2023年下半年贵州期货从业资格技术分析考试试卷.doc

2023年下半年贵州期货从业资格：技术分析考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的告知，期货公司主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张
B．支持期货公司的主张
C．亲自重新调取证据
D．根据现有材料综合判断
2、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告
B．公平对待该投资者
C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D．了解投资者的投资目的
3、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
4、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1
B．2
C．3
D．5
5、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点
B．12700点，13500点
C．12200点，13800点
D．12500点，13300点
6、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中国证监会
7、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章
B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C．3名推荐人的书面推荐意见
D．资质测试合格证明
8、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
9、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货
B．股指期货
C．利率期货
D．商品期货
10、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完毕15日
B．交易完毕30日
C．收到结算报告的当天
D．期货经纪协议约定的时间
11、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．破产
D．变更3%以上的股权
12、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果的，解决方式为（）
A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C．予以公开谴责
D．向公安部门举报
13、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准
C．证监会规定的标准
D．期货公司规定的标准
14、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行
B．通常交易在前，交割在后
C．通常交割在前，交易在后
D．无先后顺序
15、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构
C．财政部
D．地方财政局
16、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]
B．[1600，1640]
C．[1616，1656]
D．[1620，1660]
17、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制
B．分类评价“一票降级”制度
C．分类结果的披露和使用
D．分类评审的集体决策制度
18、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
19、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职
20、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司
B．54.5美元/盎司
C．50美元/盎司
D．4.5美元/盎司
21、统一、严格的监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
22、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平值期权
D．市场期权
23、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．中国期货业协会
24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2023年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准
B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
25、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法对的的是（）。
A．公司承担损失Y，期货公司承担费用X
B．期货公司承担费用X和损失Y
C．公司承担费用X，期货公司承担损失Y
D．公司承担费用X和损失Y

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有公司
B．国有控股公司
C．金融机构
D．事业单位
2、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
3、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金
B．财政资金
C．自有资金
D．银行资金
4、下列关于成交量和持仓量关系的说法，对的的是__。
A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃限度和投资者的预期
B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增长，同时成交量增长
C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增长
D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增长
5、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表
6、期货公司申请设立营业部，应当具有（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
7、会员制期货交易所会员享有的权利涉及（）。
A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务
B．参与会员大会
C．使用期货交易所提供的交易设施
D．按规定转让会员资格
8、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人
B．父母
C．配偶
D．子女
9、反向市场牛市套利的市场特性有__。
A．现货价格高于期货价格
B．只要价差扩大，就可获利
C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
10、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易
C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
11、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形
B．双重顶(底)
C．三重顶(底)
D．矩形
12、客户对当天交易结算结果的确认，应当视为（）。
A．对当天所有持仓的确认
B．对该日之前所有持仓的确认
C．对当天交易结算结果的确认
D．对该日之前交易结算结果的确认
13、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及（）。
A．申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准
B．具有从事金融期货经纪业务的具体计划
C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
14、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业
B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化
15、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。
A．代理客户从事期货交易
B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．运用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本规定和规定有（）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业品德
D．职业创新能力
17、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货
B．股票指数期权
C．外汇期权
D．能源期权
18、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点
B．有两个相同高度的低点
C．向下突破颈线
D．向上突破颈线
19、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及（）。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者保证
D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
20、下列关于中国证监会的表述中对的的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
21、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
22、在期货投机交易市场上，为了尽也许增长获利机会，增长利润量，必须做到__。
A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内
C．保存一部分资金，以备不时之需
D．满仓交易
23、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采用下列（）监管措施。
A．给予警告
B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假如期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C．丙大专毕业，曾经在某公司担任2023的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
25、关于侵权行为责任的对的描述有（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所导致的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的，应当承担补偿责任