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协议管理制度范本

1、 协议授权审批制度

制度名称
协议授权审批制度
受控状态

文件编号

实施部门

监督部门

考证部门

第1章 总则
第1条 为明确企业协议审批权限, 规范企业协议签订行为, 加强对协议使用监督, 防范和降低因协议签署给企业带来风险, 特制订本制度。
第2条 规范企业协议确定、 审批及签章工作, 以符合《中国企业法》和《中国协议法》等法律法规及规范性文件相关要求, 确保协议顺利推行, 维护企业正当权益。
第2章 适用范围
第3条 本制度所称协议指企业与自然人、 法人及其她组织设置、 变更、 终止民事权利义务协议或协议。
第4条 本制度适适用于企业全部书面协议审批, 包含冠以协议、 合约、 协议、 契约、 意向书等名称规范性文件审批。
第5条 本制度中所称部门指代表企业洽谈、 签署协议各业务、 职能部门。
第6条 本制度中所称业务经办人是协议谈判、 签署及推行第一责任人, 并有责任确保协议最终文本与经各级审批后协议文本在条款内容上一致性。
第3章 授权审批职责
第7条 协议分类。
1．通常性协议: 协议标在××万元资金支出或××万元资金收入以下协议。
2．重大协议: 协议标超出××万元资金支出或××万元资金收入协议。
第8条 企业对外签署协议均由董事长授权总裁代表企业行使职权。
第9条 总裁职责。
1．审批企业全部格式协议和各部门协议文本。
2．负责企业对外重大协议签章, 并审核超出各部门责任人审核权限协议。
3．授权业务经办人员代表企业签署协议。
第10条 法务部经理审核企业格式协议和各部门协议文本。
第11条 各部门责任人职责。
1．负责草拟与本部门业务相关协议文本
2．帮助法律顾问确定企业主营业务格式协议。
3．初步审核业务经办人员与协议对方约定协议具体条款。
第12条 法律顾问职责。
1．草拟企业主营业务格式协议或企业重大、 特殊协议。
2．监督、 指导各部门起草及修订协议文本。
第4章 授权审批步骤
第13条 标准上, 在业务谈判、 双方达成一致意见后, 各部门应尽可能使用企业制订格式协议或部门协议文本。
第14条 法律顾问草拟格式协议应经法务部经理、 总裁审核同意后形成正式书面, 变更程序亦同。
第15条 各部门草拟协议文本应经法律顾问审查、 法务部经理审核、 总裁审批, 然后形成正式书面, 变更程序亦同。
第16条 业务经办人员与协议对方确定通常性协议, 须经所属部门责任人初审、 法律顾问审查后正式签订协议, 变更程序亦同。
第17条 业务经办人员与协议对方确定重大协议, 须经所属部门责任人初审、 法律顾问审查、 法务部经理审核、 总裁审批后方能签订正式协议, 变更程序亦同。
第5章 附则
第18条 本制度由企业法务部制订并负责解释。
第19条 本制度报总裁办公室审议同意后生效。
第20条 本制度自××××年××月××日实施。
编制日期

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同意日期

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2、 协议会审制度

制度名称
协议会审制度
受控状态

文件编号

实施部门

监督部门

考证部门

第1章 总则
第1条 为防范和控制协议可能风险, 加强对协议制订监督, 规范企业协议制订行为, 制订本制度。
第2条 本制度适适用于企业各类格式协议、 部门协议文本制订, 以及对业务经办人员与协议对方确定协议会审。
第3条 本制度所称会审, 指协议在拟稿以后、 正式生效之前, 由协议关键条款包含其她专业部门（如技术、 财务、 审计等相关部门）会同企业法务部对协议文本进行审核。
第2章 协议会审内容及关键点
第4条 协议确定。
1．法律顾问会同各部门起草企业格式协议、 各部门确定本部门协议文本以及业务经办人与协议对方确定协议, 分别由法律顾问、 各部门责任人及业务经办人负责协议在会审过程中传输。
2．协议确定者须按企业要求在“协议会审单”上填写协议会审部门及人员名称。
3．协议确定者负责协议连同“协议会审单”在整个会审过程传输, 直到协议盖上协议专用章后结束。
第5条 协议会审主体及内容。
1．法务部关键负责对协议对方当事人身份和资格审查及协议争议处理方法审核。
2．技术部门关键负责对协议标物是否符合国家各项标准（产品质量、 卫生防疫等）、 企业技术标准等进行审查。
3．财务部关键负责协议对方资信情况、 价款支付等审查。
4．法务部和财务部负责违约责任条款审查, 包含违约金赔偿及经济损失计算等。
第6条 协议会审关键点。
1．正当性。包含协议主体、 内容和形式是否正当; 协议签订程序是否符合要求, 会审意见是否齐备; 资金起源、 使用及结算方法是否正当, 资产动用审批手续是否齐备等。
2．经济性。关键指协议内容是否符合企业经济利益。
3．可行性。包含签约方是否含有资信及履约能力, 是否含有签约资格; 担保方法是否可靠; 担保资产权属是否明确等。
4．严密性。包含协议条款及相关附件是否完整齐备; 文字表述是否正确; 附加条件是否合适正当; 协议约定权利义务是否明确; 数量、 价款、 金额等标示是否正确。
第3章 协议会审管理要求
第7条 参与协议会审部门应依据会审职责安排人员按时参与会审工作。
第8条 会审人员应对协议中相关内容认真仔细审查, 发觉疑问之处, 应立刻与协议确定部门进行沟通。
第9条 会审中发觉协议中确有不妥之处, 应责成协议确定部门修改或重拟, 直至确定无误。
第10条 各会审部门对协议会审工作时间累计不得超出××个工作日。
第11条 依据法律要求及企业需要, 会审经过后协议文本应立刻报经国家相关主管部门审查或立案。
第12条 会审经过协议报总裁审批后, 应统一进行分类连续编号, 并由协议档案管理人员专员保管。
第4章 附则
第13条 本制度由企业法务部制订并负责解释。
第14条 本制度经总裁同意后自××××年××月××日实施。
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3、 协议专用章管理制度

制度名称
协议专用章管理制度
受控状态

文件编号

实施部门

监督部门

考证部门

第1章 总则
第1条 为加强对企业协议专用章管理, 规范企业协议专用章使用及保管, 制订本制度。
第2条 本制度适适用于企业协议专用章使用、 保管等。
第2章 协议专用章使用
第3条 协议专用章由企业综合管理部统一印制, 并指定专员保管。
第4条 企业因业务发展需要对外签署协议由企业董事长或其授权人（总裁等）签章, 同时加盖协议专用章。
第5条 协议专用章仅限用于相关协议签署, 未经法务部核准, 不得在其她文件上使用。
第6条 业务经办人代表企业与协议对方签署协议, 需填写“协议专用章用印审批单”, 经协议授权签字人审查同意后方可用印。
第7条 印章管理人员对用印范围和用印手续严格审查, 并对用印情况进行登记, 不应为以下协议提供协议专用章。
1．未经编号协议。
2．缺乏审核及报签文件协议。
3．属于代签但缺乏授权委托书协议。
第8条 标准上, 协议专用章不得携带外出使用。确因工作需要, 必需带协议专用章到异地使用, 应经总裁同意, 并到印章管理员处办理借用手续。
第3章 协议专用章保管
第9条 协议用印后, 印章管理人员应立刻收回协议专用章。
第10条 未经领导同意, 不得将协议专用章交给她人保管。印章管理人员因故临时请假, 应经总裁同意后指定临时保管人员, 并做好交接统计。
第11条 协议专用章存放在配锁办公抽屉里, 节假日放在安全处, 并贴封条, 重新使用时应先验锁和封条。
第12条 协议专用章内容需要变更时, 应停止使用并交综合管理部给予封存或销毁。
第13条 协议专用章散失、 损毁、 被盗时, 印章管理人员应立刻汇报领导给予处理, 同时, 登报挂失作废。
第14条 废止协议专用章保留××年。
第15条 对于违反本要求, 给企业造成损失, 应该依法追究其法律责任。
第4章 附则
第16条 本制度由企业综合管理部和法务部制订并负责解释。
第17条 本制度自××××年××月××日起实施。
编制日期

审核日期

同意日期

修改标识

修改处数

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4、 协议违约及纠纷处理制度

制度名称
协议违约及纠纷处理制度
受控状态

文件编号

实施部门

监督部门

考证部门

第1章 总则
第1条 为监督协议有效推行, 及早发觉违约情况, 避免或降低因违约或纠纷给企业带来损失, 保障本企业正当权益, 依据《中国协议法》及企业相关要求, 制订本制度。
第2条 本制度适适用于企业全部协议违约及纠纷情况处理。
第2章 协议违约处理
第3条 协议签署后进入实施阶段, 业务经办人员应随时跟踪协议推行情况, 发觉协议对方可能发生违约、 不能履约或延迟履约等行为, 或企业本身可能无法推行或延迟推行协议, 应立刻汇报领导处理。
第4条 针对协议对方违约情形, 可采取以下方法处理。
1．要求协议对方继续推行协议。
继续推行协议是违约对方必需负担法律义务, 也是本企业享受法定权利。不管违约对方是否情愿, 只要存在继续推行可能性, 本企业就有权要求违约对方继续推行原协议约定义务。
2．要求协议对方支付违约金。
协议对方违约, 本企业可根据协议约定要求违约对方支付违约金。
3．要求定金担保。
协议对方违约, 本企业可根据协议约定及《中国担保法》向对方收取定金作为债权担保。违约对方推行债务后, 可将定金抵作价款或者收回, 违约对方不推行约定债务, 无权要求返还定金。
4．要求赔偿损失。
协议对方因不推行协议义务或者推行协议义务不符合约定, 给本企业造成损失, 本企业有权提出索赔, 具体赔偿金额可由业务经办部门会同法律顾问与协议对方协商确定。
第5条 企业本身违约, 业务经办部门或人员应与协议对方协商处理措施, 将处理措施以书面形式上报总裁, 经同意后负担对应责任、 推行相关义务。

第3章 协议纠纷处理
第6条 协议推行过程中发生纠纷, 业务经办人员应在要求时效内与协议对方协商谈判, 并立刻汇报主管领导。
第7条 经双方协商达成一致意见, 双方签署书面补充协议, 由双方法定代表人或其授权人签章并加盖单位印章后生效。
第8条 协议纠纷经协商无法处理, 应依协议约定选择仲裁或诉讼方法处理。
第9条 企业法律顾问会同相关部门研究仲裁或诉讼方案, 报总裁同意后实施。
第10条 纠纷处理过程中, 企业任何部门或个人未经授权, 不得向协议对方做出实质性回复或承诺。
第4章 附则
第11条 本制度由法务部负责制订, 经总裁审核同意后实施。
第12条 本制度解释权归法务部。
编制日期

审核日期

同意日期

修改标识

修改处数

修改日期

总裁
法律顾问
选择协议标物合作者
财务人员
协议协议对方
各部门责任人
调查拟签约对象资格
提供资料
调查拟签约对象法律资格
调查拟签约对象资信情况
初审
协商具体条款, 确定协议文本
审核
审核
确定拟签约对象名单
双方进行业务谈判
签定协议
审核

审核
部门
步骤

调查拟签约对象资格

确定拟签约对象

业务谈判并签署协议
1、 协议签署步骤图

2、 协议解除与变更步骤图
法律
顾问
总裁
部门
步骤
协议
对方
业务经办人
协议档案管理员
各部门责任人

签订协议
推行中发觉协议条款欠妥
申请变更或解除协议

审核
审核
提出变更或解除协议意见
审批
向协议对方提出变更或解除协议
协商变更或解除协议
达成协议变更或解除协议
审核
审核
审批
签署协议变更或解除书面协议
保管协议变更或解除书面协议及资料

提出变更或
解除协议申请

变更或
解除协议

保管协议及资料

3、 经济协议税务风险防范指导
标
题
经济协议税务
风险防范指导
版 本
第 版
版 次
第 次修改
编 号

编制/日期

审核/日期

同意/日期

适合对象: 对外签署协议、 审核协议、 同意协议岗位
第一步: 审核协议价格条款
（1）协议价格是否包含税金, 协议价格不包含税金必需清楚说明
（2）协议收付款除协议订明价款以外, 是否包含其她款项, 如包含其她款项应送财务部门审核
↓
第二步: 审核协议结算时间条款
（1）协议是否明确了收付款方法
（2）赊销协议是否有明确赊销时间段或者赊销天数
（3）分期收款协议是否有明确付款期和每次付款金额或者百分比
（4）按进度付款协议是否明确了确定进度方法
（5）假如以上内容不明确, 该协议需送财务部门审核
↓
第三步: 审核协议发票条款（甲方协议适用）
（1）协议是否明确了对方有按税务要求提供发票义务
（2）协议是否明确了在取得对方提供发票以后才能支付款项（预付协议除外）
↓
第四步: 审核协议税务责任条款
（1）协议是否明确: 因为对方提供票据不符合要求给本企业造成损失, 由对方负担赔偿责任
（2）没有上述条款协议需经尤其同意
↓
第五步: 审核协议其她条款
（1）同一协议是否包含了销售和服务两项服务
（2）同一协议是否包含了适用不一样税率服务
（3）同一协议是否包含了非现金结算支付方法
（4）存在以上条款协议或者对以上内容不清楚协议经财务部门审核
内部控制体系表
控制体系
控制内容
控制点
控制方法

资金管控
现金内部控制

职责分工
授权同意
银行存款内部控制

票据管理

印章管理

采购控制
请购与审批控制
采购申请制度

职责分工
授权同意
采购预算制度
请购审批制度
采购与验收控制
采购管理制度
货物验收制度
付款控制
付款单据审核制度
退货制度
债务债权控制制度

存货控制
请购与采购控制
存货申请控制

职责分工
授权同意
存货采购预算制度
存货采购成本核实
验收与保管控制
存货验收与入库
存货保管控制
领用与发出控制
生产领用控制
销售发出控制
盘点与处理控制
存货盘点控制
存货处理控制
销售控制
销售和发货控制
销售预算管理控制

职责分工
授权同意
销售定价控制制度
用户信用分析与赊销业务管理制度
销售与发货
销售退回管理制度
销售统计管理
收款控制
现销内部控制
应收帐款内部控制
坏帐损失控制
应收票据内部控制
应收款项函证管理

控制体系
控制内容
控制点
控制方法

工程项目控制
项目决议控制和概预算控制
项目决议控制点

职责分工
授权同意
概预算控制
价款支付与工程实施控制
价款支付控制
工程实施控制

完工决算控制
完工清理制度
完工决算制度
决算审计
完工验收
工程项目后评价

固定资产控制
取得与验收控制
固定资产使用控制

职责分工
授权同意
验收控制
固定资产使用与维护控制
固定资产日常管理控制
固定资产内部转移
固定资产折旧管理
固定资产投保管理
固定资产修理与维护管理
固定资产盘点
固定资产减值
固定资产处理与转移控制
固定资产处理控制
固定资产转移控制

无形资产控制
取得与验收控制
取得控制

职责分工
授权同意
验收控制
使用与保全控制
使用控制
摊销管理
保全管理
减值管理
处理与转移控制
处理控制
转移控制
长久股权控制
投资可行性研究、 评定、 决议控制
投资提议书制度

职责分工
授权同意
投资可行性研究和汇报评定制订
投资决议控制
投资实施和处理控制
投资实施控制
投资处理控制

控制体系
控制内容
控制点
控制方法
筹资控制
岗位分工与授权同意

职责分工
授权同意
筹资业务控制
筹资决议控制
筹资实施控制
筹资偿付控制
预算控制
预算活动控制
预算编制控制
职责分工
授权同意
预算实施控制
预算调整控制
预算分析与考评控制
预算分析控制
预算考评控制
成本费用控制

成本费用控制步骤
职责分工
授权同意
估计、 决议与预算控制
实施控制
核实控制
分析与考评控制
担保控制

担保业务步骤
担保评定控制
职责分工
授权同意
担保审批控制
担保实施控制
协议协议控制

协议协议编制与审核控制
职责分工
授权同意
协议协议签订控制
协议协议推行控制
业务外包控制
外包策略与承包方控制
制订业务外包策略
职责分工
授权同意

承包方资质审核和遴选制订

规范外包协议协议管理制度

外包业务步骤控制
归口管理制度

固定资产管理制度

流动资产管理制度

存货管理制度

产品验收制度

索赔制度

业务步骤中止制度管理

控制体系
控制内容
控制点
控制方法
子企业控制
子企业组织与人员控制
人员控制

组织控制

子企业业务层面控制
重大项目管理制度

重大事项汇报及披露制度

母子企业合并报表及其控制
会计政策控制

核实方法控制

合并报表控制

财务汇报编制与披露控制

编制准备及控制

编制及控制

报送及控制

人力资源控制
岗位职责及人力资源需求计划
岗位职责

需求计划

招聘、 培训与离职控制
招聘控制

培训控制

离职培训

人力资源考评、 薪酬与激励控制
考评政策控制

薪酬与激励控制

信息系统控制

开发与变更控制

维护控制

安全控制

硬件控制

会计信息化及其控制

衍生工具控制
业务授权制度
衍生工具业务汇报制度

交易控制
风险评定

监督检验

企业并购
并购交易前控制

审慎调查制度

财务汇报制度

关联交易
关联交易界定控制

关联交易汇报及披露

审计控制
内审机构控制

内审程序控制

预防汇报、 检验汇报制度

内审质量控制