量化经典期货公司资产管理合同指引模板.doc

期货企业资产管理风险揭示书必备条款为了使用户充足了解资产管理业务风险, 开展资产管理业务期货企业应制订期货企业资产管理业务风险揭示书, 向用户充足揭示参与资产管理业务可能存在风险, 具体说明相关风险含义、 特征、 可能引发后果。期货企业资产管理业务风险揭示书最少应包含下列内容: 一、 提醒用户在参与资产管理业务前, 必需了解资产管理业务法律法规、 基础知识、 业务特点、 风险收益特征等内容, 并认真听取期货企业对相关业务规则和资产管理协议内容讲解。二、 提醒用户在参与资产管理业务前, 应综合考虑本身资产与收入情况、 投资经验、 风险偏好, 确信本身有负担参与资产管理业务所面临投资风险和损失能力, 确定与本身风险承受能力相匹配资产管理投资策略。三、 提醒用户了解参与资产管理业务通常含有市场风险、 管理风险、 流动性风险、 信用风险及其她风险, 包含但不限于政策风险、 经济周期风险、 利率风险、 技术风险、 操作风险、 不可抗力原因造成风险等。四、 提醒用户应尤其关注投资期货类品种含有特定风险, 包含但不限于因确保金交易方法造成期货投资损失大于委托资产价值风险; 因市场流动性不足、 交易所暂停某合约交易、 修改交易规则或采取紧急方法等原因, 造成未平仓合约可能无法平仓或现有持仓无法继续持有风险。五、 提醒用户参与期货资产管理业务资产损失由用户自行负担, 期货企业不以任何方法对用户作出取得最低收益或分担损失承诺或担保。六、 提醒用户不管参与资产管理业务是否赢利, 用户都需要按约支付管理费用和其她费用, 会对用户账户权益产生影响。七、 提醒用户期货企业利用委托资产进行投资过程中, 可能存在因互联网和信息技术方面原因造成投资损失风险, 准期货企业不存在过失, 投资损失由投资者负担。八、 提醒用户委托期间, 期货企业在一定条件下存在变更投资经理人选可能, 会对资产管理投资策略实施产生影响。九、 提醒用户期货企业既往资产管理业绩并不预示其未来表现。期货企业介绍预期收益仅供用户参考, 不组成对委托资产可能收益承诺或暗示。十、 提醒用户本风险揭示书揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明用户参与期货企业资产管理业务所面临全部风险和可能造成用户资产损失全部原因。注: 风险揭示书最终要求用户手工誊录以下内容: 以上期货企业资产管理业务风险揭示书各项内容, 本人/本单位已阅读并完全了解。委托资产承诺书 本人/本单位以真实身份委托*期货企业利用委托资产进行投资。本单位/本人承诺委托资产起源正当, 不属于违反要求公众集资,符合相关反洗钱法律法规要求。期货企业有权要求本单位/本人提供资产起源正当性证实, 对资产起源及正当性进行调查, 本人/本单位愿意配合。本人/本单位承诺严格遵守以上承诺, 不然期货企业有权解除协议并依法限制提取委托资产。本人/本单位负担所以造成全部损失和法律责任。承诺人: （签字或盖章）日期: 年 月 日期货企业资产管理协议必备条款第一条 期货企业开展资产管理业务, 应该与用户签署书面资产管理协议（以下简称协议）。第二条 协议应载明用户和期货企业名称、 住所等相关信息。第三条 协议应载明委托资产金额、 交付时间、 交付方法、 委托管理期限、 委托资产追加和提取方法、 时间等内容。协议应载明用户交付初始委托资产不得低于100万元人民币或约定更高数额; 在协议存续期内, 当委托财产高于约定最低初始委托财产时, 用户能够按协议约定时间和方法提取部分委托财产, 但提取后委托财产不得低于约定最低初始委托财产。第四条 协议应载明委托资产投资范围、 投资百分比、 投资经理人选等内容。第五条 协议应载明用户申明与承诺, 最少应该包含: （一）用户不存在法律、 行政法规和中国证监会相关要求严禁或限制参与资产管理业务情形; （二）用户承诺以真实身份参与资产管理业务, 确保提供给期货企业信息和资料真实、 正确、 完整、 正当; （三）用户确保委托资产起源和用途正当, 且委托资产中没有起源于违反要求公众集资; （四）用户申明已了解期货企业是否含有开展资产管理业务试点资格; （五）用户申明对市场及产品风险含有合适认识, 已了解资产管理方案和投资策略风险收益特征, 用户接收期货企业审慎评定并经自我评定认为含有签署和推行协议风险承受能力; （六）用户申明已听取了期货企业对相关业务规则、 协议条款、 资产管理方案和交易策略讲解, 并已充足了解协议全文, 已经阅读并了解风险揭示书相关内容, 并承诺自行、 独立负担投资风险和损失。第六条 协议应载明期货企业申明与承诺, 最少应该包含: （一）期货企业是依法设置期货经营机构, 并经中国证监会同意, 含有资产管理业务试点资格; （二）期货企业承诺遵遵法律、 行政法规和中国证监会相关要求, 老实守信、 审慎尽责; 坚持公平交易, 避免利益冲突, 严禁利益输送, 保护用户正当权益; （三）期货企业申明不以任何方法向用户承诺或担保取得最低收益或分担损失。第七条 协议应约定用户权利和义务。（一）用户权利, 最少应该包含: 1、 取得委托资产投资收益和清算后剩下财产; 2、 依据协议约定时间和方法查询委托资产盈亏、 净值等数据信息; 3、 监督委托资产管理情况, 依据期货企业资产管理业务试点措施相关要求或协议约定终止资产管理委托; 4、 享受委托财产投资于证券所产生权利, 并可授权资产管理人代为行使部分因委托财产投资于证券所产生权利。（二）用户义务, 最少应该包含: 1、 在向期货企业提供多种资料、 信息发生变更时, 立刻通知期货企业; 2、 立刻、 足额地交付委托资产; 3、 依据法律、 行政法规和中国证监会要求及协议约定, 负担对应交易费用及相关税费, 按时、 足额支付管理费及业绩酬劳, 并负担因委托资产运作产生其她必需费用; 4、 保守期货企业商业秘密, 不得泄露委托资产管理账户期货投资计划、 投资意向等; 5、 自行、 独立负担投资风险和损失。在进行期货类品种投资时, 委托资产不足以负担亏损, 亏损由用户以其她资产自行负担; 6、 不得违反协议约定干涉期货企业投资行为。第八条 协议应约定时货企业权利和义务。（一）期货企业权利, 最少应该包含: 1、 要求用户提供与其身份、 财产与收入情况、 资金起源、 资产管理需求、 风险认知与承受能力等相关信息和资料; 2、 对委托资产进行管理; 3、 根据约定收取管理费、 业绩酬劳等费用; 4、 经用户授权, 代理行使部分因委托财产投资于证券所产生权利。（二）期货企业义务, 最少应该包含: 1、 老实信用、 勤勉尽责, 以专业技能管理委托资产, 不得从事有损用户利益行为; 2、 发生变更资产管理投资策略、 变更投资经理、 以委托资产投资与本企业相关联关系企业发行证券或其她金融产品等对用户权益产生重大影响事项时, 应依据约定立刻通知用户; 3、 根据约定向用户提供与资产管理相关业务汇报; 4、 根据协议约定风险提醒机制, 立刻通知用户委托资产亏损情况; 5、 妥善保管与委托资产相关会计账册、 凭证、 交易统计、 合相同资料; 6、 保守用户商业秘密; 7、 在协议终止时, 根据约定将剩下委托资产返还用户。第九条 协议应明确载明期货企业变更资产管理方案或投资经理人选通知及处理程序。用户不接收上述重大事项变更, 有权选择提前终止资产管理委托。第十条 协议应约定时货企业以委托资产投资与本企业相关联关系企业发行证券或其她金融产品, 应以书面形式通知用户, 并取得用户书面认可。第十一条 协议应约定时货企业每日向用户提供委托资产盈亏、 净值等数据信息, 明确提供信息时间和方法, 并通知用户可同时经过中国期货确保金监控中心查询前述信息。第十二条 协议应约定时货企业应定时编制并向用户提供资产管理汇报, 资产管理汇报应说明汇报期内资产配置、 净值变动、 管理费用、 业绩酬劳等情况。第十三条 协议应约定时货企业向用户进行事前风险提醒制度安排, 依据委托资产亏损情况立刻向用户提醒风险。协议应约定, 委托期间委托资产亏损在结算后达成初始委托资产50%或约定更低百分比时, 期货企业应以约定方法于结算当日通知用户。用户在此情形下有权提前终止资产管理委托。第十四条 协议应约定相关交易费用、 管理费、 业绩酬劳等费用支付标准、 支付时间、 支付方法等事宜。第十五条 委托资产投资于期货类品种, 协议应约定时货企业不得在交易所手续费基础上向用户加收交易手续费; 期货企业使用程序化交易软件等收费软件管理用户资产管理账户要求用户负担相关软件使用费, 应该事前取得用户书面同意, 并明确约定软件使用费收费标准和支付方法。第十六条 协议应该约定用户是否许可资产管理账户参与期货交割 如用户许可资产管理账户参与期货交割, 应载明用户对期货企业授权方法、 授权交割品种、 代理权限、 交割后相关资产处理方法和权限、 交割手续费率等内容。第十七条 期货企业应在协议中通知用户能够在中国期货业协会网站（.org）查询相关期货企业资产管理业务试点资格、 从业人员、 关键投资策略及投资方向等基础情况。第十八条 协议应约定委托期限届满或提前终止委托时, 委托资产清算和返还期限和方法、 违约责任负担以及资产管理账户转为经纪业务账户等内容。第十九条 协议应载明协议生效和变更、 解除条款。协议应约定协议自用户和期货企业签字并盖章之日起成立, 自用户按约定足额交付初始委托财产之日起生效。第二十条 协议应载明违约责任条款、 免责条款。第二十一条 协议应约定争议处理方法。 注: 协议应约定, 协议由用户本人签署, 当用户为机构时, 应由法定代表人、 责任人或其授权代表签署并加盖公章。