2023年上半年云南省证券从业资格证券投资基金QDII基金的申购试题.docx

2023年上半年云南省证券从业资格《证券投资基金》：QDII基金的申购试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。
A．3000
B．3500
C．4000
D．5000
2、NASDAQ采用的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
3、假如股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。
A．越大
B．越小
C．不变
D．不能拟定
4、发行人和中介机构签订协议，由中介承销机构买入所有基金单位，然后承销机构再向投资者销售，假如未能将基金单位所有销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。
A．基金承销
B．基金代销
C．基金包销
D．敞开发售
5、遗传工程、太阳能等行业正处在行业生命周期的__。
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
6、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。
A．比较分散
B．交易品种较单一
C．交易量通常较小
D．交易手续复杂
7、证券公司的注册资本应当是__。
A．货币资本
B．实缴资本
C．虚拟资本
D．金融资本
8、下列关于公司型基金的特点的说法，对的的是__。
A．基金自身不具有独立法人资格
B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C．基金设有董事会和持有人大会
D．基金资产归基金管理人所有
9、一般情况下，证券公司申请撤消营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤消。
A．3
B．6
C．9 12
10、甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__
A．15元
B．13元
C．20元
D．25元
11、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
A．A字头账号
B．B字头账号
C．C字头账号
D．D字头账号
12、附有互换条款的债券是指__。
A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权
B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票互换的选择权
13、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。
A．武士债券
B．扬基债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券
14、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
15、转债的利率__。
A．经中国人民银行核准
B．经中国证监会核准
C．由发行人拟定
D．由发行人与主承销商商定
16、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的盼望收益、标准差以及相关系数如表1所示。 表1
A．证券名称
B．盼望收益率
C．标准差
D．相关系数
E．投资比重
F．A
G．10%
H．6%
I．0.12
J．0.30
K．B
L．5%
M．2%
N．0.70
17、证券交易的竞价结果有三种也许，不也许的是__。
A．所有成交
B．部提成交
C．不成交
D．推迟成交
18、组建证券投资组合时，涉及到__
A．决定投资目的和可投资资金的数量
B．拟定具体的投资资产和对各种资产的投资比例
C．对投资过程所拟定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特性进行考察分析
D．投资组合的修正和业绩评估
19、2023年对《公司法》修订的重要内容不涉及__。
A．按照公司经营内容区分最低资本额
B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资
C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%
20、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A．开盘价
B．收盘价
C．最高价
D．最低价
21、稳定的钞票股利政策对公司钞票流管理有较高的规定，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高钞票股利支付的公司股票称为__。
A．潜力股
B．蓝筹股
C．红筹股
D．绩优股
22、2023年8月，国家外汇管理局批复批准（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A．香港特别行政区
B．澳门特别行政区
C．天津滨海新区
D．上海浦东新区
23、关于无差异曲线，下列说法错误的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意限度相同
D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意限度不同
24、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。
A．基金
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金份额持有人
25、属于连续整理形态的有__
A．菱形
B．钻石形
C．旗形
D．w形态
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、普通股票和优先股票是按__分类的。
A．股东享有的权利
B．股票的格式
C．股票的价值
D．股东的风险和收益
2、个人投资者投资基金需征收的税种有（）。
A．营业税
B．印花税
C．所得税
D．增值税
3、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项规定召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
4、下列关于平衡型基金的说法，对的的是__。
A．平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
B．这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股
C．平衡型基金的重要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益
D．投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比较低，缺陷是成长的潜力不大
5、关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法对的的有__。
A．有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件
B．折合的股份总额应当等于原公司的注册资本
C．若原公司股东局限性2人，必须找足2个以上的发起人
D．公司变更前的债权、债务由变更前的公司承继
6、__对基金实行行业自律管理。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会
7、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按__支付。
A．日
B．周
C．月
D．年
8、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险
D．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实行赎回条款的选择权
9、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B．公司章程的修改
C．公司年度预算方案、决算方案
D．公司年度报告
10、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。
A．1
B．1.5
C．2
D．2.5
11、一般来说，期限较长的债券，__，利率应当定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大
12、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的钞票收付，这种方式属于__。
A．证券营业部自办出纳
B．银行代理出纳
C．银行代理资金清算
D．投资者自行管理
13、场外交易市场的特性有__。
A．是一个高度组织化、制度化的市场
B．组织方式采用做市商制
C．是一个分散的无形市场
D．是一个拥有众多证券种类的市场
14、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列__业务。
A．建立并管理投资者基金份额账户
B．负责基金份额登记
C．确认基金交易
D．代理发放证明书
15、产业布局政策一般遵循的原则有__。
A．经济性原则
B．合理性原则
C．协调性原则
D．平衡性原则
16、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于（）年的足够和合适的业绩。
A．2
B．3
C．4
D．5
17、初次公开发行股票并在创业板上市的，连续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A．5
B．7
C．15
D．30
18、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A．总资本
B．净资本
C．负债率
D．利润率
19、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，假如在承销前不拟定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．发行公告
B．招股说明书
C．招股说明书摘要
D．招股意向书
20、发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，批准票数达成__票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．3
B．5
C．7
D．10
21、基金行业自律管理的方式重要涉及__。
A．通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，对的引导社会公众对基金市场的结识
B．建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行进一步研究，促进基金业的健康发展
D．通过督察长进行定期检查
22、假定某投资者于2023年10月17日在沪市买入2手96国债(6)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2023年2月2日在深市买入××股票 (属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对国债交易佣金的收费为成交金额的1‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8‰，则股票买卖赚钱为__元。
A．7.30
B．306.60
C．317.40
D．324.16
23、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设立必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D．系统运营数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存2023
24、对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具有下列哪些条件__
A．设有专门的资产管理部门
B．实收资本不少于80亿元人民币
C．有足够的熟悉托管业务的专职人员
D．具有安全、高效的清算、交割能力
E．最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
25、（）是指证券公司为实现经营目的，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行辨认、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A．证券公司内部控制
B．证券公司的治理机构
C．证券公司外部控制
D．证券公司的董事制度