2023年西藏上半年期货从业资格技术分析模拟试题.doc

西藏2023年上半年期货从业资格：技术分析模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2
B．7
C．10
D．15
2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。
A．训诫
B．公开谴责
C．撤消其从业资格
D．行政处罚
3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职
4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货公司会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
5、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时，证券公司可以（）。
A．为客户从事期货交易提供融资或者担保
B．代客户下达交易指令
C．协助期货公司向客户提醒风险
D．运用客户的期货结算账户进行期货交易
6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假如丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货公司
B．期货公司营业部
C．小王
D．期货公司和小王
7、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所
B．商品交易市场
C．商品产地
D．买卖双方约定的场合
8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
9、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金
B．对冲基金
C．商品投资基金
D．套利基金
10、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点
B．100点
C．180点
D．280点
11、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）
A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评
12、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者
13、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完毕15日
B．交易完毕30日
C．收到结算报告的当天
D．期货经纪协议约定的时间
14、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]
B．[1600，1640]
C．[1616，1656]
D．[1620，1660]
15、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有公司
C．投机客户
D．期货交易所会员
16、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
B．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
C．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
D．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
17、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具有的条件的是（）。
A．有合格的经营场合和业务设施
B．有健全的风险管理和内部控制制度
C．公司实际控制人具有连续赚钱能力
D．实缴资本所有为货币出资
18、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。]
甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C．不存在不良诚信记录
D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业道德
D．职业创新能力
20、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
21、__表白在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率
B．市场资金集中度
C．现价期价偏离率
D．期货价格变动率
22、管理及撤消期货从业人员从业资格的（）
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国期货业协会
D．各期货公司
23、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不合法竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或运用与有关组织的有关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为
24、期货公司的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的（）。
A．60%
B．80%
C．20%
D．40%
25、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章
B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C．3名推荐人的书面推荐意见
D．资质测试合格证明

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、股票指数期货交易的特点有__。
A．以钞票交收和结算
B．以小博大
C．套期保值
D．投机
2、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易
B．结算
C．交割
D．价格
3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违反规定的是（）。
A．小王违反丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
B．小王挪用其他客户保证金的行为
C．小王未经丁某批准擅自买卖期货的行为
D．小王发现账面资金局限性的情况下未告知丁某追缴足额保证金
4、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
5、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
6、期货公司告知的交易结算结果与（）为标准。
A．客户交易指令记录中的所有内容是否一致
B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致
7、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A．免职理由
B．首席风险官履行职责情况
C．替代人选名单
D．发现重大风险事件的情况
8、关于投资者交易编码制度，下列表述中对的的有（）。
A．期货公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果
C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码
9、下列关于成交量的说法，对的的是__。
A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的记录通常只计算其中一方成交的合约数
C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的记录有所差异，中国金融期货交易所采用单边计算，而其他三家期货交易所采用双边计算
D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈限度。成交量越大，则反映出市场的强烈限度越高
10、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、说明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
11、期货交易所的职责涉及（）。
A．提供交易的场合
B．设计期货合约
C．监督期货交易
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
12、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
13、期货公司风险监管指标涉及（）。
A．净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金规定
14、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。
A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C．收付、存取或划转期货保证金
D．挪用客户的期货保证金
15、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上2023以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易
D．泄露该信息
16、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人
B．父母
C．配偶
D．子女
17、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有公司
B．国有控股公司
C．金融机构
D．事业单位
18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定
B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
19、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货
B．股票指数期权
C．外汇期权
D．能源期权
20、下列对系统风险的描述对的的是__。
A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普通限度划分的
21、下列关于商品供应的说法，对的的是__。
A．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且可以提供的商品或劳务的数量
B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则”
C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增长。相反，生产成本下降会增长利润，从而使得商品的供应量减少
D．一般而言，生产技术水平的提高可以减少生产成本，增长生产者的利润，生产者会进一步提高产量
22、一个完整的期货交易流程应涉及__
A．开户与下单
B．竞价
C．结算
D．交割
23、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
24、客户对当天交易结算结果的确认，应当视为（）。
A．对当天所有持仓的确认
B．对该日之前所有持仓的确认
C．对当天交易结算结果的确认
D．对该日之前交易结算结果的确认
25、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。
A．买进看涨期权
B．买进看跌期权
C．卖出看涨期权
D．卖出看跌期权