2023年云南省下半年证券从业资格证证券市场股票的价格考试试题.docx

云南省2023年下半年证券从业资格证《证券市场》：股票的价格考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、发行人赚钱预测数据包含了（）的，应特别说明。
A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B．经常性损益项目
C．境外收益
D．未审计实现数
2、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供应别人使用的，没有违法所得或者违法所得局限性3万元的，处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
3、以下关于分析方法的说法，错误的是__。
A．在演绎法中，研究的角度就是用经验去检查每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言之有理，从而获得理论的验证
B．在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观测试图得到某种模式或理论。由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺
C．在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳”的交替过程来解决问题
D．归纳法是从个别出发以达成一般性，从一系列特定的观测中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在
4、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系结识错误的是__。
A．是互相制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系
C．是委托人、受益人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和平常管理
5、我国的证券投资基金收益分派比例不得低于基金净收益的__。
A．70%
B．80%
C．90%
D．60%
6、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，也许受到的处罚不涉及__。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
7、市盈率的计算公式为__
A．每股价格乘以每股收益
B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益
D．每股收益除以每股价格
8、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为__。
A．良好市场性原则
B．流动性原则
C．本金安全性原则
D．市场时机选择原则
9、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的拟定，说法对的的是（）。
A．以资产净值拟定 
B．在资产净值的基础上加一定的手续费拟定 
C．以资产总值拟定 
D．在资产总值的基础上加一定的手续费拟定
10、由上海证券交易所上市的钞票股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。
A．上证综合指数
B．上证50指数
C．上证180指数
D．上证红利指数
11、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完毕交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A．期货交易
B．现货交易
C．期权交易
D．互换交易
12、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
13、根据相关的规定，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
14、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资公司批准证书的相关手续。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
15、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来拟定。
A．中国人民银行
B．商业中心
C．交易双方
D．上海证券交易所
16、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收取
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准
17、权益在境外上市的境内公司应符合的条件不涉及（）。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B．有完整的业务体系和良好的连续经营能力
C．有健全的公司治理结构和内部管理制度
D．公司及其重要股东近2年无重大违法违规记录
18、下列关于债券的叙述对的的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特性之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
19、__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A．指数型基金
B．LOF基金
C．开放式基金
D．ETF基金
20、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有公司以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原公司所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
21、我国在50年代发行的国债有__。
A．国库券
B．国家重点建设债券
C．财政证券
D．国家经济建设公债
22、基金上市交易公告书的编制主体是__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金托管人与基金管理人
D．基金份额持有人
23、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。
A．1个月
B．7个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日
24、集合资产管理计划说明书应当清楚地说明的内容不涉及__。
A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
B．风险揭示
C．资产管理事务的报告和有关信息查询
D．集合资产管理计划的内容
25、基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．10
B．20
C．30
D．60
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、对金融期货的重要交易制度和机构的表述，下列各项对的的有__。
A．只有大户报告制度才干减少市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境
B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
2、保证公司债券的担保人可以是__。
A．发行人
B．政府
C．信誉好的银行
D．举债公司的母公司
3、关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法对的的是__。
A．投资者进行投票均选择买入
B．申报价格用来代表股东大会议案
C．上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设立同一投票代码
D．申报股数用来代表表决意见
4、在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不涉及（）。
A．账面折扣法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．收益现值法
5、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当重要投资于__。
A．国债
B．国家重点建设债券
C．债券型证券投资基金
D．在证券交易所上市的公司债券
6、中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于（）亿元人民币的等值可自由兑换货币。
A．4
B．3
C．2
D．1
7、客户最多可以与__家证券公司签订融资融券协议。
A．4
B．3
C．2
D．1
8、下列说法中，属于记账式债券特点的有__。
A．具有发行人指定的标准格式
B．发行效率高
C．交易成本低
D．交易安全性好
9、开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程重要分__等阶段。
A．签署基金协议
B．基金募集
C．基金运作
D．基金终止
10、下列__情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A．处在募集期内的上市开放式基金份额
B．处在封闭期内的上市开放式基金份额
C．分红派息前R—1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额
D．处在质押、冻结状态的上市开放式基金份额
11、以下属于专项资产管理业务特点的有__。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．特定性，即要设定特定的投资目的
C．通过专门账户经营运作
D．投资范围有限定性和非限定性之分
12、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A．会计师
B．注册会计师
C．审计师
D．评估师
13、根据有关规定，假如__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司实行股票的二次发行
B．公司发生亏损
C．公司2/5的董事发生变动
D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
14、下列不征收个人所得税的是__。
A．个人投资者从基金分派中获得的股票的利息、红利
B．个人投资者从基金分派中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入
C．个人投资者从基金分派中获得的公司债券差价收入
D．个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入
15、关于凭证式债券的论述对的的是__。
A．我国1994年开始发行凭证式国债
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D．可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息
16、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
17、经__确认的土地评估结果，是拟定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A．国家土地管理部门
B．国务院
C．资产评估机构
D．中国证监会
18、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采用__等监管措施。
A．警示
B．公开警示
C．记过
D．责令处分有关负责人员
19、公司股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不涉及__。
A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易
C．保持较高的资产总额与资产利润率
D．明确股份有限公司与各关联公司的经济关系
20、在我国，针对中小公司板块上市公司股本较小的共性特性，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中涉及__。
A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制
B．建立募集资金使用定期审计制度
C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统
21、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有__。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
22、根据规定，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。
A．交易形式
B．证券交易的品种
C．证券交易公司
D．变更登记需求
23、不能担任股份有限公司董事的有（）。
A．曾担任国家公务员
B．因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪和破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年
C．因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
D．担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾5年
24、建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的（）。
A．及时性
B．准确性
C．公开性
D．真实性
E．公正性
25、拟设立基金管理公司的申请人要提前__年向交易所递交自律承诺书。
A．1
B．2
C．3
D．4