2023年上海证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.docx

上海2023年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.对平衡型基金结识不对的的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D．特点是风险比较低，缺陷是成长的潜力不大

2.下列不属于基金销售宣传的严禁规定的是（）。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉
B．有明确、醒目的风险提醒和警示性文字
C．预测该基金的证券投资业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字

3.关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。
A．发行人运营3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和钞票流量表
B．发行人运营局限性3年的，应披露最近1期的资产负债表和钞票流量表
C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况

4.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

5. __是在否认弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
A．在否认强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略
B．市场异常策略
C．以技术分析为基础的投资策略
D．以基本分析为基础的投资策略

6. 关于股票价格指数期货，下列论述不对的的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是系统性风险的需要而产生的

7. 可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是__。
A．先行性指标
B．同步性指标
C．滞后性指标
D．赚钱能力指标

8. 董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．1
B．2
C．3
D．6

9. 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实行收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。
A．不得少于15日，并且不得超过60天
B．不得少于30日，并且不得超过60天
C．不得少于30日，并且不得超过90天
D．不得少于15日，并且不得超过30天

10. 长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。
A．筹资弹性小
B．筹资弹性大
C．债务利息高
D．筹资费用大

11. 目前道-琼斯股价指数是采用__。
A．简朴算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法

12. 关于无差异曲线，下列说法错误的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意限度相同
D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意限度不同

13. 新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向__报送有关文献。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．证券交易所
D．中华人民共和国商务部

14. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

15. 按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”重要体现在__。
A．对公司经营参与权的优先
B．认购新股发行的优先
C．持有股票依法转让的优先
D．股息分派和剩余资产清偿的优先

16. 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中对的的是__。
A．100元标准券为1手
B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍
C．单笔申报最大数量不超过10万手
D．计价单位为每百元资金到期年收益

17. 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。
A．按协议约定承担投资风险
B．不得非法汇集别人资金参与集合资产管理计划
C．按照协议约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据协议约定参与和退出集合资产管理计划

18. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当天开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)

19. 上市公司行使赎回权时，应当在每年初次满足赎回条件后的（）个交易日内至少发布（）次赎回公告。（）
A．3 3
B．3 5
C．5 3
D．5 5

20. 新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额减少至__万元。
A．1000
B．2023
C．3000
D．4000

21. 公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日__日内成立清算组，开始清算。
A．10
B．15
C．20
D．30

22. 根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当天资金结算的轧差。
A．不能
B．能
C．一定条件下能
D．没有特别规定

23. 建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，应支付__。
A．土地有偿使用费
B．土地征用及迁移补偿费
C．土地使用权出让金
D．土地管理费

24. 在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是__。
A．MACD
B．RSI
C．BIAS
D．PSY

25. 按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”重要体现在__。
A．对公司经营参与权的优先
B．认购新股发行的优先
C．持有股票依法转让的优先
D．股息分派和剩余资产清偿的优先

26.辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐初次公开发行股票的
D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

27.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A．3
B．4
C．5
D．7

28.证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化重要通过__。
A．集中持股
B．实业投资
C．风险投资
D．金融工具的组合投资

29.积极的债券组合管理策略不涉及（）。
A．水平分析
B．多重负债下的组合免疫策略
C．债券互换
D．应急免疫

30. 政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据
B．基金
C．债券
D．股票

31. 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守__。
A．当天申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当天买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当天赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当天买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

32. 下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、征询等服务的人员及其近亲属
B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和重要社会关系人员
C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

33. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A．公平竞争
B．诚实信用
C．专业胜任
D．客户至上

34. __对于信息管理的规定较高。
A．定量投资
B．定性投资
C．积极投资
D．被动投资

35. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行连续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日

36. 股票是一种有价证券，它是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A．合作公司
B．有限公司
C．股份有限公司
D．注册公司

37. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分派。
A．填补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B．填补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
C．填补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利
D．填补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

38. 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不涉及__。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务持股明细
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

39. 普通股股东资产收益权的行使取决于__。
A．法律上的限制
B．公司的经营环境
C．公司对钞票的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力

40. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。
A．股票
B．基金
C．国债
D．证券衍生产品

41. 下列不具有B股账户开立资格的人员有__。
A．境内自然人
B．境内法人
C．定居国外的中国公民
D．台湾地区的自然人

42. 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个
B．中间一个
C．倒数第二个
D．最后一个

43. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象局限性__家的，发行人及其主承销商不得拟定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100

44. __是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A．道-琼斯工业股价平均数
B．金融时报证券交易所指数
C．日经225股价指数
D．NASDAQ市场指数

45. 张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为对的的是（）。
A．为了可以让发行人证券可以顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿
B．一切按照公司负责人的意思行事
C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝
D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

46. 证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。
A．证券法规中
B．股东会召开时
C．公司制度中
D．公司章程中

47. 公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文献限于初次公开发行的是（）。
A．募集说明书单行本
B．承销协议及承销团协议
C．律师鉴证意见
D．会计师事务所验资报告

48. 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。
A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B．最近12个月风险控制指标连续符合规定
C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司连续规范发展的规定
D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具有一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

49. 关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收取
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准

50. 上海证券交易所的分类股价指数涉及__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运送业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运送业