合同审批管理办法模板.docx

内蒙古蒙东现代能源有限企业协议审批管理措施 第一章 总则第一条 目为规范内蒙古蒙东现代能源有限企业(以下简称企业)协议审批管理工作, 明确协议审批权限和责任, 建立规范、 有效协议审批步骤, 降低企业交易风险, 完善企业内部控制制度, 依据国家相关法律, 特制订本协议审批管理措施(以下简称本措施)。第二条 适用范围(一)企业对外签署协议、 协议(包含变更和解除, 以下相同)均适用本措施, 本措施另有要求除外。 (二)劳动协议、 培训协议等与人事管理相关协议由企业其她规范性文件另行要求, 不属于本措施适用范围。 第二章 协议规范第三条 协议定义本措施所称协议是指企业在经营过程中以企业名义对外签署或依法由企业负担责任, 意在设置、 变更、 终止民事权利义务关系协议或协议。第四条 协议形式(一)协议签署、 变更与解除应该采取协议书形式。如情况紧急或条件限制不能签署协议书, 能够采取其她书面形式, 并应该在情况和条件许可时立刻补签协议书。协议书须经各方签字、 盖章后方能成立。 (二)书面形式是指协议书、 信件和数据电文(包含电报、 电传、 传真、 电子数据交换和电子邮件)等能够有形地表现所载内容形式。 (三)在企业经营中发生常常性交易(常常性交易是指一定时限内与相对固定协议相对方进行相对稳定、 内容反复交易, 以下相同), 假如企业与对方已签署基础协议、 长久协议或其她形式协议书(以下简称基础合相同), 约定了双方交易相关基础标准和条件, 承接部门能够以订单/定单形式签订具体协议。销售企业产品类常常性交易可直接以订单/定单形式签订协议。但需要特殊交易条件或交易目实现含有不确定性或存在风险隐患应该签署协议书。 (四)协议书首页应标明协议编号。协议编号管理适用企业协议编号措施。采取订单定单方法进行交易, 订单定单编号方法另行制订规范性文件给予实施和管理。 第五条 协议附件 协议有附件, 应该在协议正文中明确要求附件名称, 并约定附件为协议有效部分与协议正文含有相同法律效力。协议附件应该与协议正文一同签署。除本措施另有明确要求外, 本措施所称协议均指包含协议正文及协议附件完整协议。 第六条 协议签订 (一)签订协议前, 协议承接人应该对对方当事人主体资格、 资信情况、 履约能力进行调查, 不得与不能独立负担民事责任或无对应经营资格部门或自然人签署协议, 也不得与对方当事人签署与其资信能力、 履约能力显著不相符协议, 或与之发生业务关系。 (二)包含工程建设项目包含项目勘察、 设计、 施工、 监理以及与工程建设相关关键设备、 材料等采购, 必需经招标后签署协议。上述所列项目具体范围和规模标准, 由比价审计部另行制订规范性文件。 (三)按比价审计部相关要求需要实施“比价”机制相关项目, 必需实施“比价”相关要求。经比价审计部同意后签署协议。 (四)企业对外签署协议, 严禁在空白文本上签字或盖章。 第七条 协议内容 签订协议时应该注意以下内容: (一)协议抬头、 落款、 公章应保持一致, 同时应与对方当事人提供资信情况载明信息一致; (二)协议标应明确, 买卖协议应具体约定规格、 型号、 商标、 产地、 等级等内容; 服务协议应约定具体服务内容及要求; 必需时可用图纸等描述协议标; (三)标物质量、 价款或酬劳及支付方法、 推行期限、 推行地点应具体明确。 第八条 协议推行 (一)协议签署前, 不得实际推行协议。协议生效后, 应全方面、 立刻推行协议。 (二)协议推行中如发生变更, 承接人员应该立刻通知企业分管领导。第三章 签署权限第九条 协议签署(一)企业对外签署协议, 应由企业法定代表人或授权代理人签署。未经书面授权, 任何人不得以企业名义对外签署协议。(二)能够授权代理人范围包含企业董事、 高级管理人员及各部门责任人。第十条 授权形式(一)授权形式为书面授权。该书面授权能够章程、 董事会决议、 授权委托书或企业制度、 规范性文件形式表现。(二)对于企业董事、 高级管理人员及各部门责任人授权及确有必需其她授权, 由行政事务部统一出具授权委托书文本。(三)代理人必需忠实推行职责, 维护企业正当权益, 依据授权权限范围处理协议相关事宜。(四)未经授权或超越权限签署协议, 由承接人和签字人负担对应责任。第四章 各部职责 第十一条 协议承接部门负责协议签署。协议承接部门指负担具体业务, 提出、 签署和推行协议部门, 其责任人应依据实际业务指定协议承接人。其关键职责是: (一)选择对方当事人, 审查及分析对方当事人资格、 信用, 向对方索要相关证实材料, 特殊项目或特殊行业应审查对方当事人资质证实文件; 进行上述调查通常最少要求对方提供或确定以下资料: 1、 营业执照副本原件或加盖对方公章营业执照副本复印件; 2、 相关资质证书原件或加盖对方公章资质证书复印件; 3、 授权委托书原件（加盖公章及法定代表人签字）及代理人身份证复印件; 4、 确定对方实际办公地址、 通信地址、 联络电话、 传真、 邮政编码等信息, 必需时由对方盖章确定; 5、 依据财务要求, 要求对方提供财务报表或银行资信证实; 6、 其她必需资料。(二)依据企业保密制度及相关制度做好保密工作。协议内容及推行包含到或可能包含到企业技术秘密或商业秘密, 承接人应该依据企业相关要求在协议中约定保密条款或签署保密协议。(三)草拟协议文本或审查对方提供协议文本, 与对方协商并初步确定协议内容。协议还未签署生效前, 承接人或承接部门不得提前推行与该等协议相关业务。(四)按本措施程序, 将协议送交审批及签署。协议审批结束后, 承接部门应主动推进协议签署并追踪协议相对方签署情况, 协议签署应该规范。协议相对方签署标准上应满足以下条件: （1）签字处由其法定代表人或经书面授权代理人签字; （2）协议相对方盖章处加盖其公章或者协议专用章; （3）协议有多页时还应加盖骑缝章, 或由上述签字人在每页草签。但协议相对方为国外企业, 依据实际情况能够不适用上述第(2)项。(五)依法律要求或双方约定, 协议需办理同意、 公证、 登记, 负责办理相关手续; (六)负责推行协议及督促对方当事人推行协议; (七)负责协议变更、 解除; (八)依据企业相关要求负责搜集、 送交协议档案; (九)协调企业各部门处理协议疑义、 纠纷。第十二条 企业法务部门（或人员）、 外聘法律顾问职责。企业法务部门（或人员）是企业对外签署协议时提供法律咨询、 负责对协议条款形式和内容正当性、 完整性、 一致性进行审查并对其合理性提出参考意见专业管理部门（或人员）。其关键职责是: (一)在协议签署及推行过程中, 为承接部门提供相关法律咨询、 提供法律意见; (二)对协议承接部门提交协议进行审查或作为项目小组组员直接参与项目洽谈, 帮助起草协议书; (三)负责对协议文本进行法律上审查, 对协议中显著超出通常交易通例有可能损害企业利益条款进行审核; (四)帮助各部办理协议报批、 见证、 鉴证和公证等事项; (五)依据相关部门要求出具授权委托书文本; (六)负责协议文档管理; (七)出现协议纠纷时, 帮助相关部门进行协商、 调查, 必需时, 经企业同意, 开启相关法律程序。第十三条 相关部门职责。相关部门是指除承接部门和法务部门（或人员）外, 其业务和管理权限与提出协议相关联企业各部门。其职责是对协议内容中包含本部门职责范围内业务进行审核。如财务部门职责(一)财务部门职责是对协议标、 金额、 付款方法、 发票形式、 税费及与其业务相关条款进行审核。(二)财务部门应对协议是否符合投资预算进行审核, 对超预算项目或金额, 应按总经理同意相关资料进行审核。第五章 协议审批程序第十四条 协议审批程序依据企业章程、 董事会议事规则、 总经理办公会议事规则等要求应该经股东、 董事会或总经理办公会审议经过后方可实施事项, 应在审议经过后推行协议审批步骤。协议提交审批应依据以下程序(步骤图见附件1)进行: (一)承接部门依据业务需要提出与对方初步确定协议文本, 指定协议承接人, 填写协议审查批阅单(见附件2); (二)承接部门责任人对协议文本及对方书面证实材料进行审核后在协议审查批阅单上签署意见; (三)由法务部门（或人员）对协议正当性、 完整性、 一致性、 文字严密性等进行审核, 在协议审查批阅单上签署意见; (四)由行政综合部责任人对协议审批步骤进行批办, 批办由相关部门及相关领导进行审批; (五)如批办意见包含相关部门, 承接人须提交相关部责任人审核, 并在协议审查批阅单上签署意见; (六)部门审批完成后, 承接人应将附有协议审查批阅单文本根据批办意见, 逐层上报分管领导、 会签领导、 总经理审批, 并在必需情况下提交董事长审批。第十五条 审批形式承接部门应该以书面形式(或经过办公系统)进行本措施第十五条要求协议审批程序。第六章 附 则第十六条 解释权与修改权本措施及附件由行政事务部负责解释和修改。第十七条 生效日期本措施自下发之日起生效。第十八条 附件1、 协议审批步骤2、 协议审查批阅单附件1企业协议审批步骤填写协议审查批阅单承接部门责任人承 办 人法务部门（或人员）行政综合部责任人协议存档发存档证实行政综合部盖章董事长（必需时）总经理会签领导分管领导相关部责任人附件2存 档 号协议审查批阅单协议编号: 协议名称: 对方单位: 内容摘要: 承接人（签字）: 承接部门责任人意见行政综合部责任人意见财务部门审查意见相关部门责任人审查意见法务部门审查意见审批领导分管领导: 会签领导: 总经理: 董事长: 备注注: 审批完成后承接人须将本审批单原件及协议原件交回行政综合部存档。