2023年证券从业考试题库证券交易考前试题答案及解析.docx

证券从业考试题库《证券交易》考前精选试题答案及解析
一、 单项选择题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题四个选项中，只有一个符合题意正确答案。多项选择、错选、不选均不得分)
　　1.报价券商应经过专用通道，按接收投资者报价委托( )次序向报价系统申报。
A.规模大小 B.价格高低 C.时间先后 D.数量多少
　　2.关于定向资产管理业务内部控制，以下表述不正确是( )。
　　A.证券企业应依照本身管理能力及风险控制水平，合理控制订向资产管理业务规模
　　B.证券企业发觉定向资产管理业务出现重大问题，应该及时向证券交易所汇报
　　C.证券企业定向资产管理业务能够从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券企业应该由专门部门负责资产管理业务
　　3.以下关于证券自营业务说法中，正确是( )。
　　A.买卖对象为上市证券 B.主要收入为佣金收入
C.证券企业都有自营资格 D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
　　4.中国结算企业沪、深分企业接收数据时，应该查对所接收数据( )。
A.及时性 B.完整性 C.真实性 D.准确性
　　5.依照中国证监会证监EA998]D号《上市企业股东大会规范意见》要求，利润分配方案、公积金转增股本方案经企业股东大会同意后，企业董事会应该在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)派发(或转增)事项。
A.1个月 B.25天 　C.2个月 D.90天
　　6.填写委托单第一关键点是填写( )。
A.证券账号 　B.交割日期 C.数量 D.品种
　　7.以下证券品种中，不在证券登记结算企业办理过户是( )。
A.股票 B.基金 C.无纸化国债 　D.凭证式国债
　　8.( )依法对证券企业及其分支机构融资融券业务活动中包括客户选择、协议订立、授信额度确实定、担保物收取和管理、补交担保物通知，以及处罚担保物等事项进行非现场检验和现场检验。
　　A.证券交易所 B.负责客户信用资金存管商业银行
C.证监会派出机构 D.证券登记结算机构
　　9.关于证券登记，以下说法错误是( )。
A.是保障投资者正当权益主要步骤
B.是规范证券发行和证券过户关键所在
C.是确定详细证券持有些人及其权利法律行为
D.是指证券企业接收证券发行人委托，将其证券持有些人证券进行注册登记
　　10.依照《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》要求，( )。
　　A.当日申购基金份额，同日不能够卖出 B.当日申购基金份额，同日能够赎回
C.当日买入基金份额，同日能够卖出 D.当日买入基金份额，同日能够赎回
　　11.以下关于网上定价发行认购成功者确实认方式说法中，正确是( )。
　　A.按抽签决定认购成功者 　B.按价格优先标准决定认购成功者
C.按时间优先标准决定认购成功者 D.按客户优先标准决定认购成功者
　　12.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确是( )。
　　A.投资组合制订和交易指令执行应该相互分离并由不一样人员负责
　　B.禁止从自营账户中调入调出资金
　　C.交易指令需要强制留痕
D.交易指令执行前应经过审核
　　13.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
　　A.上一交易日收盘价格 B.当初市场价格
C.当初买进价和卖出价中间价 D.当日加权平均成交价
14.以下属于明文列示证券企业操纵市场行为是( )。
　　A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
　　B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息提议他人买卖证券
　　C.将自营账户借给他人使用
D.违反要求购置本证券企业控股股东或者与本证券企业有其余重大利 害关系发行人发行证券
　　15.在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码证券账户卡包含( )两项内容。
　　A.原证券账户复制和证券非交易过户 B.新开立证券账户和证券非交易过户
C.原证券账户复制和证券交易过户 D.新开立证券账户和证券交易过户
　　16.依照我国《证券法》等相关法律法规要求，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须恪守内容说明，错误是( )。
　　A.不得挪用客户交易结算资金和证券，亦不得将客户资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
　　B.不得在营业场所接收客户委托和进行清算、交收
　　C.不得以任何方式向客户确保交易收益或者承诺赔偿客户投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行无须要证券买卖
　　17.标准券是由不一样债券品种按对应( )形成回购融资额度。
A.收益率加权 B.面值平均 C.折现率折现 D.折算率折算
　　18.在回购交易中，标准品种只分( )。
A.券种 　B.回购期限 　C.债券利率 　D.债券价格
19.证券经纪商提供信息服务不包含( )。
　　A.上市企业详细资料 B.企业和行业研究汇报
C.经济前景预测分析和展望研究 D.关于股票市场变动态势内部汇报
　　20.在我国，依照市场情况，有权调整大宗交易最低限额是( )。
A.证券业协会 B.证券登记结算企业 C.证券交易所 　D.中国证监会
　　21.依照《上海证券交易所交易规则》要求，债券回购大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
　　A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
　　B.数量不低于1万手，交易金额不低于万元人民币
　　C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D.数量不低于2万手，交易金额不低于万元人民币
　　22.为了促使资金流向国民经济最需要地方，上市企业向股东配股募集资金用途必须符合国家( )要求。
A.货币政策 B.财政政策 　C.产业政策 D.价格政策
　　23.会员企业需要变更席位名称和使用单位，应向证券交易所( )办理申请席位变更关于手续。
A.市场总监 　B.总经理 　C.会员部 D.会员大会常委会
　　24.不属于限价委托特点是( )。
　　A.证券能够客户预期价格或更有利价格成交 B.市价与限价一致时才有可能成交
C.成交速度慢 D.没有价格上限制
　　25.在我国，依照不一样种类席位含义，将只从事B种股票买卖B股席位，只从事债券买卖债券专用席位等席位称为( )。
A. 自营席位 B.代理席位 　C.普通席位 D.专用席位
　　26.以下关于申报标准说法，不正确是( )。
　　A.证券营业部接收投资者委托后应按“时间优先、价格优先”标准进行申报竞价
　　B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
　　C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及其余要求原因
D.证券营业部在同时接收两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，能够自行对冲完成交易
　　27.按照中国证券业协会公布关于管理方法要求，以下各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务有( )。
　　A.依照中国证监会要求帮助调查指定事项
　　B.公布关于所推荐股份转让企业关于分析汇报
　　C.指导和督促股份转让企业依摄影关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D.受托办理股份转让企业股权确认事宜
　　28.关于目标市场，以下说法错误是( )。
　　A.目标市场是指具备共同需求或特征投资者集合
　　B.目标市场选择策略中差异性市场营销策略又称“密集型策略”
　　C.目标市场设定能够是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D.证券企业目标市场选择是指证券企业在市场细分基础上，对不一样细分市场进行评定，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润行为
　　29.证券企业申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核同意。
A.交易所总经理 B.交易所理事会 　C.交易所会员大会 　D.交易所会员管理部门
　　30.以下不属于证券企业资产管理业务合规风险是( )。
　　A.违法违规开展资产管理业务 　B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格 D.证券企业因受到法律制裁而造成损失
31.依照新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A.实际发行价格 B.第一笔买入申报价 C.平均发行价 D.发行底价
32.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物经营活动。
A.证券企业向客户 B.银行向客户 C.银行向证券企业 D.证券企业向银行
33.假设××股票某时点买卖申报价格和数量以下表所表示:
　　××股票某时点申报价格和数量
　　买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)
　　卖三5.40800
　　卖二5.39300
　　卖一5.38
　　买一5.371500
　　买二5.36800
　　买三5.351800
假定投资该股票客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
　　A.成交300股，价格为539元
　　B.成交1800股，价格为535元
　　C.成交2300股，价格分别为股5.38元、300股5.39元
　　D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
34.证券交易公开信息包括机构，公布名称为( )。
　　A.机构开户所使用名称 B.机构专用
　　C.机构所使用交易席位号 D.交易席位所属企业名称
35.柜台自营买卖是指证券企业在( )以自己名义与客户之间进行证券自营买卖。
　　A.银行柜台 B.证券交易所 C.证券交易系统 D.其营业柜台
36.证券企业持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出( )，但因包销造成情形和中国证监会另有要求除外。
A.3% B.5% C.10% D.15%
37.证券交易所会员假如发觉投资者证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序，应该给予提醒，并及时向( )汇报。
A.证券登记结算企业 B.中国证监会 C.证券承销商 　D.证券交易所
38.无自营资格证券企业变相从事证券自营业务，可能受到处罚不包含( )。
A.公告处罚 B.警告 C.没收非法所得 D.罚款
39.证券经纪商向客户提供《客户须知》用来向客户介绍其应该了解内容，以下不属于其内容是( )。
A.正当证券企业 B.投资品种选择 C.委托买卖方式选择 D.全权委托投资
40.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示应计利息额为( )元。
A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86
41.依照上海证券交易所业务规则，可流通股送股起始交易日为( )日。(R为股权登记日) A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3
42.在委托时，( )身份确认可不由密码控制。
A.电话自动委托 B.电话转委托 C.自助委托 D.网上委托
43.关于送配股股权登记方式，以下说法正确是( )。
A.送配股股权登记统计不在股票账户过户统计中逐笔反应
B.上海证券交易所对于未托管实物股票派生权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销不予登记，在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东证券账户下
44.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001
45.证券企业自营业务主要风险是( )。
A.市场风险 B.交易风险 C.法律风险 D.经营风险
46.上海证券交易所现在公布指数不包含( )。
A.上证A股指数 B.上证综合指数 C.上证100指数 D.上证红利指数
47.( )是集合资产管理计划允许投资事项。
A.将集共计划资产用于资金拆借 B.将集共计划资产中证券用于回购
C.将集共计划资产用于可能负担无限责任投资 D.将集共计划全部资产用于申购
48.证券企业应该在集合资产管理计划设置工作完成后( )，将集合资产管理计划设置情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构立案。
A.15个工作日内 B.20个工作日内 C.10个工作日内 D.5个工作日内
49.关于网上定价发行，错误说法是( )。
　　A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
　　B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
　　C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
　　D.每一账户申购委托不少于1000股，超出1000股必须是1000股 整数倍
50.证券企业申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标连续符合要求。
　　A.3 B.4 　C.2 D.1
51.清算、交收与财产实际转移之间正确关系是( )。
A.清算不发生财产实际转移 B.交收不发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移 　D.清算、交收均发生财产实际转移
52.采取现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证，发行人 在权证期满后( )个工作日内向未行权权证持有些人自动支付现金 差价。
A.1 B.3 C.5 D.7
53.每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超出该券种发行量( )。
A.10% B.15% C.20% D.25%
54.按我国现行要求，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。
A.商业银行 B.证券交易所
C.证券企业 D.中国证券登记结算有限责任企业上海或深圳分企业
55.证券企业在进行自营买卖证券时，其交易方式能够在法规范围内依 ( )自主选择。
A.资金数量 B.交易量 C.交易品种 D.时间和条件
56.李明所在证券专营机构净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取损失准备为1亿元人民币，证监会认定其余长久性或高风险资产为0.4亿元人民币，长久投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构净资本是( )亿元。
A.45.55 B.47.55 C.46.95 D.46.35
57.( )要求某一交易日成交全部交易有计划地安排距成交日相同营业日天数某一营业日进行交收。
A.滚动交收 B.会计日交收 C.时点交收 D.定时交收
58.证券营业部信息技术人员编制应不少于( )人，且不少于本单位总人数( )。
A.1，5% B.3，8% C.5，10% D.2，10%
59.证券交易特征不包含( )。
A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.公开性
60.以下关于期权描述，正确是( )。
A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行流通转让活动
B.金融期权合约买入者无需支付任何费用
C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
D.看涨期权赋予期权购置者卖出权利
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意正确答案。多项选择、少选、错选、不选均不得分)
1.信息技术风险控制方法包含( )。
A.经过技术伎俩实时监控融资融券业务总规模
B.建立完善融资融券业务信息技术系统
C.制订并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.建立完备融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传输
2.证券账户种类包含( )。
A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户
C.人民币账户 D.证券投资基金账户
3.证券交易机制目标是多重，主要目标有( )。
A.流动性 B.收益性 C.有效性 D.稳定性
4.证券企业申请从事客户资产管理业务，必须具备条件有( )。
A.具备证券经纪业务资格证券企业
B.具备不低于人民币2亿元净资本
C.经营行为规范，近六个月没有受到行政处罚
5.依照我国现行相关制度要求，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。
A.投资者资金账户卡 B.委托人身份证
C.其余能证实投资者身份材料 D.投资者证券账户卡
6.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易证券实施尤其停牌，依照需要能够公布以下信息( )。
A.转托管数量最大5家会员营业部名称及其托管数量
B.股份统计信息
C.成交金额最大5家会员营业部名称及其买人、卖出金额
D.成交金额最大5家会员营业部名称及其买人、卖出数量
7.对委托人撤消委托，证券营业部须及时将冻结( )解冻。
A.账户 B.密码 C.证券 D.资金
8.个人投资者开立资金账户，须提交证件和材料有( )。
A.单位介绍信 B.证券账户卡 C.住址证实 D.本人身份证实文件
9.依照《证券法》要求，股份有限企业发行企业债券上市交易后，企业发生以下情形中，国务院证券监督管理机构能够决定暂停企业债券上市交易有( )。
A.最近2年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.企业情况发生重大改变不符合企业债券上市条件
10.依照中国证券业协会关于要求，证券企业申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足条件包含( )。
A.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B.具备15家以上营业部，且布局合理
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资产不低于人民币5亿元
11.国债交易计息标准是( )。
A.“起息日”当日计算利息 B.“到期日”当日计算利息
C.“起息日”当日不计算利息 D.“算头不算尾”
12.按照现行要求，以下关于整数委托和零数委托说法中，正确有( )。
A.投资者卖出证券时，能够是整数委托，但不能是零数委托
B.投资者卖出证券时，能够是整数委托，也能够是零数委托
C.投资者买进证券时，能够是整数委托，也能够是零数委托
D.投资者买进证券时，能够是整数委托，但不能是零数委托
13.对情节严重异常交易行为，证券交易所能够视情况采取方法有( )。
A.口头或书面警示 B.罚款
C.要求相关投资者提交书面承诺 D.限制相关证券账户交易
14.上市企业向所上市证券交易所、登记结算机构报送用以确定配股运作方法材料中必须包含是( )。
A.股东大会同意此次配股决议 B.法律意见书
C.中国证监会同意配股函 D.配股说明书
15.证券登记结算企业提供服务包含( )。
A.登记 B.存管 C.结算 D.监管
16.对于可转换债券，以下表述正确是( )。
A.持有者可在要求转换期间内选择有利时机
B.持有者可按要求将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
17.投资者具备以下( )情形之一，交易参加人不得为其申报撤消指定交易。
A.撤消当Et有交易行为 B.撤消前日有申报
C.新股申购未到期 D.因回购或其余事项未了结
18.关于证券交易所，以下说法错误是( )。
A.证券交易所作为一个场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B.证券交易所能够决定证券交易价格
C.我国证券交易所组织形式都是企业制
D.证券交易所是有组织市场
19.以下关于证券自营业务监管说法中，错误有( )。
A.证券交易所会员自营买卖业务必须使用专门股票账户和资金账户
B.证券交易所会员应按季度编制库存证券报表，并于要求时间内报送证券交易所
C.证券企业为禁止内幕交易而实施自律管理主要方法之一是规范作息制度
D.不接收、不配合证监会检验、调查证券企业将受到《刑法》处罚
20.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确表述是( )。
　　A.证券企业与客户资金清算交收在银行独立完成
　　B.存管银行依照证券企业资金划付指令办理交收资金划付
　　C.证券企业与客户资金清算交收在证券企业独立完成
　　D.证券企业与客户资金清算交收，需要在证券企业和银行完成
21.中小企业板上市企业出现( )情形之一时，能够向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.因企业违法违规为其控股股东及其余关联方提供资金而被暂停上市后，企业首个中期告审计结果显示企业违法违规为其控股股东及 其余关联方提供资金已全部偿还
B.因企业股东权益为负值而被暂停上市后，企业首个中期汇报审计结果显示企业股东权益为正
C.因企业违法违规为其控股股东及其余关联方提供资金而被暂停上市后，企业首个季度汇报审计结果显示企业违法违规为其控股股东及 其余关联方提供资金已全部偿还
D.因企业股东权益为负值而被暂停上市后，企业首个年度汇报审计结 果显示企业股东权益为正
22.证券交易与证券发行二者之间关系是( )。
A.相互促进 B.相互制约
C.证券发行是证券交易前提 D.证券交易有利于证券发行顺利进行
23.新股网上定价发行与网上竞价发行不一样之处于于( )。
A.认购方式不一样 B.发行价格确实定方式不一样
C.认购成功者确实认方式不一样 D.承销方式不一样
24.股权登记变更种类有( )。
A.交易性变更 B.账户挂失变更 C.非交易性变更 D.托管券商变更
25.证券账户管理内容包含( )。
A.证券账户开立 B.证券账户挂失补办 C.证券账户合并 D.非交易过户
26.现在，我国证券账户种类划分依据有( )。
A.交易方式 B.交易场所 C.账户数量 D.账户用途
27.推出股份报价转让试点作用有( )。
A.发挥证券企业中介机构作用
B.方便投资者股份转让
C.为投资者提供高效率、标准化登记和结算服务，保障转让秩序
D.防止系统重复建设
28.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券企业要成为其会员应具备条件是( )。
A.一定规模资本金或营运资金 B.具备良好信誉和经营业绩
C.按要求缴纳各项会员经费 D.经中国证监会依法同意设置并具备法人地位
29.我国证券交易所尤其会员享受权利包含( )。
A.有选举权和被选举权 B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关提议 D.接收证券交易所提供相关服务
30.以下对证券经纪业务说法，正确是( )。
A.是代理客户买卖证券业务 B.证券企业不垫付资金
C.收入起源为佣金收入 D.我国没有股票柜台交易
31.法人申请挂失补办证券账户卡所需申请材料有( )。
A.挂失补办证券账户卡申请表
B.法人营业执照或注册登记证书原件及复印件
C.法人投资部门责任人有效身份证实文件及复印件
D.经办人有效身份证实文件及复印件
32.填写证券名称方法有( )。
A.全称 B.简称 C.缩写 D.代码
33.若T日为网上定价发行新股申购日，以下关于申购日程安排表述，正确有( )。
A.T+1日进行申购资金验资
B.T+1 日由中国结算企业冻结申购资金
C.T+2日主承销商组织摇号抽签
D.T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金
34.关于证券经纪业务，以下表述正确有( )。
　　A.在证券经纪业务中，委托人指令具备权威性
　　B.经纪商能够依照情况改变，自行改变委托人委托价格
　　C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应负担赔偿责任
　　D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不负担赔偿责任
35.关于期货交易与远期交易，以下说法正确有( )。
　　A.都是现在定约成交，未来交割
　　B.期货交易是非标准化，在场外市场进行
　　C.期货交易和远期交易以经过交易获取标物为目标
　　D.期货交易双方在集中性市场以公开竞价方式进行交易
36.关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确是( )。
　　A.申报2股代表弃权
　　B.申报1股代表同意
　　C.对同一议案不能数次进行表决申报，数次申报，以第一次申报为准
　　D.假如股东大会有多个待表决议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依这类推
37.投资者在委托买卖证券时，需要支付费用是( )。
　　A.佣金
　　B.过户费
　　C.印花税
　　D.风险确保金
38.关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确是( )。
　　A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
　　B.投资者经过交易系统进行投票均选择买入
　　C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论议案总数
　　D.投票代码为“36+原证券代码后四位”
39.在网上增发新股采取累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等原因。
　　A.申购情况 B.主承销商 C.其余市场原因 D.发行人募集资金目标
40.客户交易结算资金第三方存管制度主要特点有( )。
A.多银行制 B.券商是会计、银行是出纳
C.券商提供另路查询 D.银行负责总分查对
三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确得0.5分，答题错误、不答题不得分)
1.从狭义上说，证券账户管理、证券登记、证券托管和企业行为服务都属于证券经纪业务范围。 ( )
2.国债代保管单能够代替国债实物券入库。 ( )
3.按照上海证券交易所要求，证券企业在分红派息时可向客户收取一定佣金和过户费。 ( )
4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应该不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元能够采取大宗交易方式。 ( )
5.投资者办理交易型开放式指数基金份额认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任企业开立证券账户。 ( )
6.中国结算企业依照基金托管人提供投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )
7 .我国股票现在广泛采取网上发行方式是网上竞价发行。 ( )
8.我国A股证券账户能够用于买卖基金。 ( )
9.证券经纪商能够将客户股票借给他人作担保物。 ( )
　　10.在我国，证券企业设置需要经过中国证监会和沪、深交易所同意。 ( )
　　11.证券账户具备证实证券持有者身份法律效力。 ( )
　　12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行美元存款和港币存款。 ( )
　　13.配股缴款过程是老股东行使优先认股权过程。 ( )
　　14.经纪业务对象具备价格变动性特点。 ( )
　　15.按照深圳证券交易所A股等品种清算与交收流程，证券交易所要为结算参加人法人开立法人资金结算账户，经过该账户统计、反应结算参加人每七天结算头寸改变情况。 ( )
　　16.上海证券交易所B股净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )
　　17.依照我国现行交易制度要求，只有B股和债券能够进行回转交易。 ( )
　　18.深圳证券交易所现在实施是深圳证券登记企业统一托管和证券企业法人集中托管制度。 ( )
　　19.我国现在在卖出和买入证券时，都有零数委托。 ( )
　　20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会立案。 ( )
　　21.证券交易所交易主机在技术性停牌或暂时停市期间继续接收申报，在恢复交易时对已接收申报实施连续竞价。 ( )
　　22.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤消其报价。 ( )
　　23.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不一样会员营业部之间进行转指定。 ( )
　　24.配股权证办理缴款手续地点和缴款后认购股份托管地方能够不一致。 ( )
　　25.可转债“债转股”申报方向为买入。 ( )
　　26.依照净额清算标准，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )
　　27.现在银行间市场交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )
　　28.在交收日最终交收时点，证券企业依照交易所发送包含信用证券账户信息成交统计，完成证券交收。 ( )
29.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，假如证券账户内可用于债券回购标准券余额不足，申报无效。 ( )
　　30.证券自营业务投资范围或者投资百分比违反要求，对直接负责主管人员和其余直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下罚款。 ( )
31.代办股份转让服务业务是指证券企业以其自有而非租用业务设施，为上市企业提供股份转让服务业务。 ( )
　　32.证券企业应该建立完备定向资产管理业务合规检验制度，对业务正当合规性进行事前审查、事中监控、事后检验。 ( )
　　33.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”二级明细统计账户。 ( )
　　34.持有企业10%以下股份股东其持有股份发生较大改变，不属于内幕信息。 ( )
　　35.证券营业部是证券企业经营各项业务主要场所。 ( )
　　36.股票账户只能够买卖股票，债券账户只能够买卖债券，基金账户只能够买卖投资基金。 ( )
　　37.管理人在集共计划运作期间投资所发生交易手续费、印花税等关于税费，作为管理费直接扣除。 ( )
　　38.现在，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购还未设置单独标准券库。 ( )
　　39.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督义务，也无须实施公开、公正和及时信息披露。 ( )
　　40.在场内交易中，证券企业之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )
　　41.对于经过网下累计投标询价确定股票发行价格，参加网上发行投资者按定价进行申购。 ( )
　　42.资产托管机构、证券登记结算机构发觉客户担保账户内资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构汇报，应该没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下罚款。 ( )
　　43.投资者参加证券交易所ETF投资方式之一是直接从事买卖交易。 ( )
　　44.依照中国证监会要求，凡具备资产管理业务资格证券企业，都能够开展集合资产管理业务。 ( )
　　45.证券过户登记按照引发变更登记需求不一样，能够分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )
　　46.证券企业中参加上市企业企业决议人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 ( )
　　47.证券企业办理定向资产管理业务，应该将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )
　　48.可转债“债转股”需要要求一个转换期。转换期内，可转债交易照常进行。 ( )
　　49.配股权证派发由证券交易所依照上市企业提供配股方案中配股除权登记日登记持股数增加其配股权证。 ( )
　　50.封闭式基金在成立后，基金管理企业即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )
　　51.客户信用资金账户，是客户在证券企业开立用于记载客户交存担保资金明细数据账户。 ( )
　　52.债券回购交易标准券是一个非虚拟回购综合债券。 ( )
　　53.在客户融资融券期间，证券持有些人权益按客户融资买人证券权益归证券企业全部、客户融券卖出证券权益归客户全部标准处理。( )
　　54.客户只能开立1个信用资金账户。 ( )
　　55.自营业务资金出入能够以企业名义或个人名义进行。 ( )
　　56.证券经纪商对委托人一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可禁止泄露，所以可不配合监管、司法机关与证券交易所等查询。( )
　　57.一笔债券质押式回购交易包括两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )
　　58.证券交易所组织形式有会员制和企业制。前者有严密组织和规章制度，后者比较涣散。