内部督导分工方案.docx

内部督导分工方案
背景
内部督导是公司进行内部管控的重要手段之一。为了确保内部督导工作高效有序，需要规划督导人员的分工与职责。
目的
本文档旨在制定内部督导人员的分工方案，明确各督导人员的职责和工作范围，以保证公司内部管控工作的健康运转。
分工方案
领导督导组
由公司高管组成，负责对公司内部管理情况进行全面监督和指导，以推动公司内部管控工作的有效实施。其主要职责包括：
• 确立公司内部管控标准和规范；
• 确定督导计划和督导周期；
• 确认督导报告和意见反馈。
部门督导组
由各部门经理和相关工作人员组成，负责对本部门内部管理情况进行监督和指导，以保证其工作的顺利开展。其主要职责包括：
• 制定部门内部管控标准和规范；
• 根据督导计划和周期，对部门内部管理情况进行督导；
• 撰写部门督导报告，并提出改进意见和建议。
综合督导组
由公司内部督导专员组成，负责对全公司范围内的内部管理情况进行综合监督和评估，核实各部门的改进情况和执行结果，以确保公司内部管控工作的协调一致和目标达成。其主要职责包括：
• 制定公司综合内控制度和标准体系；
• 对公司整体内部管理情况进行督导和评估；
• 撰写公司综合督导报告，并提出改进意见和建议。
工作流程
领导督导组
领导督导组在确定公司内部管控标准和规范后，制定督导计划和周期，并确认督导报告和意见反馈。同时，领导督导组应当每季度与部门督导组进行联合例会，对公司内部的管理情况进行研究和讨论，进一步调整和完善督导工作的计划和目标。
部门督导组
部门督导组应当在领导督导组确定的计划和周期内，对本部门内部管理情况进行督导，加强与综合督导组之间的沟通与协调，及时汇报本部门督导情况，并针对督导报告中提出的问题，制定改进措施和计划。部门督导组应当每月向综合督导组汇报本部门的督导情况和改进计划，以便公司整体管理和审核。
综合督导组
综合督导组应当对全公司范围内的内部管理情况进行综合监督和评估，进行交叉检查和验证，核实各部门的改进情况和执行结果，向领导督导组提供公司综合督导报告，并提出改进意见和建议。同时，综合督导组还负责协调各部门之间的内部管理工作，确保公司内部管控工作的协调一致和目标达成。
总结
本文档制定了公司内部督导的分工方案和工作流程，明确了各督导组的职责和工作范围，以保证公司内部管控工作的顺利实施和有效运转。在工作实践中，各督导组应积极发挥作用，加强沟通协作，不断完善和提升公司内部管控工作水平。