档案事业概论浙江省初中级职称考试知识点归纳.doc

第一章 档案与档案工作第一节 档案本节概要地介绍了“档案起源与发展”即档案简史，“档案概念与性质”即档案定义，“档案类型”即档案种类（档案学术上分类），“档案价值与作用”等四个关于档案最基本问题。一、档案起源与发展（一)档案萌芽与起源（初始形态）：“助记忆时代”结绳、刻契、图画档案起源于原始记事即结绳、刻契、图等记事方式，还不是真正意义上档案。但因其在一定范围内有历史统计、契约、凭证、备忘等作用，能够看作是档案萌芽，即档案起源初始形态。（二）档案产生两个条件：统计符号与国家出现1客观条件统计符号文字作为语言统计符号产生以后，为准确地统计事实提供了条件，从而为档案形成提供了客观条件。我国现存最早文字统计档案甲骨档案：河南安阳小屯村出土3000多年前殷商时期刻写在龟甲、兽骨上甲骨文字统计，是当初商王朝使用一个文件。2社会条件国家出现在原始社会向奴隶社会过渡，出现了阶级、国家以后，就产生了文书。文字统计产生，社会发展，国家逐步形成，进入阶级社会以后特定社会需要等诸原因影响下，档案逐步产生与发展。（三）我国早期档案载体形态：从甲骨档案、金石档案、简牍档案、缣帛档案到纸质档案档案是承载在一定物质载体上历史统计，其统计方式与物质载体密不可分，我国古代社会早期先后出现了甲骨、金石、简牍、缣帛、纸张等档案物质载体形态。金石档案：金是指青器、铁器等，石是指石头，金石档案是铭文档案和石刻档案总称，是将文字铸刻在青器、铁器、石头上而形成档案。简牍档案：简是指竹简，牍是指木牍，是以竹简、木牍为载体形成档案。 “册”、“典”是我国最早对文件和档案称呼。缣帛档案：缣帛是古时对绢类丝织品统称，是以丝织品为载体形成档案。用缣帛书写文件称“帛书”、“卷”、“卷轴”。 纸质档案：是以纸张为载体形成档案。最早纸质档案甘肃“放马滩纸”，形成于西汉早期，不不过迄今发觉世界最早植物纤维纸，也是世界最早纸质地图实物和最早纸质档案。汉后逐步由简、帛、纸并用，到以纸为主要载体。二、档案概念与性质（一）档案概念1档案概念之分学术概念与法律概念学术概念与法律概念，其外延不一样，内基本一致。学术概念外延宽泛，为通常意义上档案法律概念外延相对小些，是指法律法规监管范围，即是指国有或非国有但对国家和社会有保留价值或包括国家秘密档案。档案学术概念，以国家档案行业标准档案工作基本术语关于档案表述为代表:档案是“国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成有价值各种形式历史统计。”档案法律概念，以中华人民共和国档案法第二条关于档案表述为代表：“本法所称档案，是指过去和现在国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成对国家和社会有保留价值各种文字、图表、声像等不一样形式历史统计。”2档案概念四个方面含义一是档案形成主体是国家机关、社会组织和个人。二是档案是有保留价值文件：无意识（自然）形成需要经过有意识制作和有意识保留，才能成为档案。有保留价值而且已处理完成文件才能转化为档案。档案和现行文件是同一事物两个不一样阶段。三是档案实存形态是多个多样：统计方式有文字、图像、声音、数码等；载体形态有甲骨、竹木、金石、贝叶、缣帛、纸张、胶片、磁带、磁盘及各种实物等。四是档案是直接形成历史统计：与图书、情报等通常信息不一样，档案不是事后编写或随意搜集材料。（二）档案性质（档案属性）档案性质又称档案属性，档案属性可分为本质属性和通常属性。1档案本质属性始统计性原始性与历史性结合是档案独有标志，档案本质属性是原始统计性，是档案区分于其余事物尤其是相邻事物独一无二本质所在。2档案通常属性知识性和信息性档案知识性：档案是认识和改造客主观世界统计，是一个生态知识，具备储存和传输知识功效，是社会智力资源。档案信息性：档案不但具备信息中介性、可代替性、可传输性、可分享性等通常属性，而且具备始性和回溯性等本身一些特征。（三）档案与图书、文物、资料联络与区分分析三者间联络（共性）与区分（差异），判断某一事物是否属于档案，关键是分析其是否具备始统计性和凭证价值。了解档案与文物交叉及档案法第十二条第一款之要求，档案与图书、资料转化条件。三、档案类型这里讲档案类型是一个概念上分类，而不是档案实体或信息分类。（一）按形成时间分：历史档案与现行档案在我国，历史档案与现行档案不是按历史时期划分，而是以新中国成立为界，新中国成立前形成档案称之为历史档案，新中国成立后形成档案称之为现行档案。1历史档案新中国成立前形成档案历史档案又称旧政权档案（确切地说应称旧政权时期档案，因为旧政权时期现有旧政权机构档案，又有其余社会组织或个人档案）。按照社会制度和历史朝代分为历代王朝即奴隶社会、封建社会历朝历代时期档案和民国时期档案。其中民国时期档案又包含了革命历史档案，专指自19“五四”运动起到1949年10月1日中华人民共和国成立以前新民主主义革命时期，中国共产党（包含早期组织和更早期进步学生组织）及其领导下人民政权、军队、企业事业单位及其余革命组织、革命者个人形成档案。2现行档案新中国成立后形成档案现行档案实际上指是当代档案，即1949年10月1日新中国成立以来形成档案。（二）按形成领域分：文书档案、科技档案、专业档案1文书档案文书档案是一个约定俗成概念，确切地说是指党政管理、社会管理档案，档案工作基本术语对“文书档案”概念解释是：“反应党务、行政管理等活动档案”。文书档案特点：起源复杂、包括面广、内容丰富、形式规范等。 2科学技术档案科学技术档案简称科技档案，档案工作基本术语对“科技档案”概念解释是：“反应科学技术研究、生产、基本建设等活动档案”。科技档案特点：成套性、专业性、多样性、通用性等。3专业档案档案工作基本术语对“专业档案”概念解释是：“反应专门活动领域档案”。 专门档案与专业档案是两个不一样概念，专门档案也称特种载体档案，是指除纸质以外载体档案。专业档案是指专门业务档案，所以，文书档案、科技档案实质也是一个专业档案，能够说全部档案都是专业档案。 专业档案特点：专业性强、文件格式统一、程序规范等。（三）按全部权性质分：公共档案与私人档案1公共档案公共档案又称公有档案，档案工作基本术语对“公共档案”概念解释是：“国家机构或其余公共组织在公务活动中形成为社会全部档案”。公共档案属法律监管范围。2私人档案私人档案又称私有档案，档案工作基本术语对“私人档案”概念解释是：“是指私人或私人组织在社会活动中形成为私人全部档案”。私人档案不一样于个人档案，私人档案包含个人、家庭、家族和私人组织形成档案，个人档案仅指个人形成档案。（四）按载体形态分：纸质档案与非纸质（特种载体）档案1纸质档案是形成档案主要载体。2非纸质档案又称特种载体档案，我国古代有甲骨档案、金石档案、简牍档案、缣帛档案等，国外早期有纸草、泥板、羊皮纸档案等，近现当代有胶片、磁盘、光盘等感光、磁性新型载体档案，还有印石、锦旗、牌、奖等各种实物形态档案。（五）按统计表述方式分：文字、图表、声音、图像等档案四、档案价值与作用（一）档案价值与作用概念1档案价值档案价值不一样于通常商品价值，商品价值是指凝结在商品中无差异通常人类劳动，能够用社会必要劳动时间来衡量其大小，而档案价值往往超出为形成和管理档案所消耗社会必要劳动时间。档案工作基本术语对“档案价值”概念解释是：“档案对国家机构、社会组织或个人有用性”。它是主体需要（档案利用者及利用需求）和客体属性（档案内容、载体、类型）统一和结合。客体属性是组成档案价值基础，主体需要是组成档案价值前提。2档案作用档案作用即档案使用价值，是指档案对人们实践活动产生影响，是档案价值关系在社会活动中详细表现。档案价值是相对抽象，档案作用是详细；档案价值是稳定、被动、潜在，档案作用是动态、主动、显现。（二）档案价值四种形态1对形成者第一价值与对社会利用者第二价值2对当前实践现实价值与对未来社会久远价值3基于本质属性证据价值与通常属性情报价值4详细用途利用价值与时间程度衡量保留价值(三)档案作用表现六个方面1工作查考主要依据；2文化传承主要载体；3济建设宝贵资源；4科学研究可靠依据；5政治斗争有力武器；6宣传教育生动素材。（四）档案发挥作用四大规律1.档案作用范围递增律：档案作用范围与时间成正比关系。这一规律决定了档案馆接收档案年限。2.档案机密程度递减律：档案机密程度与时间成反比关系。这一规律决定了档案开放通常年限。3.档案作用转移律这是由档案第一价值向第二价值转移决定，同时受到社会环境影响。4.档案发挥作用条件律（受三个水平制约）当人们对档案有利用需求时，档案作用发挥受到当初济社会发展水平、人们对档案和档案工作认识水平（即档案意识）、档案管理水平等三方面制约。第二节 档案工作本节概要地介绍了“档案工作内容及其相互关系”、“档案工作性质”、“档案工作基本原则”、“档案工作标准化与当代化”等关于档案工作基本问题。一、档案工作内容及其相互关系档案工作有广义与狭义之分，狭义档案工作是指档案管理活动；广义档案工作是指管理档案和档案事业活动。通常所说档案工作，是指狭义档案工作。（一）狭义档案工作八个业务步骤：搜集、整理、保管、判定、统计、编目与检索、提供利用、编研（二）各业务步骤间辨证关系档案工作各业务步骤相对独立，划分是相正确，彼此间相互依存、相互制约。搜集是档案工作起点、首要步骤，整理是档案工作基础，保管是档案工作基本要求，提供利用是档案工作根本目标，编研属于提供利用范围。正确处理基础业务工作和提供利用及编研工作关系。二、档案工作性质（三性）（一）服务性（基础性、保障性）服务性是档案工作赖以存在和发展条件。（二）政治性机要性（三）科学管理性档案工作还是一项社会性工作，一定程度上具备文化性。三、档案工作基本则（三则）档案法第五条用国家法律形式确立了档案工作基本则：“档案工作实施统一领导、分级管理原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面利用”。（一）统一领导、分级管理：基本则关键包含三方面内容：1. 档案事业由党和政府领导，在中央一级，国家档案行政管理部门在国务院领导下，主管全国档案事业，对全国档案事业实施统筹规划，组织调，统一制度，监督和指导。2地方各级档案行政管理部门在同级人民政府领导下，在国家档案行政管理部门或其上级档案行政管理部门统一指导下，负责主管本行政区域内档案事业，对本行政区域内档案工作实施监督和指导。3对国家全部档案实施统一制度、分级负责集中管理与保管，即一切国家机关和组织形成档案，必须按照国家要求，定时向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中保管，任何个人不得据为己有，各国家机关和组织档案机构必须按照国家要求，定时向关于档案馆移交档案。（二）维护档案完整与安全：档案工作最基本要求包含两方面内容：1档案完整数量与质量。2档案安全实体与机密。（三）便于社会各方面利用：档案工作根本目标三标准辩证关系：“统一领导、分级管理”是关键，“维护档案完整与安全”是条件，“便于社会各方面利用”是目标。四、档案工作标准化与当代化标准化是当代化基础，当代化是档案工作发展方向。（一）档案工作标准化1档案工作标准化概念：是指档案行政管理部门会同标准化主管机关或单独就档案工作标准和方法、概念和设施等，制订科学、统一规则和技术规范，并给予实施过程。2档案工作标准化内容三种划分标准：（1）按过程分：制订、公布和实施等三个过程。（2）按发生作用范围和审批程序分：国家、行业、地方、企业等四种标准。（3）按包括内容分：档案工作专业名词术语、代号代码、档案著录和目录组织、标引语言、档案工作各项业务建设以及档案库房、装具、各种设备等标准。（二）档案工作当代化档案工作当代化概念：是指利用先进技术设备，科学理念、组织、方法，对档案工作进行有效管理，使之取得最好工作效率、济效益和社会效益一项工作。档案工作当代化是社会发展客观需要，是档案工作发展必定趋势。当代化不等于信息化。档案工作当代化四个方面主要内容：1档案工作技术当代化包含档案信息化技术。2档案工作组织与管理当代化3.档案资源管理信息化包含基础设施建设、信息资源建设、管理应用系统和标准规范化建设等。4档案工作人员当代化档案工作当代化关键是档案工作人员当代化，而不是档案工作技术当代化。第二章 档案事业第一节 档案事业及其组成一、档案事业概念与内容（一）档案事业概念第一章已包括狭义与广义档案工作概念，狭义档案工作即档案管理工作，广义档案工作即档案事业，是指管理档案和档案事业活动，它是以管理开发国家和社会档案信息资源为伎俩,认为国家各项事业和社会各界服务为宗旨具备国家规模一项社会事业。本章所说档案事业通常是指我国档案事业。（二）档案事业内容档案事业内容包含七个方面，即：档案管理工作（档案馆、室工作）、档案行政管理工作、档案法制工作、档案教育工作、档案科学研究工作、档案宣传工作、档案国际合作与对外交流工作。档案事业七个组成部分关系是：档案管理工作（档案馆、室工作）是重点, 是档案事业业务系统，档案事业主要组成部分，其中等案馆工作是主体，档案室工作是基础；档案行政管理工作是关键，对整个档案事业起到统筹调和组织指挥作用；档案法制工作是根本，是档案事业发展保障；档案教育工作、档案科学研究工作、档案宣传工作、档案国际合作与对外交流工作是辅助，是建设和发展档案事业主要条件。“门类齐全、结构合理”是我国档案事业体系显著特点。二、档案事业地位与意义从国家层面来看，档案事业地位与意义：（一）是维护党和国家历史真实面貌主要事业（二）是党和国家各项建设事业必不可少步骤（三）是整个国家文件信息事业主要组成部分（四）是功在当代、利在千秋永恒事业三、档案事业管理体制（一）档案事业管理体制概念是指档案事业管理体系和组织制度，包含档案行政管理机构和档案实体管理机构设置及其隶属关系、管理权限划分、运行规则等法律制度要求。世界各国档案事业管理体制，可分为集中式和分散式两种基本类型。我国档案事业管理体制属于集中式。我国档案事业管理体制内容：1“统一领导、分级管理” “统一领导、分级管理”是我国档案工作基本则，也是我国档案事业组织则和基本管理体制，是我国政府体制必定要求，表现了我国行政管理体制特点。2专业和科技档案工作“条块结合”管理中央、国家机关在国家档案行政管理部门统筹规划，组织调，统一制度，监督指导下，对本系统档案工作进行指导、监督和检验；国家档案行政管理部门审定同意，可制订本系统、本行业、本专业档案管理方法、规章以及档案业务标准和技术规范。地方层面照此执行。3局馆合一管理我国从中央到地方县以上实施档案行政管理部门即档案局与国家综合档案馆合署办公档案机构体制，局馆合一，一个机构、两块牌子，推行两种职能。（二）我国档案事业管理体制建立20世纪50年代中后期，我国集中统一档案事业管理体制开始建立，主要标志性事件有四个（了解时间与文件及主要内容）。（三）我国档案事业管理体制发展主要标志性事件有四个（了解时间与文件及主要内容）。我国档案行政管理体制两次大改革（了解时间与文件及主要内容）。四、档案事业管理伎俩档案事业管理伎俩主要有三种，即法律伎俩、行政伎俩、济伎俩，其中法律伎俩是根本伎俩，行政伎俩是基本伎俩，济伎俩是补充。第二节 档案事业建立与发展一、我国档案事业建立我国档案事业萌芽于20世纪30年代，其主要标志是：当初国民党政府把“文书档案改革”作为“行政效率运动”主要组成部分，在部分国家机关和省级机关开始设置了档案室，创设了档案专业教育，形成了近代档案学理论。1949年10月1日新中国成立，标志着我国档案工作进入一个新阶段。到1957年，我国逐步建立起国家规模档案事业。主要标志有三个方面：（一）接管旧政权遗留下来档案，征集革命历史档案（了解时间及主要内容）（二）制订档案工作方针政策制度和法规，建立起机关档案工作，集中管理大行政区撤消机关档案新中国档案事业是从机关档案室工作开始起步。到1956年底，全国县以上机关普遍建立起档案室，成为国家档案事业主要基础。（了解时间与文件及主要内容）。（三）成立国家档案局，开展对档案学理论研究，创办档案高等教育（了解时间及主要内容）。二、我国档案事业发展我国档案事业发展能够分为全方面建设（1958-1966）、严重挫折（1966-1976）、恢复提升（1976-1987）、全方面发展（1988年档案法施行以来）等四个阶段。（了解各阶段时间及主要内容）。第三节 档案机构与人员档案机构分为行政管理机构、档案管理机构和其余档案机构等三类。一、档案机构类型及其职责(一)档案行政管理机构档案事业组织和指挥中心1. 档案行政管理机构设置依照档案法要求，我国档案行政管理机构从中央到县分四级设置。各级机关下设档案行政管理机构是内部档案行政机构。2. 档案行政管理机构职责（二）档案馆（各级各类档案馆）1档案馆网规划与设置档案馆网，是指纵横交织、布局合理、现有分工又有作档案馆群体。档案馆有两种类型：（1）各级国家（综合）档案馆是按照行政区划或历史时期设置管理要求范围内多个门类档案具备文化事业机构性质档案馆。中央国家综合档案馆：我国按照档案形成历史时期，在中央设置3个国家综合档案馆，即：中央档案馆，搜集管理中央革命历史档案和新中国成立后中央国家机关、人民团体、民主党派中央形成档案；中国第一历史档案馆，搜集管理明、清两朝及以前各朝中央机构形成档案；中国第二历史档案馆，搜集管理民国时期中央机构形成档案。地方各级国家综合档案馆：搜集管理本级机关及其所属机构形成档案和本级分管范围内各历史时期关于档案。通常设到县一级。（2）其余各类档案馆其余各类档案馆又分为三类，即专门档案馆、部门档案馆、企业事业单位档案馆。专门档案馆，是管理特定范围专业档案档案馆。专门档案馆也属于国家档案馆。专门档案馆设置程序是：设置全国性专门档案馆须国家档案局同意，省、自治区、直辖市以及计划单列市、特大城市设置哪些专门档案馆，按照重点加强各级国家综合档案馆则，由同级档案行政管理部门负责统筹规划，报同级人民政府同意，并报国家档案局立案。专门档案馆则上设到市（地）一级，县（市、区）通常不设专门档案馆。部门档案馆，是专业主管部门设置管理本部门及其直属机构档案档案馆。部门档案馆也属于国家档案馆。部门档案馆有两种情况，一个是永久性，即其管理档案不向国家综合档案馆移交，如外交部档案馆、安全部档案馆；另一个是中间性，即其管理具备永久保留价值档案或其在行使国家行政管理职能活动中形成党政领导和行政管理等具备永久保留价值档案，若干年后应向国家综合档案馆移交，如公安部档案馆、最高人民法院档案馆、最高人民检察院档案馆等。部门档案馆设置程序是：中央国家机关设置部门档案馆须国家档案局同意，省、自治区、直辖市以及计划单列市、特大城市关于专业主管部门，依照实际情况确需设置档案馆，由同级档案行政管理部门按照重点加强各级国家综合档案馆则，统筹规划并报同级人民政府同意。企业事业单位档案馆，实际上是一个内部档案管理机构，也有两种情况，一个是永久性，即本行政区域内档案行政管理部门和国家综合档案馆同意（非国有企业事业单位无须档案行政管理部门和档案馆同意），其档案无须向本行政区域内国家综合档案馆移交；另一个是中间性，即其管理档案，若干年后应向本行政区域内国家综合档案馆移交。2国家综合档案馆性质与功效拓展（1）性质与任务国家综合档案馆性质：文化性、公共性（公益性）。档案法实施方法第十条要求档案馆有三项任务。（2）功效及其拓展我国国家综合档案馆功效建设历了从“一个基地一个中心”、“两个基地一个中心”到“两个基地两个中心（“四位一体”功效）、“两个基地三个中心（“五位一体”功效）拓展过程。其功效拓展，主要是服务功效尤其是社会服务功效拓展。1983年4月26日，国家档案局公布档案馆工作通则第二条要求 : “档案馆是党和国家科学文化事业机构，是永久保管档案基地，是科学研究和各方面工作利用档案史料中心” （即“一个基地一个中心”）。召开全国档案馆工作会议明确提出，要把国家综合档案馆建成爱国主义教育基地。（即“两个基地一个中心”）。4月，广东省深圳市档案馆试办了全国首家文件档案资料服务中心，今后，全国各级国家综合档案馆纷纷建立起已公开现行文件查阅服务中心。5月1日起施行中华人民共和国政府信息公开条例第十六条要求，国家综合档案馆为政府信息查阅场所（中心）之一。（已公开现行文件查阅服务中心与政府信息查阅中心合二为一，即“两个基地两个中心”）。10月，国家档案局在上海召开全国档案馆工作会议提出，各级国家综合档案馆要建立电子文件中心，要求努力把各级国家综合档案馆建设成为档案安全保管基地、爱国主义教育基地、档案利用中心、政府信息查阅中心、电子文件中心“五位一体”公共档案馆。（即“两个基地三个中心”）。国家综合档案馆具备四项基本功效：档案资源积累、存放和安全保管功效，档案信息服务功效（电子文件中心具备存放和安全保管以及服务功效），档案信息社会教育功效，已公开现行文件和政府信息服务功效。前一项属保管功效，后三项均属服务功效，所以，实质上国家综合档案馆具备两大功效，即保管与服务功效。国家综合档案馆还具备其余社会功效。（三）档案室1档案室概念是国家机构、企事业单位或其余社会组织内部设置集中管理本单位档案专门机构。2档案室性质档案室性质是双重，它既是各级机关单位内部组织机构，其任务主要是统一管理本机关单位档案和为本机关单位提供档案信息服务。同时，档案室又是国家档案事业组织系统中最普遍、最大量、最基层档案管理机构，是档案馆工作乃至档案事业主要基础。3档案室职能档案法第七条要求档案室有四项基本职能。（四）其余档案机构1其余档案管理机构（1）联合档案室是指同一地域，尤其是同一城区内办公地点在同一个大院内若干个机关单位共同建立档案管理机构，负责保留和管理这些机关单位形成档案并提供档案利用服务，有地方称之为文档中心。（2）信息中心是指一些大中型企事业单位，在有文书、档案、图书、资料、情报等机构基础上设置综合性信息资源管理与开发利用机构。它是实施文书、档案、图书、资料、情报等信息一体化管理产物，（3）文件中心是介于文件形成机构和档案馆之间中间性或过渡性文件管理机构，是一个社会化、集约化和专业化文件档案管理机构。有公共性和商业性两种。2档案教育培训机构（1）档案高等教育机构我国高等档案教育始于20世纪30年代。1934年，私立武昌文华图书馆专科学校设档案管理特种教席并于1940年10月创办了档案管理专科。近代档案学家殷钟麒等人在重庆创办了私立崇实档案函授学校（后更名为崇实档案学校）。1951年，北京大学图书馆专科办了档案专科。1952年11月15日，中国人民大学设置档案专修班，标志着新中国档案高等专业教育诞生。（2）档案培训机构3.档案宣传出版机构4.档案科学研究机构5档案咨询机构6社会档案服务机构（1）档案存放中心其档案文件全部权并未发生转移。（2）档案资料目录中心我国现在设有“明清档案资料目录中心”、“民国档案资料目录中心”和“革命历史档案资料目录中心”等三个国家级档案资料目录中心，分别设在中国第一历史档案馆、中国第二历史档案馆和中央档案馆。（3）档案事务所（咨询企业）二、档案人员职业素养（一）档案职业资格和专业资格1档案职业资格即档案执业资格2档案专业技术资格档案专业技术资格即档案专业技术职称，也称档案专业技术职务。我国自20世纪80年代初开始实施档案专业技术职称制度。（二）档案人员素质档案法第九条第二款要求：“档案工作人员应该忠于职守，恪守纪律，具备专业知识。”（三）档案人员职业道德1档案人员职业道德概念指档案人员在从事档案职业活动中所应普遍遵行为准则和规范，是社会对档案人员道德行为和道德关系基本要求概括。2我国档案人员职业道德规范忠于职守、恪遵法纪，既是档案法相关要求，又是档案人员职业道德根本要求；爱岗敬业、无私贡献，是档案人员职业道德主要内容；求真务实、维护史实，是档案人员职业道德特殊要求；文明管档、优质服务，是档案人员职业道德基本要求之一。3档案人员职业道德建设经过自律即自我涵养和他律即教育与监督实现。第三章 档案法制建设第一节 档案立法工作一、档案立法概念档案立法，从广义上讲，是指一切国家机关，即从中央到地方各级国家权力机关和国家行政机关，依据法定权限和程序，制订、修改和废止各种档案规范性文件活动；从狭义上讲，是指国家最高权力机关制订、修改和废止档案法律活动。二、档案法规体系组成档案法规体系，是以档案法为关键，由档案法律、法规、规章等组成相互联络、相互协调有机整体。我国各类档案法律规范效力等次依次为法律、法规、规章。法律由国家最高权力机关依照立法程序制订和颁布法律文件。如档案法行政法规是国务院在职权范围内或者依照全国人大及其常委会授权制订公布关于国家行政管理活动法律规范。如档案法实施方法、全国档案馆网设置标准和布局方案、科学技术档案工作条例等。地方性法规是由省、自治区、直辖市及国务院同意较大市人民代表大会及其常务委员会制订规范。如浙江省实施档案法方法、杭州市档案管理条例、宁波市档案工作条例。自治条例和单行条例是依照宪法、立法法、地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法和民族区域自治法要求，由民族自治地方人民代表大会及其常委会依照当地民族政治、经济和文化特点制订民族自治地方法规。规章包含部门规章和地方政府规章。部门规章由国务院各部门以及经授权国务院直属机构依据法律、行政法规要求，结合本部门行政管理实际情况制订，如档案馆工作通则、国家重点建设项目档案管理登记方法。省、自治区、直辖市和较大市人民政府经过地方档案规章，如浙江省国家档案馆管理方法、浙江省重大活动档案管理方法。三、档案法及档案法实施方法档案法是我国档案事业建设中第一部法律，于1987年9月5日经中华人民共和国第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议经过，并于1988年1月1日起施行。1996年7月5日，第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议经过了关于修改中华人民共和国档案法决定，对档案法进行了修改。档案法实施方法是对档案法标准性要求深入细化，于1990年10月24日经国务院同意，1990年11月19日国家档案局第1号令公布施行。1999年5月5日经国务院同意，1999年6月7日国家档案局第5号令重新公布实施修改后档案法实施方法。档案法、档案法实施方法调整内容，主要有以下几个方面：1. 档案工作基本问题。主要有法律调整范围、档案工作基本标准、加强对档案工作领导、公民在档案事务中义务与权利等。2. 档案机构职责和档案工作人员任职条件。3. 档案管理。包含文件材料立卷归档、档案移交、档案安全保管、国家档案馆馆藏档案出境管理等。4. 档案开放利用和公布。5. 法律责任。档案法、档案法实施方法明确要求了档案违法行为种类及应追究法律责任，档案违法行为主要有十三种。第二节 档案行政执法一、档案行政执法概念与基本要求档案行政执法，是指县级以上人民政府档案行政管理部门依照档案法律、法规、规章要求，对行政相对人采取影响其档案权利义务，以及对行政相对人行使档案权利、推行义务进行监督检验行为。 档案行政执法应遵照五项基本要求：正当、依据充分、合理、效率、接收监督。二、档案行政执法依据档案行政执法依据，主要有以下三个方面：一是以档案行政管理部门为主管部门法律、法规、规章依据。如：档案法、档案法实施方法、档案执法监督检验工作暂行要求、 档案行政处罚程序暂行要求、档案行政许可程序要求等。二是档案行政管理部门为帮助部门法律依据。如：保密法、文物保护法、统计法、会计法、协议法、电子署名法、行政区域界限管理条例、企业国有资产产权登记管理方法、政府信息公开条例等。三是共同执行法律、法规、规章依据。如：行政诉讼法、行政复议法、国家赔偿法、行政许可法、行政处罚法等。档案行政执法依据适用标准，主要表现在七个方面。三、档案行政许可（一）档案行政许可概念档案行政许可是指档案行政管理部门依照公民、法人或者其余组织申请，经依法审查，准予其从事特定活动行为。有四个方面主要特征。（二）档案行政许可主体与项目依照档案法、档案法实施方法关于要求，档案行政许可主体是档案行政管理部门。档案行政许可项目标设定必须遵照保障档案事业发展标准、确保公共利益标准、数量最少标准和适用标准。依照档案法、档案法实施方法以及一些地方性档案法规要求，档案行政许可项目主要有以下六项内容：一是集体全部和个人全部对国家和社会具备保留价值或者应该保密档案向国家档案馆以外单位或个人出卖审批。二是对国家和社会有保留价值或者应该保密非国家全部档案赠予、交换审批。三是向国内外单位或个人赠予、交换、出卖国有档案复制件审批。四是携带、运输或者邮寄档案出境审批。五是专业档案馆搜集档案范围审批。六是县级以上人民政府确定重点建设项目标档案验收。（三）档案行政许可实施1. 档案行政许可实施标准。2. 档案行政许可实施程序。依照行政许可法、档案法和档案法实施方法等法律法规，档案行政管理部门依照法定程序实施行政许可，主要内容以下：第一，申请与受理。第二，审查。第三，决定。第四，送达。（四）档案行政许可监督依照行政许可法关于要求，档案行政许可监督包含两个方面:一是档案行政管理部门内部监督；二是档案行政管理部门对相对人监督。四、档案行政处罚（一）行政处罚概述行政处罚，是行政主体为达成对违法者给予惩戒，促使其以后不再犯，有效实施行政管理，维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人和其余组织正当权益目标，依法对行政相对人违反行政法律规范但还未组成犯罪行为（违反行政管理秩序行为），给予人身、财产、声誉及其余形式法律制裁行政行为。行政处罚必须遵照处罚法定、公开公正、处罚和教育相结合、保障当事人程序权利、一事不再罚标准。（二）档案行政处罚种类依照档案法和档案行政处罚程序暂行要求关于要求，档案行政处罚权分三种：警告、罚款和没收违法所得。档案法实施方法第二十八条要求了罚款数额，依照关于档案价值和数量，对单位罚款为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。（三）档案行政处罚管辖1. 标准上由档案违法行为发生地县级以上档案行政管理部门依照职权管辖。2. 法律、行政法规对行政处罚管辖有专门要求，按照该法律、行政法规要求进行管辖。3. 两个或者两个以上行政处罚实施主体对行政处罚管辖权发生争议，报请共同上一级行政机关指定管辖。4. 依照国家档案局档案行政处罚暂行要求，上级档案行政管理部门在必要时能够办理下级档案行政管理部门管辖行政处罚案件，也能够把自己管辖行政处罚案件交下级档案行政管理部门办理。5. 违法行为情节较重，已组成犯罪，应该及时移交司法机关依法追究刑事责任。（四）档案行政处罚程序主要包含档案行政处罚简易程序（或称当场处罚程序）、档案行政处罚通常程序（或称普通程序）、听证程序。1. 档案行政处罚简易程序档案行政处罚简易程序，也称当场处罚程序，是指档案行政管理部门对符正当定条件行政处罚事项，当场作出档案行政处罚决定处罚程序。因档案法律、法规要求罚款数额程度为对单位为1万元以上10万以下，对个人为500元以上5000元以下，故罚款不适适用于档案行政处罚简易程序。2. 档案行政处罚通常程序档案行政处罚通常程序，或称普通程序，是指除法律尤其要求应该适用简易程序和听证程序以外，档案行政处罚通常所应适用程序。除法律有尤其要求以外，一律适用通常程序。档案行政处罚通常程序有以下步骤：第一，立案。第二，调查取证。第三，作出处罚决定。第四，通知理由并通知权利。第五，当事人陈说与申辩。第六，正式裁决。第七，行政处罚决定书送达。第八，制作行政处罚案件结案汇报。3. 档案行政处罚听证程序依照档案行政处罚程序暂行要求，档案行政管理部门作出对单位处以5万元以上罚款，对个人处以3000元以上罚款决定之前，应该制作行政处罚听证通知书，通知当事人有要求听证权利。（五）档案行政处罚执行1. 档案行政处罚执行概念及标准档案行政处罚执行，是指档案执法主体确保档案行政处罚决定所确定当事人义务得以推行程序。档案行政处罚执行标准有：一是申诉不停顿执行标准。二是严格实施罚款收支两条线，作出罚款决定机关与收缴罚款机构相分离标准。2. 档案行政处罚执行方式第一，自动推行。第二，强制执行。第三节 档案行政救助一、档案行政救助概念档案行政救助即档案事务方面救助，是公民或社会组织正当权益受到档案行政管理部门详细行政行为侵害，经申诉或提起诉讼，由关于国家机关对违法或不妥档案行政行为给予纠正，并对被侵害权益加以补救过程。档案行政救助具备行政救助通常特点：第一，行政救助适适用于行政机关行政行为。第二，行政救助实施“不告不理”标准。档案行政救助路径主要是行政复议和行政诉讼。二、档案行政复议（一）档案行政复议概念档案行政复议是档案行政管理部门对档案事务进行行政管理，作出行政决定后，作为行政管理相对人公民、法人或其余组织认为档案行政决定违法或不适当、影响或侵害自己正当权益，能够向作出详细行政行为上一级行政机关提出行政复议申请，由受理该申请行政机关对该详细行政行为正当性和适当性进行审查，作出行政复议决定一个行政法律制度。（二）档案行政复议适用范围依照行政复议法和档案法律、法规关于要求，行政管理相对人能够按照要求申请档案行政复议或者提起行政诉讼,主要有五种情形。（三）档案行政复议程序依照行政复议法关于要求，档案行政复议程序主要由申请行政复议、受理行政复议、作出行政复议决定等步骤组成。三、档案行政诉讼（一）档案行政诉讼概念及标准档案行政诉讼是指公民、法人或者其余组织认为档案行政管理部门详细行政行为侵犯其正当权益，依法诉诸人民法院，人民法院据此在双方当事人和其余诉讼参加人参加下，对行政案件进行受理、审理、裁判以及执行裁判等司法活动总和。行政诉