施工单位填报监理档案表格及提供附件的编制说明模板.doc

（二）施工阶段监理档案编制细则及施工单位填报监理档案相关要求

1. 依据辽宁省地方标准DB21/T1342-《建筑工程文件编制归档规程》, 辽宁省地方标准DB21/T1212-《建筑工程监理档案编制规程》, 辽宁省地方标准DB21/T1234《建筑工程施工质量验收实施细则》结合我企业实际情况编制本细则。
2. 监理档案一式三套, 项目监理部应按监理档案编制卷内目录次序整理好, 总监审查合格后移交给企业一套拷盘自存, 另外两套移交给业主, （其中一套是原件, 不用编号、 装订成册, 按卷内目录次序排列好后, 由业主负责移交给档案馆, 另外一套应按卷内目录次序排列, 编号装订成册, 由总工办负责移交给业主方）。
3. 使用全部建筑材料, 施工过程全部工序都要报验。本细则要求条目须书面报验, 其它材料和工序能够依据实际情况报验。
4. 本细则所列建筑材料、 分项、 分部、 检验批等, 按工程实际情况用什么编制什么。
5. 施工单位报送辽统监表一式叁份, 附件提供1份原件或复印件。
6. 工程资料内容必需真实、 正确, 并与工程实际相符合。
7. 工程资料必需用碳素墨水、 蓝色墨水签字笔书写, 不得使用油笔和铅笔, 也不能使用计算机打印表格。
8. 工程资料幅面尺寸规格应为A4幅面（297㎜×210㎜）.
9. 工程资料应字迹清楚, 图样清楚, 图表整齐, 签字盖章手续完备。
10. 凡监理部、 质检站和上级检验组下达整改通知, 施工方均必需组织整改, 填写整改回执单辽统监表A-17, 监理复查合格后, 签署意见。

施工单位填报监理档案相关要求
№: 01
序号
文件
编号
内容
表式及提供附件
报送
时间
份数
填写单位
备注
一

管理资料

1
B1-1
监理计划
A4纸打印, 企业统一封皮

2
总监编写, 总工审批

2
B1-2
监理实施细则
A4纸打印, 企业统一封皮

2
专业监理师编写, 总监审批

3
B1-3
设计文件审查意见
业主提供附件
开工前

复印件
4
B1-4
设计交底统计
图纸会审会议纪要
辽统监表A-17、 C1-3
开工前
3
施工单位填报

5
B1-5
施工组织设计（方案）报审表
辽统监表A-2
附件: 施工组织设计
开工前
3
施工单位填报
监理填写审查意见
签章齐全
移交档案馆
6
B1-6
工程项目管理体系报审表
辽统监表A-17
附件: C1-9、 企业资质证实、 营业执照、 管理人员上岗证、 资格证、 特种作业人员上岗证、 质保体系、 安保体系、 质量管理制度、 技术管理制度、 安全管理制度
开工前
3
施工单位填报
监理填写审查意见
A表移交档案馆
7
B1-7
监理工程师通知书
辽统监表B-8

3
监理填写
移交档案馆
8
B1-8
施工单位申请书
辽统监表A-17
施工
过程中
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
9
B1-9
工程完工验收报审表
辽统监表A-10
附件: 单位工程完工验收申请汇报、 单位(子单位)工程质量完工验收统计、 单位(子单位)质量控制资料、 单位(子单位)安全和功效检验(检测)汇报、 单位(子单位)观感质量验收统计
单位工程完工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
10
B1-10
监理会议纪要
A4纸打印
监理会议完
3
监理单位填写
相关质量部分移交档案馆
11
B1-11
监理日志
企业统一日志本
施工过程中
1
监理人员填写

12
B1-12
专题总结
企业统一封皮, A4纸打印
施工过程中
3
监理人员填写
有就存档
13
B1-13
监理月报
企业统一封皮, A4纸打印
每个月25日前
3
总监编写
相关质量部分移交档案馆
14
B1-14
工程完工总结
企业统一封皮, A4纸打印
工程完工后
3
总监编写
移交档案馆
施工单位填报监理档案相关要求
№: 02
序号
文件
编号
内容
表式及提供附件
报送
时间
份数
填写单位
备注
二

单位工程资料

1
B3-4
单位工程报验
辽统监表A-4
单位工程完工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
2

单位(子单位)工程质量完工验收统计
E3-1
单位工程完工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见

3

单位(子单位)工程质量控制资料核查统计
E3-2
单位工程完工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见

4

单位(子单位)工程安全和功效检验资料核查及关键功效抽查统计
E3-3
单位工程完工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见

5

单位(子单位)工程观感质量检验统计
E3-4
单位工程完工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见

6

勘察、 设计文件工程质量检验汇报书
E4
单位工程完工时
5
勘察设计单位填报

7

工程质量评定汇报
E5
单位工程完工时
5
监理单位填报

8

工程完工汇报书
E6
单位工程完工时
5
施工单位填报

9

工程完工验收汇报书
E7
单位工程完工时
5
建设单位填报

10
B2-1
总施工进度计划报审表
辽统监表A-13
附件: 年进度计划
开工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见

11
B2-1
月施工进度计划报审表
辽统监表A-13
附件: 月进度计划
每个月25日报
3
施工单位填报
监理单位审查意见

12
B2-2
工程开工报审表
辽统监表A-13
附件:
1. 开工汇报
2. 施工许可证(复印件)
3. 施工组织设计(签章齐全)
开工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
13
B2-3
停工汇报
辽统监表A-17
停工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
发生时报
14
B2-2
复工报审
辽统监表A-1
复工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
发生时报
15
B5-1
分包单位资格报审
辽统监表A-3
附件:
1. 分包单位营业执照、 资质等级
2. 特殊行业施工许可证
3. 专职管理人员和特种作业人员资格证, 上岗证
开工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见

16
B3-3
砂浆配合比通知单
辽统监表A-4
C2-3-3-2
开工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
检测单位提供
17
B3-3
砂浆抗压强度试验汇报
辽统监表A-4
C2-3-3-1
试验完成
3
施工单位填报
监理单位审查意见
检测单位提供
18
B3-3
砂浆抗压强度统计评定统计
辽统监表A-4
C2-3-3-3
试压完成
3
施工单位填报
监理单位审查意见
检测单位提供
施工单位填报监理档案相关要求
№: 03
序号
文件
编号
内容
表式及提供附件
报送
时间
份数
填写单位
备注
19
B3-3
混凝土配合比通知单
辽统监表A-4
C2-3-4-2
开工前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
检测单位提供
20
B3-3
混凝土抗压强度试验汇报
辽统监表A-4
C2-3-4-1
试压完成
3
施工单位填报
监理单位审查意见
检测单位提供
21
B3-3
混凝土抗渗试验汇报
辽统监表A-4
C2-3-4-3
试压完成
3
施工单位填报
监理单位审查意见
检测单位提供
22
B3-3
混凝土试件抗压强度统计评定统计
辽统监表A-4
C2-3-4-4
试压完成
3
施工单位填报
监理单位审查意见

23
B3-3
钢筋（结构钢）焊接试验汇报
辽统监表A-4
C2-3-5-1
试压完成
3
施工单位填报
监理单位审查意见
检测单位提供
24

监理业务手册
专用
工程完工后
2
监理单位填写

三
B3
工程质量控制文件

1
B3-1
施工测量放线报验
辽统监表A-12
附件:
1. 大勘院提供坐标点及BM点
2. 定位测量统计
3. 大勘院测量技术说明及放线坐标结果表
4. 经纬仪、 水准仪检定证书
放线完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
2
B3-2
进场设备报验
辽统监表A-9
附件: 设备合格证
设备立案证
设备检测证实
开工前或设备进场前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 生产厂家提供
3
B3-2
水泥报验
辽统监表A-9
附件: 合格证
复试汇报C2-2-4-1
立案证
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 分批分品种分厂家
4
B3-2
钢筋报验
辽统监表A-9
附件: 合格证
复试汇报C2-2-5-1
立案证
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 附件: 分批分品种
分厂家
5
B3-2
砖（砌块）报验
辽统监表A-9
附件: 合格证
复试汇报C2-2-3-1
C2-2-3-2
C2-2-3-3
C2-2-3-4
立案证
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 分批、 分品种、 分厂家。用什么材料报什么材料
6
B3-2
砂子报验
辽统监表A-9
附件: 复试汇报C2-2-2-1
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 分规格、 分批
7
B3-2
石子报验
辽统监表A-9
附件: 复试汇报C2-2-2-2
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 分规格、 分批
施工单位填报监理档案相关要求
№: 04
序号
文件
编号
内容
表式及提供附件
报送
时间
份数
填写单位
备注
8
B3-2
防水报验
辽统监表A-9
附件: 合格证
复试汇报C2-2-6
C2-2-7
立案证
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 用什么材料报什么材料
9
B3-2
保温报验
辽统监表A-9
附件: 合格证
复试汇报
立案证
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 用什么材料报什么材料
10
B3-2
陶瓷釉面砖报验
辽统监表A-9
附件: 合格证
复试汇报C2-2-3-5
立案证
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 分批、 分品种、 分规格
11
B3-2
涂料报验
辽统监表A-9
附件: 合格证
复试汇报C2-4-5-4
C2-4-5-5
C2-4-5-6
立案证
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 分品种、 色泽
12
B3-2
焊条报验
辽统监表A-9
附件: 合格证
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
13
B3-2
塑钢、 铝合金门窗报验
辽统监表A-9
附件: 合格证
复试汇报C2-3-6
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
14
B3-2
其它建筑材料报验
辽统监表A-9
附件: 合格证
复试汇报
进场时
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆

地基基础分部工程资料

15
B3-3
地基基础分部工程报验
辽统监表A-4
附件: C2-7-3
C2-7-4
C2-7-5
C2-7-6
分部工程完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
16
B3-3
工程结构验收评定书（地基与基础）
专用
分部工程完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
签章齐全
17
B3-3
地基与基础结构验收核查表
专用
分部工程完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
签章齐全
18
B3-3
土方开挖报验
辽统监表A-4
附件: DB21/1234-
H.1.2
验槽隐蔽验收统计
C2-5-1-5
分项完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见

19
B3-3
钢筋砼基础垫层报验
辽统监表A-4
附件: 垫层隐蔽统计
C2-5-1-5

施工单位填报
监理单位审查意见

20
B3-3
基础底板钢筋制作报验
辽统监表A-4
附件: 钢筋加工检验比
表L.1.4-1
钢筋制作完
3
施工单位填报
监理单位审查意见

施工单位填报监理档案相关要求
№: 05
序号
文件
编号
内容
表式及提供附件
报送
时间
份数
填写单位
备注
21
B3-3
基础底板钢筋绑扎报验
辽统监表A-4
附件:
① 钢筋安装检验批
表L.1.5-1
② 钢筋隐蔽统计
C2-5-1-5
③ 钢筋焊接检验批
钢筋绑扎完
3
施工单位填报
监理单位审查意见

22
B3-3
基础模板报验
辽统监表A-4
附件: 基础模板安装检验批
表L.1.1-2
模板支完
3
施工单位填报
监理单位审查意见

23
B3-3
基础春浇注报验
辽统监表A-4
附件: 砼配合比通知单
C2-3-4-2
砼施工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见

24
B3-3
基础砼拆模板报验
辽统监表A-4
附件:
① 混凝土工程检验批
表L.1.12-2
② 现浇结构工程检验批
表L.1.13
③ 砼隐蔽统计
C2-5-1-5
拆模后
3
施工单位填报
监理单位审查意见

25
B3-3
灌注桩报验
辽统监表A-4
附件:
① 混凝土灌注桩检验批
表H.4.7
② 单桩承载力测试汇报
③ 桩位完工平面图
④ 灌注桩基础施工统计
C2-5-1-3
制作完
3
施工单位填报
监理单位审查意见

26
B3-3
灌注桩钢筋笼报验
辽统监表A-4
附件:
① 混凝土灌注桩钢筋笼检验批
表H.4.8
② 灌注桩钢筋隐蔽统计
C2-5-1-5
③ 钢筋焊接检验批
表L.1.7
制作完
3
施工单位填报
监理单位审查意见

27
B3-3
灌注桩砼报验
辽统监表A-4
附件:
① 砼配合比通知单
② 灌注桩隐蔽统计
C2-5-1-5
砼浇注前
3
施工单位填报
监理单位审查意见

28
B3-3
地梁下保温层报验
辽统监表A-4
施工完
3
施工单位填报
监理单位审查意见

29
B3-3
地梁钢筋制作报验
辽统监表A-4
附件: 钢筋加检验批
表L.1.4-1
钢筋制作完
3
施工单位填报
监理单位审查意见

施工单位填报监理档案相关要求
№: 06
序号
文件
编号
内容
表式及提供附件
报送
时间
份数
填写单位
备注
30
B3-3
地梁钢筋绑扎报验
辽统监表A-4
附件:
① 钢筋安装检验批
表L.1.5-1
② 钢筋隐蔽统计
C2-5-1-5
钢筋绑扎完
3
施工单位填报
监理单位审查意见

31
B3-3
地梁模板报验
辽统监表A-4
附件: 地深模板安装检验批
表L.1.1-2
模板支完
3
施工单位填报
监理单位审查意见

32
B3-3
地梁砼浇注报验
辽统监表A-4
附件: 砼配合比通知单
砼施工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见

33
B3-3
地梁砼拆模报验
辽统监表A-4
附件:
① 混凝土工程检验批质量验收统计
表L.1.12-2
② 现浇结构工程检验
表L.1.13
③ 砼隐蔽统计
C2-5-1-5
拆模后
3
施工单位填报
监理单位审查意见

34
B3-3
地下防水工程报验
辽统监表A-4
附件:
① 防水混凝土工程检验批质量验收统计表J.1.1
② 卷材防水层检验批质量验收统计表J.1.3
③ 涂料防水层检验批质量验收统计J.1.4
C2-5-1-5
施工时
3
施工单位填报
监理单位审查意见

35
B3-3
地基同填土报验
辽统监表A-4
附件:
① 土方回填土工程检验批质量验收统计
② 地基回填土隐蔽统计C2-5-1-5
回填时
3
施工单位填报
监理单位审查意见

主体部分资料

36
B3-4
主体分部报验
辽统监表A-4
附件: C2-7-3
C2-7-4
C2-7-5
C2-7-6
分部完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
37

工程结构验收评定书（主体结构）
主体验收核查表
专用（指南）
分部完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
签章齐全
38
B3-3
钢筋制作报验
辽统监表A-4
附件: 钢筋加工检验批验收统计表L.1.4-1
钢筋制作完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报

施工单位填报监理档案相关要求
№: 07
序号
文件
编号
内容
表式及提供附件
报送
时间
份数
填写单位
备注
39
B3-3
钢筋绑扎报验
辽统监表A-4
附件:
① 钢筋安装检验批验收统计表L.1.5-1
② 钢筋隐蔽统计C2-5-1-5
③ 钢筋焊接检验批
表L.1.7、 L.1.8
钢筋绑扎完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
40
B3-3
模板报验
辽统监表A-4
附件: 模板安装检验批
表L.1.1-2
模板支完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
41
B3-3
砼浇注报验
辽统监表A-4
附件: 砼配合比通知单
砼浇注前
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
42
B3-3
砼拆模报验
辽统监表A-4
附件:
① 混凝土工程检验批
表L.1.15-2
② 现浇结构检验批L.1.13
③ 砼隐蔽统计C2-5-1-5
拆模后
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
43
B3-3
砌自由式分项报验
辽统监表A-4
附件:
① 砌筑工程检验批
表K.1.1-1、 K.1.1-2
② 砌自由式拉结筋隐蔽统计C2-5-1-5
砌筑完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报

建筑装饰装修分部资料

44
B3-4
地面子分部报验
辽统监表A-4
附件: C2-7-3
C2-7-4
C2-7-5
C2-7-6
分部完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
45
B3-3
地面基层分项报验
辽统监表A-4
附件: 检验批
表P.1.1
表P.1.2
表P.1.3
表P.1.4
表P.1.5
分项完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
46
B3-3
整体楼地面面层报验
辽统监表A-4
附件: 检验批
表P.1.6
表P.1.7
表P.1.8
分项完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
47
B3-3
板块地面报验
辽统监表A-4
附件: 检验批
表P.1.9
表P.1.10
表P.1.11
分项完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报

施工单位填报监理档案相关要求
№: 08
序号
文件
编号
内容
表式及提供附件
报送
时间
份数
填写单位
备注
48
B3-3
木竹面层报验
辽统监表A-4
附件: 检验批
表P.1.12
分项完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
49
B3-3
卫生间防水报验
辽统监表A-4
附件:
① 检验批
表J.1.2
表J.1.3
表J.1.4
② 防水隐蔽统计
C2-5-1-5
防水完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
50
B3-3
卫生间闭水试报验
辽统监表A-4
附件: 卫生间闭水试统计C2-5-2
试验完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
51
B3-4
抹灰子分部报验
辽统监表A-4
附件: C2-7-3
C2-7-4
C2-7-5
C2-7-6
分部完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆, 按检验批报
52
B3-3
室外抹灰报验
辽统监表A-4
附件: 通常抹灰工程检验批质量验收统计表Q.1.1
抹灰完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
53
B3-3
室内抹灰报验
辽统监表A-4
附件: 通常抹灰工程检验批质量验收统计表Q.1.1
抹灰完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
54
B3-3
室内大白报验
辽统监表: A-4
附件: 装饰抹灰工程检验批质量验收统计表Q.1.2
抹灰完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
55
B3-4
门窗子分部报验
辽统监表A-4
附件: C2-7-3
C2-7-4
C2-7-5
C2-7-6
分部完工
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
56
B3-3
木门窗制作报验
辽统监表A-4
附件: 木门窗制作工程检验批质量验收统计: 表Q.2.1
制作完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
57
B3-3
木门窗安装报验
辽统监表A-4
附件木门窗安装工程检验批质量验收统计: 表Q.2.2
安装完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
58
B3-3
铝合金门窗安装报验
辽统监表A-4
附件: 检验批表Q.2.3
安装完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
59
B3-3
塑钢门窗安装报验
辽统监表A-4
附件: 检验批表Q.2.4
安装完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
60
B3-4
饰面板(砖)子分部报验
辽统监表A-4
附件: C2-7-3
C2-7-4
C2-7-5
C2-7-6
分部完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆

施工单位填报监理档案相关要求
№: 09
序号
文件
编号
内容
表式及提供附件
报送
时间
份数
填写单位
备注
61
B3-3
外墙饰面板安装报验
辽统监表A-4
附件: 饰面板安装工程检验批质量验收统计表Q.5.1
安装完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
62
B3-3
外墙饰面砖粘贴报验
辽统监表A-4
附件: 饰面砖粘贴检验批质量验收统计表Q.5.2
辅贴完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
63
B3-3
外墙涂料报验
辽统监表A-4
附件: 水溶性涂料工程检验批质量验收统计表Q.7.1
涂料完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
64
B3-3
油漆报验
辽统监表A-4
油漆完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报

建筑屋面分部资料

65
B3-4
屋面分部报验
辽统监表A-4
附件: C2-7-3
C2-7-4
C2-7-5
C2-7-6
分部完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
A表移交档案馆
66
B3-3
屋面保温报验
辽统监表A-4
附件: 屋面保温层工程检验批质量验收统计, 表R.1.2
保温完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
67
B3-3
屋面找平层报验
辽统监表A-4
附件: 屋面找平层工程检验批质量验收统计, 表R.1.1
找平层完
7
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报
68
B3-3
屋面防水层报验
辽统监表A-4
附件: 卷材防水屋面工程检验批质量验收统计表R.1.3
防水层完
3
施工单位填报
监理单位审查意见
按检验批报, 用什么材料报什么材料