5
D．2；3

44. 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不对的的是（）。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

45. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统
C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

46. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

47. 192023夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市公司交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．北平证券交易所

48. 有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达成这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。
A．寻找交易对手
B．给市场充足的时间以消化特定信息的影响
C．维持期货价格稳定
D．防范期货市场风险

49. 目前，我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。
A．0.25%
B．0.33%
C．0.50%
D．1.5%

50. 构建投资组合的因素是__。
A．减少系统性风险
B．减少非系统性风险
C．增长系统性收益
D．增长非系统性收益