证券从业资格证新版题库.docx

1、企业法要求，企业向其余企业投资或者为他人提供担保问题，首先应该在企业章程中作出明确要求；其次应该按照企业章程要求由董事会或者股东会、股东大会作出决议。
2、有限责任企业章程应该载明以下事项：企业名称和住所；企业经营范围；企业注册资本；股东姓名或者名称；股东出资方式、出资额和出资时间；企业机构及其产生方法、职权、议事规则；企业法定代表人；股东会会议认为需要要求其余事项。股东应该在企业章程上署名、盖章
3、有限责任企业设置董事会，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能推行职务或者不推行职务，由副董事长主持；副董事长不能推行职务或者不推行职务，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
4、有限责任企业股东会职权包含：(1)决定企业经营方针和投资计划;(2)选举和更换由“非职员代表”担任董事、监事，决定关于董事、监事酬劳事项;(3)审议同意董事会或者执行董事汇报;(4)审议同意监事会或者监事汇报;(5)审议同意企业年度财务预算方案、决算方案;(6)审议同意企业利润分配方案和填补亏损方案;(7)对企业增加或者降低注册资本作出决议;(8)对发行企业债券作出决议;(9)对企业合并、分立、变更企业形式、解散和清算等事项作出决议;(10)修改企业章程。
5、股份有限企业股东大会召开前二十日内或者企业决定分配股利基准日前五日内，不得进行前款要求股东名册变更登记。不过，法律对上市企业股东名册变更登记另有要求，从其要求。
7、企业法要求，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，不得担任股份有限企业董事、监事、高级管理人员。
8、股份有限企业以超出股票票面金额发行价格发行股份所得溢价款以及国务院财政部门要求列入资本公积金其余收入，应该列为企业资本公积金。
9、证券法自1月1日起施行
10、老实信用标准，这是市场经济中一条通行主要标准，它将法律上要求与道德上要求融合在一起，成为一条法定行为准则
11、证券企业承销证券，应该对公开发行募集文件真实性、准确性、完整性进行核查;发觉有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏，不得进行销售活动;已经销售，必须立刻停顿销售活动，并采取纠正方法。
12、依照中国《证券法》要求,主承销协议必备条款包含：包销、代销期限及起止日期；其中承销期不得超出90日
13、承销团最少由两个以上承销商组成
14、证券企业代销金融产品，应该恪遵法律、行政法规和证监会要求，遵照平等、自愿、公平、老实信用和适当性标准，防止利益冲突，不得损害客户正当权益。
15、企业最近三年连续亏损时，证券交易所能够决定暂停其股票上市交易
16、上市企业和企业债券上市交易企业，应该在每一会计年度上六个月结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期汇报
17、收购方经过与目标企业股票持有些人达成收购协议方式进行收购是指协议收购，即收购方经过与目标企业股票持有些人达成收购协议方式进行收购
18、要约收购期限不得少于30日，并不得超出60日(30≤X≤60)。
19、收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。(经同意，可变更)。
20、投资者持有或者经过协议、其余安排与他人共同持有一个上市企业已发行股份达成“30%”时，继续进行收购，应该依法向该上市企业“全部股东”(不是部分股东)发出收购上市企业“全部或者部分”股份要约。
21、投资者持有或者经过协议、其余安排与他人共同持有一个上市企业已发行股份达成百分之五后，其所持该上市企业已发行股份百分比每增加或者降低百分之五，应该依照前款要求进行汇报和公告。
22、过证券交易所证券交易，投资者持有或者经过协议、其余安排与他人共同持有一个上市企业已发行股份达成百分之三十时，继续进行收购，应该依法向该上市企业全部股东发出收购上市企业全部或者部分股份要约
23、未经法定机关核准，私自公开或者变相公开发行证券，责令停顿发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
24、发行人不符合发行条件，以坑骗伎俩骗取发行核准，还未发行证券，处以三十万元以上六十万元以下罚款;已经发行证券，处以非法所募资金金额百分之一以 上百分之五以下罚款。对直接负责主管人员和其余直接责任人员处以三万元以上三十万元以下罚款
25、被收购企业董事会未能依法采取有效方法促使企业控股股东、实际控制人给予纠正，或者在收购完成后未能促使收购人推行承诺、安排或者确保，中国证监会能够认定相关董事为不适当人选
26、期货交易所负责设计合约，安排合约上市
27、申请设置期货企业要求其主要股东以及实际控制人具备连续盈利能力，信誉良好，最近五年无重大违法违规统计
28、期货企业业务实施许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
29、经过整改符合关于法律、行政法规要求以及连续性经营规则要求期货企业，国务院期货监督管理机构应该自验收完成之日起3日内解除对其采取关于方法
31、期货交易所允许会员在确保金不足情况下进行期货交易，对直接负责主管人员和其余直接责任人员给予纪律处罚，处1万元以上10万元以下罚款。
32、国务院证券监督管理机构对证券企业变更业务范围、企业章程中主要条款或者要求审查高级管理人员任职资格申请，自受理之日起 45 个工作日内作出同意或者不予同意书面决定
33、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备从事证券业务两年以上经历，期货投资咨询人员具备从事期货业务两年以上经历。
34、取得证券、期货投资咨询从业资格，不过未在证券、期货投资咨询机构执业，其从业资格自取得之日起满 18 个月后自动失效
35、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具备二年以上证券业务或证券服务业务经历工作证实。
36、对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规申请，协会于受理之日起二十个工作日内审核完成；对不符合条件申请人，协会驳回申请并说明理由。
37、证券业协会会员对本单位从业人员做出处罚处罚信息，会员应自处罚处罚决定生效之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统，应该退回会员并说明不予记入诚信信息系统原因
38、证券账户注册资料查询需由客户本人填写证券账户注册资料查询申请表，并提交本人有效身份证实文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具贴有本人照片并压盖公安机关印章身份证遗失证实及复印件。
39、客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金存管协议》（一式三份）等文件。
40、工作人员查对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户；若不相符，则查对委托柜保留委托单。
41、证券经纪业务合规风险主要是指证券企业在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、企业内部规章制度、行业公认并普遍恪守职业道德和行为准则等行为，可能使证券企业受到法律制裁、被采取监管方法、遭受财产损失或声誉损失风险
42、证券投资顾问服务协议应该约定，自订立协议之日起5个工作日内，客户能够书面通知方式提出解除协议。
43、证券投资顾问业务档案保留期限自协议终止之日起不得少于5年。
44、已披露权益变动汇报书投资者及其一致行感人在披露之日起6个月内，因拥有权益股份变动需要再次汇报、公告权益变动汇报书，能够仅就与前次汇报书不一样部分作出汇报、公告。自前次披露之日起超出6个月，投资者及其一致行感人应该按照信息披露关于要求编制权益变动汇报书，推行汇报、公告义务
45、以协议方式收购上市企业股份超出30%，收购人拟按要求申请豁免，应该在与上市企业股东达成收购协议之日起3日内编制上市企业收购汇报书，
46、在连续督导期间，财务顾问应该结合上市企业披露季度汇报、六个月度汇报和年度汇报出具连续督导意见，并在前述定时汇报披露后15日内向派出机构汇报
47、：《重组管理方法》适适用于上市企业及其控股或者控制企业在日常经营活动之外购置、出售资产或者经过其余方式进行资产交易达成要求百分比，造成上市企业主营业务、资产、收入发生重大改变资产交易行为（以下简称“重大资产重组”）。上市企业按照经中国证监会核准发行证券文件披露募集资金用途，使用募集资金购置资产、对外投资行为，不适用《重组管理方法》。
48、上市企业股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议股东所持表决权2/3以上经过。
49、证券自营业务原始凭证以及关于业务文件、资料、账册、报表和其余必要材料应最少妥善保留
50、证券企业对其证券自营业务与其余业务不依法分创办理，混合操作，责令改过，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重，撤消相关业务许可
51、《中华人民共和国证券法》对证券发行要求包含（ ）。
Ι.公开发行新股条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金使用
Ⅱ.公开发行企业债券条件、报送文件及筹集资金用途
Ⅳ.公开发行证券条件和程序、公开发行证券保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
还包含：（1）报送申请核准发行证券文件格式、报送方式及预先披露要求股票发行审核制度及要求。（2）证券发行信息披露、向不特定对象公开发行证券承销方式。（3）证券企业承销证券约定内容。（4）证券承销期限、发行价格协商确定等。经纪业务中禁止性要求是《中华人民共和国证券法》对证券企业要求。
52、以下属于申请证券、期货投资咨询从业资格机构应该提交文件是（ ）。
Ι.由注册会计师提供验资汇报
Ⅱ.年检申请汇报
Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
Ⅳ.业务场所使用证实文件、机构通信地址、电话和传真机号码
Ⅱ项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应该提交文件
53、以下属于证券企业风险监控体系通常要求是（ ）。
Ι.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核实上严格分离
Ⅱ.各证券企业应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送企业注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限企业立案
Ⅲ.风险监控部门应能够正常推行职责，发觉业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立刻向董事会和投资决议机构汇报并提出处理提议
Ⅳ.依照本身实际情况，引进和开发有效风险管理工具，逐步建立完善风
Ι、Ⅲ、Ⅳ项属于证券企业风险监控体系通常要求内容：Ⅱ项属于证券企业投资决议机制通常要求内容
55、以下关于证券发行保荐业务通常要求说法中，正确是（ ）。
Ι.保荐机构推行保荐职责，应该指定依照要求取得保荐代表人资格个人详细负责保荐工Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅲ.保荐代表人应该恪守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有职业慎重，保持和提升专业胜任能力
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人能够经过从事保荐业务谋取利益
Ⅳ项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得经过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
56、以下关于监管部门对融资融券业务监管要求说法中，正确是（ ）。
Ι.单一证券市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量百分比达成要求最高限额，证券交易所能够暂停接收该种证券融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易，证券交易所应该按照业务规则要求，暂停全部或者部分证券融资融券交易并公告
Ⅲ.负责客户信用资金存管商业银行应该按照客户信用资金存管协议约定，对证券企业违反要求资金划拨指令给予拒绝
Ⅳ.中国证券业协会应该按照业务规则，对与融资融券交易关于证券划转和证券企业信用交易资金交收账户内资金划转情况进行监督
Ⅳ项说法错误，应为“证券登记结算机构应该按照业务规则，对与融资融券交易关于证券划转和证券企业信用交易资金交收账户内资金划转情况进行监督”。
57、部门规章及规范性文件由中国证监会依照法律和国务院行政法规制订，其法律效力次于法律和行政法规。详细包含《证券发行与承销管理方法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法》《上市企业信息披露管理方法》《证券企业融资融券业务试点管理方法》和《证券市场禁入要求》。
58、财务顾问主办人应该具备条件包含：（l）具备证券从业资格：（2 ）具备中国证监会要求投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿债务。（6）最近24个月无违反诚信不良统计。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织纪律处罚。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受四处罚。（9）中国证监会要求其余条件。
59、以下关于我国代办股份转让业务描述正确有（ ）。
Ι.代办股份转让系统又称三板
Ⅱ.为非上市股份有限企业提供规范股份转让服务股份转让平台
Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理
Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出汇报
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
60、发生信息披露违法行为而认定为应该从重处罚情形包含：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、妨碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其余伎俩干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查：（3）两次以上违反信息披露要求并受到行政处罚或者证券交易所纪律处罚。（4）在信息披露上有不良诚信统计并记入证券期货诚信档案。（5）证监会认定其余情形
61、非法集资类犯罪组成包含：（l）犯罪主体包含自然人和单位。（2）犯罪主观方面是有意。（3）犯罪客体是国家金融管理秩序。（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经关于部门同意集资行为
62、高级管理人员是指企业经理、副经理、财务责任人，上市企业董事会秘书和企业章程要求其余人员
63、依照《中华人民共和国企业法》，对有限责任企业组织机构设置作了多元制要求：通常有限责任企业，其组织机构为股东会、董事会和监事会：股东人数较少和规模较小有限责任企业，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任企业不设股东会。国有独资有限责任企业，其组织机构为股东会、董事会和监事会
64、依照关于要求，涉嫌以下情形之一，应确定为利用未公开信息交易罪，并给予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上。（2）期货交易占用确保金数额累计在30万元以上。（3）赢利或者防止损失数额累计在15万元以上。（4）数次利用内幕信息以外其余未公开信息进行交易活动。（5）其余情节严重情形
/65、共益权是指股东依法参加企业事务决议和经营管理权利，它是股东基于企业利益同时兼为自己利益而行使权利，包含股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解企业事务、查阅企业账簿和其余文件知情权，提起诉讼权等。
66、股票作用不是创设股东权利，而是证实股东权利；股票不属于物权证券，也不属于债权证券；股东即使是企业财产全部些人，享受种种权利，但对于企业财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券特征。
67、以下关于股票说法正确是（ ）。
Ι.股票是一个有价证券，它是股份有限企业签发证实股东所持股份凭证
Ⅱ.股票是设权证券
Ⅲ.股票是资本证券
Ⅳ.股票是综合权利证券
股票是证权证券而不是设权证券。
68、以下关于国际债券表述正确有（ ）。
Ι.发行人发行国际债券筹集到资金通常是一个可通用自由外汇资金
Ⅱ.国际债券资金起源广、发行规模大
Ⅲ.不存在汇率风险
Ⅳ.国际债券是一个跨国发行债券，包括两个或两个以上国家
国际债券存在汇率风险
69、基金管理人义务主要有：（l）按照基金契约要求利用基金资产投资并管理基金资产。（2）及时、足额向基金持有些人支付基金收益。（3）保留基金会计账册、统计以上。（4）编制基金财务汇报，及时公告，并向中国证监会汇报。（5）计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值：（6）基金契约要求其余职责。
70、记名股票特点包含（ ）。
Ι.股东权利归属于记名股东
Ⅱ.能够一次或分次缴纳出资
Ⅲ.安全性很好
Ⅳ.转让相对复杂或受限制
71、以下关于监管部门对公布证券研究汇报业务关于要求说法中，正确是（ ）。
Ι.证券企业应该将拟参加媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
Ⅱ.证券企业能够宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员能力
Ⅲ.证券企业不得传输虚假、片面和误导性信息
Ⅳ.证券企业员工参加广播电视证券节目标，应该推行企业内部审批管理程序，参考关于要求，在节目中以显著、清楚方式进行风险提醒
监管部门对证券企业公布证券研究汇报业务关于要求之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员能力.不得传输虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。
72、附权证可分离企业债券与通常可转换债券之间区分包含（ ）。
Ι.权利裁体
Ⅱ.行权方式
Ⅲ.权利内容
73、以下关于股票合并说法正确是（ ）。
Ι.并股常见于低价股
Ⅱ.股票合并时将若干股票合并为l股
Ⅲ.并股后，流动性有可能提升，造成估值上调
Ⅳ.理论上，并股后，股东所持股票市值不会发生改变
74、以下关于证监会派出机构表述中，正确是（ ）。
Ι.中国证监会在上海、深圳等地设置9个稽查局
Ⅱ.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设置36个证局
Ⅲ.依法查处辖区内监管范围违法，违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议
Ⅳ.依据中国证监会授权对辖区内上市企业，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务律师事务所等中介机构证券业务活动进行监督管理
75、以下关于存托凭证优点，正确是（ ）
Ι.市场容量大，筹资能力强
Ⅱ.以美元交易，且经过投资者熟悉清算企业进行清算
Ⅲ.避开直接发行股票与债券法律要求
Ⅳ.上市手续简单，发行成本低
76、以下关于证券企业申请融资融券业务试点业务规则说法中，正确是（ ）。
Ι.客户融资买入或者融券卖出证券预定终止交易，且最终交易日在融资融券债务到期日之前，融资融券期限是最终交易日前一个交易曰
Ⅱ.证券企业以自己名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担确保券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
Ⅲ.证券企业以自己名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
Ⅳ.证券企业向客户融资，只能使用融资专用资金账户内资金；向客户融券，只能使用
77、内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包含以下行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有该企业证券。（2）非法获取内幕信息其余人员买人或者卖出所持有该企业证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息其余人员泄露该信息行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息其余人员提议他人买卖证券行为。
78、以下关于企业年金表述，正确是（ ）。
Ι.企业年金能用于证券投资基金
Ⅱ.企业年金是指依照依法制订企业年金计划筹集资金及其投资运行收益形成企业补充养老保险基金
Ⅲ.企业年金基金财产限于境内投资
Ⅳ.每个投资组合企业年金基金财产应该由一个投资管理人管理
79、取得基金销售人员从业考试成绩合格证人员能够参加培训是（ ）。
Ι.所在机构组织培训
Ⅱ.协会远程系统培训
Ⅲ.所在辖区地方证券业协会组织培训
Ⅳ.所在辖区以外地方证券业协会组织培训
取得基金销售人员从业考试成绩合格证人员能够参加所在机构组织培训，也能够参加协会远程系统培训或所在辖区地方证券业协会组织培训。
80、商品期货主要品种能够分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。
81、上市企业收购以及上市企业重大资产重组主要法律法规包含《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国证券法》《上市企业重大资产重组》《上市企业收购管理方法》《上市企业股改》《国有资产管理》和《上市企业定向增发》等法律。
82、证券企业申请融资融券业务资格，应该具备条件中，正确是（ ）。
Ι.经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ.企业及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
Ⅲ.财务情况良好，最近两年各项风险控制指标连续符合要求
Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
83、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金说法正确是（ ）。
Ι.我国发行国际债券始于20世纪80年代早期
Ⅱ.主要债券品种有政府债券、金融债券和可转换企业债券
Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
Ⅳ.到底，转国发行了四种可供境外投资者投资可转换企业债券
84、系统风险包含：政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购置力风险等
85、以下关于证券企业账户体系说法中，正确（ ）。
Ι.融券专用证券账户用于-统计证券企业持有拟向客户融出证券和客户偿还证券，不得用于证券买卖
Ⅱ.客户信用交易担确保券账户用于统计客户委托证券企业持有，担确保券企业因向客户融资所生债
Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券企业拟向客户融出资金及客户偿还资金
Ⅳ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易资金结算
86、以下关于欺诈发行股票、债券罪客观要件说法中，正确是（ ）。
Ι.行为人必须在招股说明书、认股书、企业债券、企业债券募集方法中，有隐瞒主要事实或者编造重大虚假内容行为
Ⅱ.行为人制作虚假招股说明书、认股书、企业债券募集方法发行股票或者企业、企业债券行为，必须达成一定严重程度，才组成犯罪
Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或企业、企业债券行为
Ⅳ.本罪侵犯客体是复杂客体
选项Ⅳ属于其客体要件。
87、有以下情形之一，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券。（2）向累计超出200人特定对象发行证券。（3）法律、行政法规要求其余发行行为。非公开发行证券，不得采取广告、公开劝诱和变相公开方式。
88、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪组成说注中.正确是（ ）。
Ι.侵害客体是复杂客体
Ⅱ.主体为特殊主体
Ⅲ.在主观方面必须出于有意
Ⅳ.侵害主体包含证券、期货市场正常交易管理秩序和其余投资者利益
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害客体是复杂客体，包含证券、期货市场正常交易管理秩序和其余投资者利益；主体为特殊主体，而且在主观方面必须出于有意。
89、以下关于债券表述正确有（ ）。
Ι.债券是一个虚拟资本
Ⅱ.债券属于有价证券
Ⅲ.债券是债权表现
Ⅳ.债券有一定票面格式
90、在证券发行市场上，属于证券发行主体是（ ）。
Ι.政府
Ⅱ.企业
Ⅲ.政府机构
91、证券企业受期货企业委托，从事介绍业务应该提供服务包含（ ）。
Ι.帮助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.提供交易设施
证券企业不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货企业、客户收付期货确保金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货确保金
92、证券企业从事上市企业并购重组财务顾问业务，应该具备以下条件：（l）企业净资本符合中国证监会要求。（2）具备健全且运行良好内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。（3）建立健全尽职调查制度.具备良好项目风险评定和内核机制。（4）企业财务会计信息真实、准确、完整。 （5）企业控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规统计。（6）财务顾问主办人不少于5人。（7）建立健全尽职调查制度，具备良好项目风险评定和内核机制。（8）中国证监会要求其余条件
93、以下关于我国证券企业短期融资券说法，正确是（ ）。
Ι.以短期融资为目标
Ⅱ.在银行间债券市场发行
Ⅲ.在证券交易所上市交易
Ⅳ.约定在一定时限内还本付息
证券企业短期融资券是指证券企业以短期融资为目标，在银行间债券市场发行约定在一定时限内还本付息金融债券。
94、以下关于经纪业务禁止行为说法中，正确是（ ）。
Ι.不得为多获取佣金而诱导客户进行无须要证券买卖
Ⅱ.能够在同意营业场所之外接收客户委托和进行清算、交收
Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
Ⅳ.不得散布谣言或其余非公开披露信息
证券经纪业务禁止行为之一是不得在同意营业场所之外接收客户委托和进行清算、交收，故Ⅱ项错误。
95、证券经纪业务部管理方面法律包含《证券从业人员资格管理方法》《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。选项Ⅳ.《证券企业融资融券业务试点管理方法》属于融资融券方面法律法规
96、证券市场监管伎俩包含：法律伎俩、经济伎俩、行政伎俩
97、证券账户注册资料查询包含：（1）自然人申请查询。（2）法人申请查询。（3）经办人查验申请人所提供资料真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将全部资料交复核员实时复核。（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证实原件交还客户，其余资料留存。（5）经办人向中国结算企业实时办理查询，并将查询结果交客户经办人
98、证券自营业务特点包含自主性、风险性、收益性、专业性、保密性
99、关于社保基金以下表述中，正确是（ ）。
Ι.由社会保险基金和社会保障基金组成
Ⅱ.全国性社保基金是社会福利网最终一道防线
Ⅲ.主要投向国债市场
Ⅳ.对资金安全性和流动性有很高要求
100、自然人因遗产继承接理公众股非交易过户内容包含：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证实被继承人死亡有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具所涉流通股份冻结证实。申请人委托他人代办，还应提供经公证代理委托书、代办人有效身份证实文件及复印件。