工程施工签证规定及流程.doc

工程施工签证规定及流程
一、
工程施工签证的适用范围
1、
对在施工图或竣工图或设计变更中都不能表示的增减工作量的确认；
2、
对合同约定或行业法规规定所需的签证确认；
3、
对合同范围外的零星工作量的确认。
二、
工程施工签证事件

以下事件统称为签证事件，必须进行签证确认：
1、
A类：设计变更引起的拆除、改造等在施工图或竣工图或设计变更中都不能表示的增减工作量（施工图或竣工图或设计变更中已表示或可以表示的不得计入签证）；
2、
B类：合同约定可以调整的施工措施增减项目；
3、
C类：按合同规定或行业法规或定额规定需签证确认的项目或费用（如土石比例及类别、运距等）；
4、
D类：合同约定需签证确认的现场计时工项目或费用。
5、
E类：合同承包范围以外的零星工程或零星费用；
三、
工程施工签证的分类

按签证实施过程是否使签证对象的状态发生改变划分为一次签证与二次签证两类：

1、状态改变的，需作二次签证：先对签证事件的现状、实施方案进行签证确认，再实施，实施完成后对完成情况签证确认；

2、状态不变的，只需作一次签证，确认事实即可。

四、
工程施工签证流程

按后附“工程签证审批流程”及相关表格执行。
办理签证流程时必须附上签证依据和签证原因说明、签证范围和内容、实施方案、验收记录等，附有反映现场状况、尺寸等的图纸、照片等，附上预结算书、工程量清单、工程量计算书等全部相关资料，必要时进行签证事件分析与实施方案论证。

填制“签证事件实施方案审批单”
(附表1-1、附表1-2)
承包方按批准方案完成工程，
并经监理、建设方验收合格
共同
填制“签证事件完成验收确认单”
(附表2-1、附表2-2)
1、监理、工程部按审批流程批准方案进行批复（形成批复件）；2、综合部将批复件发送施工单位，并复印流程表和批复件发工程部、设计主管、预算部；登记台账，流程表和批复件原件公司存档。
（注：流程表不发施工单位）

1、监理、工程部按流程审批结论向施工单位进行批复（形成批复件）；2、综合部将批复件发送施工单位，并复印流程表和批复件发工程部、设计主管、预算部；登记台账，流程表和批复件原件公司存档。
（注：流程表不发施工单位）

施工方发起签证方案
（二次签证）
监理、施工、建设三方
共同核实现场和方案
施工方发起工程施工函件 （一次签证）
填制“工程施工函件批复流程单”
(附表2-3)
监理、施工、建设三方
共同核实现场

签证事件实施方案审批单(附表1-1)
编号： 填报日期：
工程项目名称

签证事件名称

建设单位

签证方案编号

施工单位

签证依据

一、事件原因概要：

二、事件内容概要：

附件:1.□事件分析与实施方案 4.□ 6.□
　 　2.□图纸(必须有) 　 5.□ 7.□
　 　3.□照片(必须有） （有附件的打“√”，增加的附件在上方另填）

施工单位项目经理签字： 年 月 日 施工单位（章）
监理单位
监理工程师意见：

年 月 日
总监理意见：

总监理：

年 月 日

监理单位（章）
建设单位审核意见
工程部：

现场工程师： 部门负责人：

设计主管：

预算部：（不涉及计量或计价的，无需签署）

编制人： 复核人： 部门经理：
项目负责人意见：

备注：1、涉及到设计内容时，需附有设计单位意见。
2、本表及其相关资料仅为实施方案的依据，不能作为结算依据。经实施完成并通过了《签证事件完成验收及结算确认单》审批的《签证事件完成验收及结算确认单》及其相关资料才是结算依据。
3、本表适用于仅确认工程量，暂不提交工程预算的情况。

签证事件实施方案审批单(附表1-2)
编号： 填报日期：
工程项目名称

签证事件名称

建设单位

签证方案编号

施工单位

签证依据

一、事件原因概要：

二、事件内容概要：

三、呈报预算总价：

附件:1.□事件分析与实施方案 4.□工程预算书 6.□
　 　2.□图纸(必须有) 　 5.□工程量计算书　 7.□
　 　3.□照片(必须有） （有附件的打“√”，增加的附件在上方另填）
“核定预算总价”由双方随后进行核对确认，并经我方项目部盖章后生效。

施工单位项目经理签字： 年 月 日 施工单位（章）
监理单位
监理工程师意见：

年 月 日
总监理意见：

总监理：

年 月 日

监理单位（章）
建设单位审核意见
工程部：

现场工程师： 部门负责人：

设计主管：

预算部：(“核定预算总价”由双方进行核对确认，经双方项目部盖章后生效)
核定预算总价为： (大写： ，详见对应预算书附件)。
编制人： 复核人： 部门经理：
项目负责人意见：

备注：1、涉及到设计内容时，需附有设计单位意见。
2、本表及其相关资料仅为实施方案的依据，不能作为结算依据。经实施完成并通过了《签证事件完成验收及结算确认单》审批的《签证事件完成验收及结算确认单》及其相关资料才是结算依据。
3、本表适用于需同时提交本签证工程预算的情况。

签证事件完成验收确认单(附表2-1)
编号： 填报日期：
工程项目名称

签证事件名称

建设单位

签证编号

施工单位

签证依据

我方已于 年 月 日完成了本签证事件实施工作,经自检合格，现呈请质量验收及工程量确认，相关资料详见附件，请予审查。
呈报主要完成数量为：

附件:1.□完工验收记录及资料 4.□完成数量清单 6.□
　 　2.□完工图纸(必须有) 5.□ 7.□
　 　3.□完工照片(必须有） （有附件的打“√”，增加的附件在上方另填）

施工单位项目经理： 年 月 日 施工单位（章）
监理单位
监理工程师意见：

年 月 日
总监理意见：

总监理：

年 月 日
监理单位（章）
建设单位审核意见
工程部：

现场工程师： 部门负责人：

设计主管：

预算部：（不涉及计量或计价的，无需签署）

编制人：

复核人：

部门经理：

项目负责人审批：

说明：1、除审查完成时间、质量状况、工程量完成等情况外，必要时注明奖罚意见。
2、本表适用于仅确认工程量，暂不提交工程结算，结算按合同另行编制的情况。

签证事件完成验收确认单(附表2-2)
编号： 填报日期：
工程项目名称

签证事件名称

建设单位

签证编号

施工单位

签证依据

我方已于 年 月 日完成了本签证事件实施工作,经自检合格，现呈请质量验收及工程量确认，相关资料详见附件，请予审查。
呈报主要完成数量为：

呈报结算总价为：

附件:1.□完工验收记录及资料 4.□工程结算书 6.□
　 　2.□完工图纸(必须有) 5.□工程量计算书　 7.□
　 　3.□完工照片(必须有） （有附件的打“√”，增加的附件在上方另填）
“核定结算总价”由双方随后进行核对确认，并经我方项目部盖章后生效。

施工单位项目经理： 年 月 日 施工单位（章）
监理单位
监理工程师意见：

年 月 日
总监理意见：

总监理：

年 月 日

监理单位（章）
建设单位审核意见
工程部：

现场工程师： 部门负责人：
年 月 日
设计主管：

年 月 日
预算部： (“核定结算总价”由双方进行核对确认，经双方项目部盖章后生效)
核定结算总价为： (大写： )
编制人：

复核人：

部门经理：

年 月 日
项目负责人审批：

年 月 日
说明：1、除审查完成时间、质量状况、工程量完成等情况外，必要时注明奖罚意见。
2、本表适用于需同时提交本签证工程结算的情况。

工程施工函件批复流程单(附表2-3)
编号： 填报日期：
工程项目名称

函件名称

建设单位

函件编号

施工单位

函件依据

事由概要：

附件:1.□事件报告与分析 4.□相关照片 6.□
　 　2.□相关记录及资料 5.□相关清单　 7.□
　 　3.□相关图纸 （有附件的打“√”，增加的附件在上方另填）

施工单位项目经理： 年 月 日 施工单位（章）
监理单位
监理工程师意见：

年 月 日
总监理意见：

总监理：

年 月 日
监理单位（章）
建设单位审核意见
工程部：

现场工程师： 部门负责人：

设计主管：

预算部： （不涉及计量或计价的，无需签署）

编制人：

复核人：

部门经理：

项目负责人审批：