办公室廉政风险点及防控措施模板.doc

办公室廉政风险点及防控方法
序号
科室
步骤
廉政风险点
风险类别
防控方法
一级
二级
三级
1
办
公
室
公务
接待
未按本单位制订制度, 私自扩大招待范围、 招待标准, 虚报冒领为个人或她人牟取利益。
√
1、 制订并公开公务接待制度
2、 定时公开公务接待情况

2
会议
会务
会务办会时, 未按本单位制订制度, 超财政局要求食宿等会议标准, 或借办会为个人或她人牟取利益。
√
1、 制订并公开会议制度
2、 严格审批各类会议
3、 严格审查会议支出

3
办公用具购置
违反办公用具购置要求, 借机为个人或她人谋取利益。
√
1、 拟购办公用具按需报计划分管领导审核。
2、 购置物品一律造册登记分发, 严格管理。
3、 严格实施政府采购制度。

4
印章使用
违反印章使用要求, 不按程序和范围使用印章, 为委托人谋利或变相谋利。
√
1、 制订并公开印章使用制度
2、 严格推行盖章审批手续
3、 反馈调查处理结果

5
档案管理和保密工作
违反档案管理要求, 私自将档案借出、 借阅, 给单位带来不利影响; 或未按要求保管文档资料, 造成资料丢失、 损毁; 或未按要求保管涉密文件, 造成泄密。
√
1、 制订并完善档案和保密管理制度
2、 严格推行档案借阅手续
3、 严格责任追究

6
办
公
室
车辆
使用
违反车辆管理要求, 公车私用, 违规借车给她人使用, 或因违反交通法规造成重大责任事故。
√
1、 制订并完善车辆管理制度
2、 严格实施车辆使用审批及立案
3、 严格责任追究

7
车辆修理
违反制度利用车辆修理机会为个人或她人谋取利益
√
　　1.到政府采购指定单位修理车辆
　　2.大件修理实施多方询价谈判后报批。

8

9
干部选拔任用
1、 民主推荐不汇报真实情况
2、 民主测评作假, 失真
3、 干部考察失察, 作假
4、 私自泄露推荐、 考察、 讨论等相关情况;
5、 营私舞弊, 暗箱操作
√
1、 公开程序和信息
2、 严格实施干部选拔任用条例要求
3、 纪检监察监督

10
人员招录
1、 资格审查失察或作假
2、 面试时作弊
√
1、 公开程序和信息
2、 严格招录程序
3、 纪检监察监督

11
评优评先及奖惩
1、 不坚持标准
2、 不采取民主方法
√
1、 采取民主程序
2、 坚持标准
3、 公开程序
4、 公告结果

12
办
公
室
党费管理
1、 降低标准收党费
2、 不符合要求使用党费
√
按要求实施并公开

13
党员发展
1．审批不符合条件党员
2．审批不符合程序党员
√
严格实施程序和标准, 公告

14
　　减
排
办
排污
许可
证核
发
1.审批办理不符合办证条件企业排污许可证。
2.核发排污许可总量
√
严格办证条件并按要求核发排污许可总量

15
新增关键污染物总量核定
核定无环境容量区域建设项目关键污染物新增总量
√
严格根据审核程序及要求核定

16
审
批
科
建设项目环境影响评价审批
1.对不符合条件许可申请给予受理。
2.对违反国家要求项目给予经过审查。
3.对违反国家要求项目给予经过审批。
4、 利用审批机会谋取私利。
√
1、 公开申请许可需提供材料清单
2、 公开监督电话
3、 反馈调查处理结果
4.自觉遵守国家法律法规和廉洁自律要求。

17
建筑施工夜间作业许可证
对不符合条件许可申请给予受理。
√
1、 公开申请许可需提供材料清单
2、 公开监督电话
3、 反馈调查处理结果

18
固体废物和辐射管理科
《危险废物转移联单》
1.对不符合条件危废转移受理
2.违反要求审核经过
√
1、 公开申请许可需提供材料清单
2、 公开监督电话
3、 反馈调查处理结果

19
危险废物许可证受理
对不符合条件许可申请给予受理
√
1、 公开申请许可需提供材料清单
2、 公开监督电话
3、 反馈调查处理结果

20
辐射安全许可
对符合许可条件, 不予受理
√
1.在网站公开许可条件及资料清单。
2.书面一次性通知不予受理理由。
3.定时向省环境保护厅汇报办证结果。
4.公开监督电话。

21
辐射执法监督检验
接收可能影响公正执法礼品或宴请
√
1.严格实施廉政纪律。
2.加强组织监督。

22
污染治理环境保护设施拆除、 闲置受理
对不符合条件许可申请给予受理
√
1、 公开申请许可需提供材料清单
2、 公开监督电话
3、 反馈调查处理结果

23
污管科
上市企业环境保护核查审批
　　1.对不符合条件, 违反环境保护法律法规, 给予经过核查。
　　2.借机谋取私利。
√
　　1.严格根据要求进行审查。
　　2.加强廉洁自律
　　3.接收监督

24
污染源限期治理
1.不严格根据要求进行管理和审核。
2.借机谋取私利。
√
　　1.严格根据法律法规办事
　　2.加强廉洁自律

25
环境污染整改专题资金申请
1.受理申报把关不严, 申报不实, 弄虚作假。
2.在项目申报、 安排中, 谋取私利。
√
1.严格安装相关文件要求和程序办事。
2.自觉遵遵法律法规和廉洁自律要求。
3、 落实公开制度, 接收群众监督。

26
生态办
农村生态创建申报验收
1.对不符合条件单位给予验收
2.利用验收机会谋取私利。
√
1．公开监督电话
2．自觉遵守国家法律法规和廉洁自律要求。

27
绿色学校、 绿色小区上报或审批
1、 不坚持标准上报
2、 不符合程序审批
√
1、 公开程序和信息
2、 纪检监察监督

28
法制科
行政处罚
违反环境执法自由裁量权相关要求, 有意打击或偏护当事人, 或在行政处罚时收受或者索取当事人财物, 谋取不正当利益。
√
1、 制订并完善行政执法四制。
2、 细化、 规范行政自由裁量权。
3、 严格责任追究。

　　监测站廉政风险点及防控方法
序号
步骤
廉政风险点
风险类别
防控方法
一级
二级
三级
1
完工验收
对符合条件许可申请不受理
√
1.公开申请材料清单。
2.书面通知不受理理由。
3.反馈调查处理结果。

验收方案、 经费不合理
√
1.严格实施审核制度。
2.严禁项目责任人参与被验收方宴请。
3.严禁收受被验收方礼品。

　　 2
污染源监督性监测排污申报监测
经费不合理
√
1、 严格实施审核制度。
2、 严禁参与被监测方宴请。
3、 严禁收受被监测方礼品。

3
采购
在采购过程中, 有可能因人情关系或为谋私利出现对所购商品把关不严或收受她人吃请、 礼品
√
1.不停加强反腐倡廉教育, 做到警钟长鸣, 强化勤政廉政意识;
2.严格根据站《质量手册》和《程序文件》要求开展采购工作;
3.严格遵守站内各项规章制度

4
财务管理
财务管理中有可能出现不遵守相关制度, 造成财务审计出现问题
√
1.不停加强反腐倡廉教育, 做到警钟长鸣, 强化勤政廉政意识;
2.严格根据财务制度管理使用资金;
3.自觉接收审计部门和站内全体干职监督

5
应急处理
在环境污染事故应急处理中有可能应急反应不立刻
√
1.加强思想道德教育, 提升对应急工作关键性认识;
2、 严格遵守站内各项规章制度;
3.不定时开展应急演练工作, 提升职员应急处理能力

6
向社会公布环境监测数据和资料审批
未经上级同意, 私自向社会公布数据和资料; 将未经正式审批监测数据用作她用
√
1.不停加强反腐倡廉教育, 做到警钟长鸣, 强化勤政廉政意识;
2.严格按要求程序向社会公布环境监测数据和资料.

序号
步骤
廉政风险点
风险类别
防控方法
一级
二级
三级
7
环境自动监测步骤
环境自动监测工作失误
√
1.不停加强反腐倡廉教育, 做到警钟长鸣, 强化勤政廉政意识;
2.室主任按公开承诺排除和抵制来自各方面干扰和不正当压力影响开展工作, 确保监测工作公正性、 真实性、 独立性;
3.自动化室工作人员严格根据监测标准、 技术规范、 站《质量手册》和《程序文件》开展自动化监测工作; 自动化监测工作人员须两人或两人以上到现场工作。

8
室内分析
在分析中有可能出现不按标准或规范进行室内分析;或原始统计出现人为更改现象
√
1.不停加强反腐倡廉教育, 做到警钟长鸣, 强化勤政廉政意识;
2.室主任按公开承诺排除和抵制来自各方面干扰和不正当压力影响开展工作, 确保分析工作公正性、 真实性、 独立性;
3.分析室工作人员严格根据标准、 技术规范、 站《质量手册》和《程序文件》开展室内分析工作; 室质量监督员适时对分析过程进行监督。

9
现场监测
在现场监测过程中, 有可能会因人情关系或为谋私利出现不按标准或规范进行现场监测
√
1.不停加强反腐倡廉教育, 做到警钟长鸣, 强化勤政廉政意识;
2.室主任按公开承诺排除和抵制来自各方面干扰和不正当压力影响开展工作, 确保监测工作公正性、 真实性、 独立性;
3.现场室工作人员严格根据监测标准、 技术规范、 站《质量手册》和《程序文件》开展现场监测工作; 现场监测工作人员实施现场监测任务须两人或两人以上。

环境监察大队廉政风险点及防控方法
序号
步骤
廉政风险点
风险类别
防控方法
一级
二级
三级
1
排污费核定和稽查
　　1.不依法核定
　　2.私自减免
　　3.不足额核定, 搞关系照料。
　　4.借机牟利
√
1.严格按摄影关法律法规及收费标准来核定排污费;
3.按要求使用统一“排污申报与收费管理信息系统”, 按季立刻上报省厅数据库, 建立上级监管机制, 以防不妥自由裁量权出现。
4.是核定企业排污费向社会公告制度, 由社会来监督排污费核定步骤是否欠缺公正性。

2
污染源现场监察
监察不力, 不到位, 情况失真, 为企业作假。
√
1、 严格依法, 按程序执法
2、 严格实施环境保护系统“六项禁令”和环境监察人员“六不准”
3、 加强督察和督办
4、 接收社会监督

3
污染事故、 纠纷调查处理
不按要求办事, 情况失真, 处理不力。
√

4
环境信访接访处理
拖办、 延办、 处理不公。
√