2023年证券从业资格考试证券交易题库三.docx

证券从业资格考试证券交易题库三
141、在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码证券账户卡包含( )两项内容。(答案:B)
　　A、原证券账户复制和证券非交易过户
　　B、新开立证券账户和证券非交易过户
　　C、原证券账户复制和证券交易过户
　　D、新开立证券账户和证券交易过户
　　142、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户行为。(答案:A)
　　A、记名证券
　　B、不记名证券
　　C、无纸化证券
　　D、实物证券
　　143、金融期货交易是指以( )为对象进行流通转让活动。(答案:A)
　　A、金融期货合约
　　B、金融期货
　　C、金融远期合约
　　D、金融期权
　　144、在订单匹配标准方面，各证券交易所普遍以( )标准作为第一优先标准。(答案:B)
　　A、时间优先
　　B、价格优先
　　C、数量优先
　　D、席位优先
　　145、通常情况下，证券企业申请撤消营业部，应该在中国证监会派出机构同意后( )撤消。(答案:B)
　　A、1个月
　　B、3个月
　　C、6个月
　　D、12个月
　　146、依照关于要求，证券发行人遭受超出净资产( )以上重大亏损信息为内幕信息。(答案:C)
　　A、5%
　　B、7%
　　C、10%
　　D、15%
　　147、( )属于明文列示证券企业操纵市场行为。(答案:A)
　　A、以明示方式，约定与其余证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一个证券
　　B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息提议他人买卖证券
　　C、将自营账户借给他人使用
　　D、委托其余证券企业代为买卖证券
　　148、证券营业部自有资金不包含( )。(答案:D)
　　A、总部拨付营运资金
　　B、从管理费用列支专用基金
　　C、留存专用基金
　　D、未分配利润
　　149、证券企业自营买入任意上市企业上市股票按当日( )计算总市值不得超出该企业已流通股总市值20%。(答案:B)
　　A、开盘价
　　B、收盘价
　　C、最高价
　　D、最低价
　　150、证券营业部自有资金不包含( )。(答案:D)
　　A、总部拨付营运资金
　　B、从管理费用列支专用基金
　　C、留存专用基金
　　D、未分配利润

151、标证券为股票，应该符合条件有( )。(答案:D)
　　A、在交易所上市交易满2个月
　　B、融资买入标股票流通股本不少于1亿股或流通市值不低于 3亿元
　　C、股东人数不少=1000 人
　　D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率20%
　　152、( )是评价营业部硬件设备关键。(答案:A)
　　A、信息系统 论坛
　　B、通讯设备
　　C、营业场所
　　D、交易平台
　　153、依照我国《证券交易所管理方法》要求，证券交易所决定接纳或者开除会员应该自决定后( )个工作日内向中国证监会立案。(答案:B)
　　A、3
　　B、5
　　C、7
　　D、10
　　154、资产管理业务，是指征券企业作为( )，依法为客户提供证券及其余金融产品投资管理服务行为。(答案:C)
　　A、委托人
　　B、受托人 :网
　　C、资产管理人
　　D、代理人
　　155、证券企业和资产托管机构应该保留资产管理业务会计账册、关于协议、协议、交易统计等文件、资料，自资产管理协议终止之日起，保留期不得少于( )年。(答案:D)
　　A、7
　　B、10
　　C、15
　　D、20
　　156、新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。(答案:A)
　　A、主承销商
　　B、发行人
　　C、发行人保荐机构
　　D、证券企业
　　157、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设置机构是( )。(答案:C)
　　A、会员大会
　　B、理事会
　　C、董事会
　　D、专门委员会
　　158、以下不具备B股账户开立资格人员有( )。(答案:B)
　　A、境内自然人
　　B、境内法人
　　C、定居国外中国公民
　　D、台湾地域自然人 .Ｅxamda.
　　159、下面给出关于清算四种解释，其中错误是( )。(答案:C)
　　A、指一定经济行为引发货币资金关系应收、应付计算
　　B、指企业、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为总和
　　C、企业与企业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划
　　D、银行同业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划
　　160、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户行为。(答案:A)
　　A、记名证券
　　B、不记名证券
　　C、无纸化证券
　　D、实物证券

161、依照关于要求，登记结算企业于权益登记日(R日)登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C)
　　A、R 日当日
　　B、R日后第一个交易日
　　C、R 日后第二个交易日 :网
　　D、R日后第三个交易日
　　162、关于连续竞价说法错误是( )。(答案:D)
　　A、能成交者给予成交，不能成交者等候机会成交
　　B、在无撤单情况下，委托当日有效
　　C、开盘集合竞价期闻未成交买卖申报，自动进入连续竞价
　　D、上海证券交易所要求，连续竞价期间未成交买卖申报，匀动进入收盘集合竞价
　　163、维持担保百分比是指客户担保物价值与其融资融券债务之间百分比，计算公式为( )。(答案:D)
　　A、维持担保百分比=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格)
　　B、维持担保百分比=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用)
　　C、维持担保百分比=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价)
　　D、维持担保百分比=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用)
　　164、依照深圳证券交易所要求，( )收市后在册股东享受分红派息权利。(答案:A)
　　A、股权登记日 :网
　　B、除权日
　　C、除息日
　　D、上市日
　　165、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20 Y己，该投资者可转换成发行企业股票数量为( )股。(答案:A)
　　A、25 000
　　B、2 500
　　C、100
　　D、10
　　166、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受最严厉处罚是( )。(答案:D)
　　A、警告
　　B、罚款
　　C、没收非法所得
　　D、暂停自营业务一段时间
　　167、以下非新上市证券连续竞价申报价格，正确是( )。(答案:D)
　　A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
　　B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
　　C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
　　D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
　　168、以下不是用来考评营业部经营结果指标是( )。(答案:C)
　　A、净资产收益
　　B、资产利润率、人均利润
　　C、资产负债率
　　D、费用率、成本率、利润率
　　169、证券企业对中国证监会派出机构审核意见持有异议，可在审核意见之日起( )工作日内向中国证监会申请复议。(答案:D)
　　A、10个
　　B、15个
　　C、20个
　　D、30个
　　170、以下不属于证券经纪业务法律风险是( )。(答案:C)
　　A、挪用客户证券或资金
　　B、接收客户全权委托
　　C、为客户提供信用交易
　　D、未经客户委托私自为客户买卖证券
171、股权登记是证券登记结算企业受( )委托，将其全部股东股权进行注册登记。(答案:C)
　　A、证券经纪商
　　B、证券自营商
　　C、发行企业
　　D、投资者
　　172、证券发行人派发觉金红利或利息时，登记结算企业按照证券企业( )实际余额派发觉金红利或利息。(答案:B)
　　A、客户信用交易担保资金账户
　　B、客户信用交易担确保券账户
　　C、信用交易证券交收账户
　　D、信用交易专用证券交收账户 .Ｅxamda.
　　173、证券营业部业务管理主要包含( )等五个方面。(答案:A)
　　A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错处理、交易系统故障业务应急方案
　　B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错处理、信息系统故障业务应急方案
　　C、营业场所管理、财务管理及会计核实制度、业务差错处理、交易系统故障业务应急方案
　　D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错处理、交易系统故障业务应急方案
　　174、A股印花税按成交金额( )计收，B股按成交金额( )收取。(答案:B)
　　A、2‰，2‰
　　B、1‰，1‰
　　C、2‰，3‰
　　D、3‰，2‰
　　175、证券服务部必须由证券企业( )。(答案:C)
　　A、联营
　　B、委托经营
　　C、独立经营：
　　D、合作经营
　　176、证券企业( )是自营业务最高决议机构，自营业务规模由其确定。(答案:A)
　　A、董事会
　　B、监事会
　　C、理事会
　　D、股东大会
　　177、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总 人数( )。(答案:B)
　　A、8%
　　B、10% .Ｅxamda.
　　C、12%
　　D、15%
　　178、按我国现行做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。(答案:D)
　　A、证券交易所
　　B、证券企业
　　C、商业银行
　　D、中国证券登记结算有限责任企业
　　179、证券营业部提取通常风险准备按不低于税后利润(减填补以前年度亏损后)( )百分比提取;累计达成注册资本50%时，可不再提取。(答案:B)
　　A、5%
　　B、10%
　　C、15%
　　D、20%
　　180、证券营业部需按照要求将客户交易结算资金全额存入有业务资格商业银行，设置( )管理。(答案:A)
　　A、单独账户
　　B、专员管理账户
　　C、尤其账户
　　D、联合账户
181、我国证券市场发展早期最惯用资金存取方式是( )。(答案:A)
　　A、证券营业部自办资金存取
　　B、委托登记结算机构办理资金存取
　　C、委托银行代理资金存取
　　D、银证联网转账存取
　　182、股票交易中通常不采取委托形式是( )。(答案:A)
　　A、15头形式
　　B、自助形式 :网
　　C、书面形式
　　D、互联网形式
　　183、回购交易是在现货交易基础上延伸出来，它结合了现货交易和( )特点。(答案:B)
　　A、期货交易
　　B、远期交易
　　C、期权交易：
　　D、债券交易
　　184、( )实质上就是证券营业部业务营销和建立客户网络问题。(答案:B)
　　A、客户资料管理
　　B、客户开发
　　C、客户需求调查
　　D、客户个性化服务
　　185、关于交易单位，说法错误是( )。(答案:D)
　　A、股票100股为一手
　　B、基金100单位为一手
　　C、债券1000面值为一手：
　　D、基金1000股为一手
　　186、以下不属于证券自营买卖对象是( )。(答案:B)
　　A、权证
　　B、B股
　　C、基金券
　　D、国债
　　187、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )颁发外汇经营许可证。(答案:B)
　　A、证监会
　　B、国家外汇管理局
　　C、交易
　　D、国务院
　　188、我国股份分置改革试点工作开启时间是( )。(答案:B)
　　A、5月底
　　B、4月底
　　C、5月底
　　D、1月底
　　189、现在，我国具备法人资格证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务( )。(答案:A)
　　A、证券企业
　　B、资产管理企业
　　C、信托企业
　　D、基金企业
　　190、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设置机构是( )。(答案:B)
　　A、会员大会
　　B、理事会
　　C、董事会
　　D、专门委员会

191、全国银行问债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主机构投资者之间以( )进行债券交易行为。(答案:B)
　　A、竞价方式
　　B、询价方式
　　C、招投标方式
　　D、定价方式
　　192、证券营业部是证券企业经营( )主要营业场所。(答案:C)
　　A、承销业务
　　B、自营业务
　　C、经纪业务
　　D、各项业务
　　193、证券营业部财务评价要从以下( )方面进行总结、评价和考评。(答案:A)
　　A、经营情况和经营结果
　　B、固定资产比率
　　C、资产负债率和权益负债率
　　D、资产利润率：
　　194、以下说法正确是( )。(答案:D)
　　A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参加人均实施“净额交收”制度
　　B、上海市场B股和深圳市场B股均实施“净额交收”和“逐项交收”相结合制度
　　C、上海市场B股对境内外结算参加人均实施“净额交收”制度，而深圳市场B股实施“净额交收”和“逐项交收”相结合制度
　　D、上海市场B股实施“净额交收”和“逐项交收”相结合制度，而深圳市场B股对境内外结算参加人均实施“净额交收”制度
　　195、证券经纪商接收投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金交易行为是( )。(答案:D)
　　A、委托代理
　　B、证券托管
　　C、证券存管
　　D、委托买卖
　　196、我国证券交易所证券交易收盘价为当日该证券最终一笔交易前( )分钟全部交易成交量加权平均价(含最终一笔交易)。(答案:D)
　　A、5
　　B、3
　　C、2 :网
　　D、1
　　197、以下属于明文列示内幕交易行为有( )。(答案:C)
　　A、证券企业以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
　　B、发行人在招股说明书中作出虚假陈说
　　C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
　　D、证券企业将自营业务与代理业务混合操作
　　198、证券企业同时接收两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、 价格委托时，应该( )完成交易。(答案:B)
　　A、自行对冲
　　B、向交易所申报竞价
　　C、与委托人协商对冲
　　D、报交易所同意后对冲
　　199、证券企业应该在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面汇报当月相关情况。(答案:A)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　200、ETF汉译名称为( )。(答案:B)
　　A、存托凭证
　　B、交易所交易基金
　　C、上市开放式基金
　　D、指数参加份额

201、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为( )。(答案:D)
　　A、开户
　　B、申报
　　C、成交：
　　D、委托
　　202、我国证券市场建立始于( )年。(答案:B)
　　A、1990
　　B、1986
　　C、1992
　　D、1984：
　　203、全部合格投资者持有同一上市企业挂牌交易A股数额，共计达成该企业总股本( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后经过交易所网站，公布合格投资者已持有该企业挂牌交易A股总数及其占企业总股本百分比。(答案:B)
　　A、20%，2%
　　B、16%，2%
　　C、20%，1%
　　D、16%，1%
　　204、会员受到取消交易权限纪律处罚，应该自收四处罚通知之日起( )个工作日内在其营业场所给予公告。(答案:B)
　　A、3
　　B、5：
　　C、10
　　D、15
　　205、因为代理证券回购交易所产生一切风险须由( )负担。(答案:B)
　　A、投资者
　　B、证券企业
　　C、证券交易所
　　D、交易所登记结算机构
　　206、公开标准关键要求是( )。(答案:C)
　　A、参加交易各方应该取得平等机会
　　B、交易各方要及时公布关于信息
　　C、实现市场信息公开化
　　D、上市企业对重大事项及时向社会公布
　　207、上海市场B股清算过程中，如境内参加人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分企业将天天按透支金额( )收取罚金。(答案:C)
　　A、0.05%
　　B、0.1%
　　C、0.5%
　　D、1%
　　208、合格境外机构投资者( )作为中国结算企业结算参加人。(答案:C)
　　A、可直接
　　B、应由代理人 :网
　　C、应由托管人
　　D、经过交易所
　　209、证券企业和资产托管机构应该保留资产管理业务会计账册、关于协议、协议、交易统计等文件、资料，自资产管理协议终止之日起，保留期不得少于( )年。(答案:D)
　　A、7
　　B、10
　　C、15
　　D、20 (．Examda。
　　210、依照现行证券企业代办股份转让规则，股份转让价格实施涨跌幅限制，涨跌幅百分比限制为前一转让日转让价格( )。(答案:B)
　　A、3%
　　B、5%
　　C、7%
　　D、10%