私募基金高管及从业人员相关要求的规定.doc

中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知(12月更新)三、 高管人员及其她从业人员相关要求（一）【高管定义】依据相关深入规范私募基金管理人登记若干事项公告等要求, 从事私募证券投资基金业务各类私募基金管理人, 其高管人员（包含法定代表人/实施事务合作人（委派代表）、 总经理、 副总经理、 合规/风控责任人等）均应该取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务各类私募基金管理人, 最少2名高管人员应该取得基金从业资格, 其法定代表人/实施事务合作人（委派代表）、 合规/风控责任人应该取得基金从业资格。各类私募基金管理人合规/风控责任人不得从事投资业务。（二）【资格认定】依据私募基金登记立案相关问题解答（九）, 高管人员经过协会资格认定委员会认定基金从业资格, 仅适适用于私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）。（三）【竞业严禁】私募基金管理人从业人员、 出资人应该遵守竞业严禁标准, 恪尽职守、 勤勉尽责, 不应该同时从事与私募业务可能存在利益冲突活动。（四）【高管任职要求】依据私募基金登记立案相关问题解答（十二）, 为维护投资者利益, 严格推行“受人之托、 代人理财”义务, 防范利益输送及道德风险, 私募基金管理人高管人员应该勤勉尽责、 恪尽职守, 合理分配工作精力, 在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时, 应该遵守以下要求: 1.不得在非关联私募机构兼职; 2不得在与私募业务相冲突业务机构兼职; 3.除法定代表人外, 私募基金管理人其她高管人员标准上不应兼职; 若有兼职情形, 应该提供兼职合理性相关证实材料（包含但不限于兼职合理性、 胜任能力、 怎样公平对待服务对象、 是否违反竞业严禁要求等材料）, 同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量1/2; 4.私募基金管理人兼职高管人员应该合理分配工作精力, 协会将关键关注在多家机构兼职高管人员任职情况; 5.对于在一年内变更2次以上任职机构私募高管人员, 协会将关键关注其变更原因及诚信情况; 6.私募基金管理人高管人员应该与任职机构签署劳动协议。在私募基金管理人登记、 提交高管人员重大事项变更申请时, 应上传所涉高管劳动协议及社确保明。已登记机构应该根据上述要求自查私募基金管理人相关高管人员兼职情况。协会将根据相关要求对私募基金管理人高管人员兼职情况进行核查, 逐步要求不符合规范机构整改。（五）【专业胜任能力】依据私募投资基金管理人内部控制指导, 从事私募基金管理业务相关工作人员应含有与岗位要求相适应职业操守和专业胜任能力。负责私募合规/风控高管人员, 应该独立地推行对内部控制监督、 检验、 评价、 汇报和提议职能, 对因渎职渎职造成内部控制失效造成重大损失, 应该负担相关责任。申请机构负责投资高管人员, 应该含有对应投资能力。（六）【职员人数】依据私募投资基金管理人内部控制指导, 申请机构职员总人数不应低于5人, 申请机构通常职员不得兼职。私募投资基金管理人内部控制指导第十一条 私募基金管理人应该建立有效人力资源管理制度, 健全激励约束机制, 确保工作人员含有与岗位要求相适应职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应含有最少2名高级管理人员。私募基金登记立案相关问题解答（九）问: 依据中国证券投资基金业协会2月5日公布相关深入规范私募基金管理人登记若干事项公告, 符合哪些条件私募基金管理人高级管理人员能够经过资格认定委员会认定基金从业资格？需要提交哪些材料？答: 符合下列条件之一私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）高级管理人员, 能够向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格: 一、 从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上, 且参与并成功退出最少两个项目; 二、 担任过上市企业或实收资本不低于10亿元人民币大中型企业高级管理人员, 且从业及以上; 三、 从事经济社会管理工作及以上高级管理人员; 四、 在大专院校、 研究机构从事经济、 金融等相关专业教学研究及以上, 并取得教授或研究员职称。符合上述条件之一, 由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料: （一）个人资格认定申请书; （二）个人基础情况记录表; （三）相关证实材料: 1、 符合上述条件一, 需提交参与项目成功退出证实和两份行业著名人士署名推荐信, 推荐信中应附有推荐人职务及联络方法; 2、 符合上述条件二, 需提交企业和个人相关证实和两份行业著名人士署名推荐信, 推荐信中应附有推荐人职务及联络方法; 3、 符合上述条件三, 需提交相关组织部门出具任职证实; 4、 符合上述条件四, 需要提交相关资格证书和两份行业著名人士署名推荐信, 推荐信中应附有推荐人职务及联络方法。资格认定委员会组成及工作机制: 资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事（不含非会员理事）、 监事及私募基金相关专业委员会委员组成。每次从上述委员中抽取七人组成认定小组, 小组组员对申请资格认定人员以简单多数标准表决。参与资格认定表决人、 推荐人及资格认定结果将经过中国证券投资基金业协会网站从业人员信息公告平台向社会公告。上述申请资格认定相关材料以电子版形式报送协会私募高级管理人员资格管理专用邮箱, 邮箱地址: 。问: 符合哪些条件私募基金管理人高级管理人员只需经过科目一基金法律法规、 职业道德与业务规范考试能够申请认定基金从业资格？需要提交哪些材料？答: 符合下列条件之一私募基金管理人高级管理人员, 并经过科目一考试, 能够申请认定基金从业资格: 一、 最近三年从事资产管理相关业务, 且管理资产年均规模1000万元以上; 二、 已经过证券从业资格（不含证券投资基金和证券发行与承销科目）、 期货从业资格、 银行从业资格、 特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试, 或取得注册会计师资格、 法律职业资格、 资产评定师资格, 或担任上市企业董事、 监事及高级管理人员等; 符合上述条件之一, 由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（托管部门）或基金服务机构出具最近三年资产管理规模证实, 或相关资格证书或证实。上述申请资格认定相关材料以电子版形式经过私募基金登记立案系统资格认定文件上传端口报送。问: 私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）高级管理人员, 经过证券从业资格考试哪些科目能够认定基金从业资格？答: 一、 依据相关基金从业资格考试相关事项通知（中基协字112号）要求, 已于12月份之前经过中国证券业协会组织证券投资基金科目考试, 需再经过中国证券投资基金业协会科目一基金法律法规、 职业道德与业务规范考试, 方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。二、 已于12月份之前经过中国证券业协会组织证券市场基础和证券投资基金考试, 或经过证券市场基础和证券发行与承销考试, 均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。问: 不符合上述三项资格认定条件私募基金管理人高级管理人员怎样取得基金从业资格？答: 参与中国证券投资基金业协会统一组织科目一基金法律法规、 职业道德与业务规范、 科目二证券投资基金基础知识和科目三股权投资基金基础知识（9月份推出）。参与考试人员经过科目一和科目二考试, 或经过科目一和科目三考试成绩合格, 均可申请注册基金从业资格。私募基金登记立案相关问题解答（十二）问: 私募基金管理人高级管理人员以及通常从业人员怎样取得基金从业资格？怎样进行基金从业资格注册？答: 私募基金管理人高级管理人员基金从业资格取得方法有经过基金从业资格考试、 或者符合一定条件资格认定等方法, 具体请参考私募基金登记立案相关问题解答（九）及私募基金登记立案相关问题解答（十一）。私募基金管理人通常从业人员需经过基金从业资格考试取得基金从业资格。基金从业资格注册以机构统一注册为主, 已在基金行业机构任职, 应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请基金从业资格注册。对于已经过考试但未在基金行业机构任职, 无须找机构“挂靠”, 能够先由个人直接向协会申请基金从业资格注册, 在相关机构任职后, 由所在任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功效, 估计于一季度完成系统升级, 到时将全方面开放办理私募基金管理机构人员从业资格注册, 具体注册步骤另行通知。依据相关基金从业资格考试相关事项通知（中基协字112号）相关要求, 对已经过基金从业资格相关科目考试, 能够在考试经过后4年内向协会申请基金从业资格注册。对已经过基金从业资格相关科目考试超出4年, 在7月1日前认可其考试成绩, 并可在此时间前按要求向协会申请基金从业资格注册; 对已经过基金从业资格相关科目考试, 但满4年未注册基金从业资格, 在7月1日以后, 向协会申请基金从业资格注册需重新参与基金从业资格考试或补齐近两年后续培训30个课时。问: 私募基金从业人员怎样按要求完成后续培训课时？答: 私募基金从业人员应该遵守证券投资基金法及其她各类法律法规、 自律规则和基础业务规范, 遵照职业道德, 掌握基金专业知识, 了解创新业务、 理论与技术前沿, 并依据新业务、 新形势立刻更新技术知识和专业技能, 提升其执业胜任能力。根据协会2月5日公布相关深入规范私募基金管理人登记若干事项公告, 已经取得基金从业资格私募基金管理人高级管理人员, 每年度需完成15课时后续培训方可维持基金从业资格。对在12月31日之前取得基金从业资格, 需在12月31日前完成15个课时后续培训; 对在12月31日以后取得基金从业资格, 需自资格取得之日起一年内完成15个课时后续培训。对已取得基金从业资格私募基金通常从业人员, 也应根据上述要求每年度完成15课时后续培训。后续培训有面授培训和远程培训两种形式。面授培训可关注协会官网或微信公众号公布每年度培训计划和每期培训通知; 远程培训可登陆远程培训系统（）参与学习, 机构用户或个人用户均可经过远程培训系统进行注册、 选课、 在线支付和课程学习。个人凭有效身份证件注册并完成对应培训课时后, 课时信息将被有效统计, 可登陆协会官网“从业人员管理培训平台培训课时查询”进行查询。问: 在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时, 对私募基金管理人法定代表人、 合规/风控责任人及其她高级管理人员有哪些要求？答: 为维护投资者利益, 严格推行“受人之托、 代人理财”义务, 防范利益输送及道德风险, 私募基金管理人高级管理人员应该勤勉尽责、 恪尽职守, 合理分配工作精力, 在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时, 应该遵守以下要求: （一）不得在非关联私募机构兼职。（二）在关联私募机构兼职, 协会能够要求其说明在关联机构兼职合理性、 胜任能力、 怎样公平对待服务对象等, 协会将关键关注在多家关联机构兼职高级管理人员履职情况。（三）对于在1年内变更2次以上任职机构私募高级管理人员, 协会将关键关注其变更原因及诚信情况。（四）私募基金管理人高级管理人员应该与任职机构签署劳动协议。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时, 应上传法定代表人、 合规/风控责任人及其她高级管理人员高管任职相关决议及劳动协议。已登记机构应该根据上述要求自查私募基金管理人相关高级管理人员兼职情况。下一步协会将根据相关要求对私募基金管理人高级管理人员兼职情况进行核查, 要求不符合规范机构整改。问: 依据近期媒体报道, 部分私募机构为完成其登记立案寻求含有基金从业资格外部人员进行“挂靠”, 协会怎样评价？答: 私募基金行业高级管理人员是私募基金行业精英, 也是关键自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充足珍视个人诚信统计, 老实守信, 自觉加强本身诚信约束和自律约束, 防范道德风险。部分私募机构为完成其登记立案寻求含有基金从业资格外部人员进行“挂靠”, 这种行为违反了私募投资基金管理人登记和基金立案措施（试行）, 属于“在私募基金管理人登记、 基金立案及其她信息报送中提供虚假材料和信息”行为。依据中国证券投资基金业协会纪律处分实施措施（试行）, 针对存在上述情况个人, 一经查实, 协会将记入个人诚信档案, 视情节严重程度, 采取行业内训斥、 加入黑名单、 取消其基金从业资格等纪律处分; 针对存在上述情况私募基金管理人, 一经查实, 协会将公开训斥, 并将虚假填报情况进行公告, 情节严重, 将暂停受理其基金立案, 撤销其管理人登记。另外, 为私募基金管理人提供法律、 会计、 外包业务等中介服务机构, 不得误导、 诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方法, 规避协会对私募高级管理人员从业资格管理相关要求。若出现上述违规情形, 一经查实, 协会将对这类中介服务机构公开训斥, 情节严重, 将暂停受理其相关业务并加入黑名单。