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协议管理制度

第一章 总则

第一条 为了加强企业协议规范管理, 严格审批程序, 明确责任, 维护企业利益, 特制订本制度。
第二条 本制度适适用于企业各部门及下属各子分企业。
第三条 本制度中协议指发生经济行为各类协议、 协议, 除另有说明, 均为书面协议。包含: 涉外协议、 买卖协议（设备协议、 物资采购合相同）、 工程协议（设计协议、 工程施工协议、 工程设计协议、 设备工艺安装协议、 工程监理协议、 文物勘探合相同）、 租赁协议、 借款协议、 担保协议、 技术开发和技术服务协议、 土地征用协议（包含相关土地赔偿协议）、 燃气具代理销售协议及其她类型协议、 协议。

第二章 职责与分工

第四条 承接单位: 是指具体办理协议签订与实施企业各单位。
各承接单位应明确指定一名协议管理员, 负责本单位协议管理工作, 并报总经理办公室法律顾问室立案, 其关键职责是:
（一） 依据企业年度计划和本单位业务开展情况, 提供合一样本, 报企业相关部门审查。
（二）办理协议双方签字、 盖章手续, 并将原件交相关部门。
（三）按协议内容和要求, 推行本单位承接协议。
（四）各单位每季度第一个月初四个工作日内向总经理办公室法律顾问室报送本单位上一季度非格式协议协议推行统计表和推行情况记录表（每份协议加附一份）。
第五条 总经理办公室法律顾问室是南阳郑燃燃气有限企业协议归口管理部门, 关键职责是:
（一）负责组织宣传、 学习落实与企业业务等相关法律、 法规和规章;
（二）负责对协议专用章、 协议示范文本、 法人授权委托书发放和管理;
（三）负责各类协议法律性审查工作;
（四）制订协议签订操作指导书;
（五）负责协议监督实施;
（六）参与企业各类协议纠纷调查与处理;
（七）负责协议台帐管理;
（八）对经双方签字盖章协议原件归档、 保留。
第六条 专业审查部门
（一）总经理办公室: 对协议法律性条款进行专业审查。
（二）经营管理部: 对协议经济性条款进行专业审查
（三）财务部: 对协议财务条款进行专业审查。
（四）工程管理部: 对包含工程施工协议进行专业审查。
（五）安技部: 对包含生产设备专题技术、 计量器具（技术）、 信息设备（技术）协议进行专业审查。
（六）行政事务部: 对包含土地、 房产协议进行专业审查。

第三章 协议签订

第七条 签订依据
（一） 计划（预算）内协议: 由各协议承接单位主管领导依据企业年度综累计划、 财务预算在协议审核单上签署意见。
（二） 计划外协议: 因特殊原因需签订计划外协议, 由各协议承接单位起草计划外项目审批汇报, 报总经理同意。
第八条 协议方确定。依据招投标实施措施应经过招标确定协议方, 按招标程序进行, 开标后三十日内必需签订正式协议, 协议内容应以标书中要求为依据, 若因特殊原因, 在不低于标书中质量标准前提下, 为我方利益可作合适调整, 投标文件中关键技术标准及预算清单作为协议附件; 对非招标协议, 承接单位或企业指定单位和人员考察选择最好协议方, 应审查协议对方当事人协议主体资格, 包含工商注册登记、 税务、 资质、 信用等相关证书资料, 并确定其有效性, 留存复印件备查。
第九条 协议评审
（一）金额在五万元以上工程建设相关协议、 内容较为特殊重大协议或依据企业要求需要评审协议, 应该进行协议评审。
（二）评审关键内容包含:
协议正当性。包含: 当事人有没有签署、 推行该协议权利能力和行为能力; 协议内容是否符合国家法律、 政策要求; 当事人意思表示是否真实、 一致, 权利、 义务是否平等; 订约程序是否符正当律要求。
协议严密性。包含: 条款是否齐全; 当事人双方权利、 义务是否对等、 具体、 明确; 文字表述是否正确无误。
协议可行性。包含: 当事人双方尤其是对方是否含有推行协议能力、 条件; 估计取得经济效益和可能负担风险; 协议非正推行时可能受到经济损失。
（三）协议评审方法:
（1） 对重大协议或内容较为特殊协议, 应由协议签署人员组织相关专业人员对其评审。其中工程建设协议应组织工程管理、 预结算人员、 技术人员、 质量管理人员、 协议管理人员、 法律顾问、 财务管理人员等相关人员对协议内容进行全方面评审。协议评审应形成会审纪要, 并由参会人员签字确定。
（2）通常协议可采取相关专业人员审批方法进行协议评审。
（3）通常要求一个协议一次评审。常规协议能够选择含有代表性协议组织一次评审并形成示范协议文本, 其它同类性质协议参考示范文本直接签署, 不再另行评审。
（4）协议关键条款确定后, 由承接部门负责起草正式协议文本, 附协议审核表交含有签署协议权限人员签字。协议经双方签字、 盖章后生效。
（四）其它:
按法律法规要求或协议约定必需办理公证手续, 由业务部门负责办理。
按要求须经上级相关部门同意才能签署协议须经同意后才能签署。
协议需要洽商, 洽商人员应草拟协议文本, 制订洽商方法和洽商技巧。
（五）协议原件具体份数按实际需要确定, 但重大协议我方最少留存两份, 协议主管部门一份、 财务部门一份。
第十条 协议形式:
（一）书面协议, 标准上, 要求协议标额两千元以上应该书面形式签订协议。
“书面形式”是指协议书、 补充协议、 公文信件、 数据电文（包含电报、 传真、 电子邮件等）, 除情况紧急或条件限制外, 企业通常应采取正式协议书形式。
（二）口头协议, 以现金当初结清交易能够口头形式签订。
第十一条 协议内容:
首部通常包含协议编号; 各方当事人名称（或姓名）和住所; 序言通常包含签约日期及签约地点等。协议正文通常包含标; 数量; 质量; 价款或者酬劳; 推行方法、 地点和期限; 违约责任; 处理争议方法等。尾部通常包含协议份数; 附件及效力; 各方当事人签字、 盖章; 确保人（假如有确保人）签字或盖章等内容。签订工程施工协议应包含工程范围, 建设工期, 中间交工工程开工和完工时间, 材料和设备供给责任, 工程造价, 拨款和结算, 完工验收, 质量保修范围和质量确保期, 双方相互协作等条款。
第十二条 格式协议:
（一）由总经理办公室法律顾问室会同相关部门制作专用格式文本, 依据实际需要不定时进行审查、 修订。包含但不限于物资采购协议、 管网工程施工协议、 用户安装协议、 供用气协议、 燃气具销售代理协议等。
（二）由对方当事人制作或提供格式协议。

第四章 协议审查

第十三条 审查协议范围: 格式文本协议和非格式文本协议。
第十四条 审查程序: 根据承接单位经办人、 承接单位责任人（各部室经理、 分子企业经理）、 承接单位主管领导、 专业审查部门次序进行审核, 并签属个人意见。
（一） 简化格式协议审查程序, 专业审查部门只需对变动部分、 标额进行审查。
（二） 初步审查。承接单位责任人审查协议基础事实。包含协议签署真实性、 必需性、 价格合理性、 条款内容完整性、 协议推行目确定性及协议主体合适性。签署协议出现协议主体（对方）不妥, 协议事项无须要, 价格不合理, 无法推行等问题从而造成企业利益受损时, 根据权责对等标准, 协议承接单位责任人负担协议审查不严责任。
第十五条 专业审查:
（一） 各承接单位送审协议时, 计划（预算）外项目协议应附有计划外项目审批汇报, 招标协议应附有中标通知书及中标价格等材料复印件, 非招标协议应附有询价统计、 工程预算书、 协议方工商注册登记、 税务、 资质、 信用等证书资料复印件, 特殊非招标协议, 还应附有经签批特殊非招标申请。
（二） 协议经济性条款报经营管理部进行审查, 关键包含: 协议是否列入年度综累计划, 符合招标条件是否招标, 协议对方资质是否符合要求、 询价统计及价格合理性等。
（三） 协议财务性条款报财务投资部进行审查, 包含是否列入年 度财务预算, 付款方法（票据、 电汇、 现金）可操作性、 税务、 金融等条款有效性、 付款期限合理性等。
（四） 协议法律性条款报总经理办公室法律顾问室审查, 关键针对协议主体资格是否正当、 协议内容是否符正当律、 法规、 政策, 协议条款是否公平, 协议权利义务表述是否具体明确, 程序是否符正当律要求, 违约责任界定是否清楚, 文字表示是否严谨, 尽可能降低协议推行风险等。
（五） 包含生产设备专题技术、 计量器具（技术）、 信息设备（技术）协议, 报安全技术部进行技术审查; 包含工程施工协议, 报工程管理部进行审查; 包含燃气具销售代理协议, 报经营管理部进行审查; 对包含土地、 房产协议报行政事务部进行专业审查。
（六） 上述部门审查时应提出修改完善意见, 会同协议承接单位协商修改。
第十六条 审查意见签批程序:
（一） 根据审查程序实施签批, 签批意见在专门设计“签批单”上注明。
（二） 各专业审查部门在确定协议承接单位已做出修改后, 应逐页签字确定, 并在“审核意见”栏中注明“同意”字样。
（三）各级审查责任人不得越级提前签批意见。
（四） 审查意见签署完整后, 由企业法定代表人或其授权人签字, 最终在总经理办公室法律顾问室加盖协议专用章成立。未实施签批程序, 持章部门不得盖章。
（五） 协议内容中应显示共几页、 第几页, 每张应有审查人签字。

第五章 协议用章及归档管理

第十七条 用章管理:
（一）协议意见签署完整, 经企业法人代表或授权人签字后, 总经理办公室法律顾问室对根据签批程序确定无异议协议, 加盖企业协议专用章及骑缝章, 并进行用章登记。对确需加盖企业公章协议, 由总经理办公室按相关要求加盖企业公章。
（二）企业对外所签署协议统一使用协议专用章, 任何人私自以企业公章或部门用章替换协议专用章、 为空白协议加章, 一经发觉, 对责任人按企业相关要求做出对应处理, 并由其负担所以造成一切责任。
第十八条 归档整理立刻限:
（一）各承接单位向总经理办公室法律顾问室送协议原件时, 对招标协议应附有中标通知书及中标价格等材料复印件。非招标协议应附有询价统计、 工程预算书、 协议方工商注册登记、 税务、 资质、 信用等证书资料复印件, 特殊非招标协议, 还应附有经签批特殊非招标申请。加盖企业公章协议应送交总经理办公室法律顾问室登记归档。
（二）总经理办公室法律顾问室应正确、 立刻、 完整登记协议台帐, 每年对签署协议推行情况进行统计、 清查, 推行完成协议根据归档时限上交档案室。
(三)支出类协议应由对方先行签章, 收入类协议可由我方先行签章。协议承接单位负责签章, 协议对方在市区内, 经审批后在三个工作日内完成协议双方签字、 盖章, 并将签定协议送至总经理办公室法律顾问室归档; 在市区以外, 在十个工作日内完成协议双方签字、 盖章, 并将签定完成协议送至总经理办公室法律顾问室归档, 避免协议签署滞后于协议实施。

第六章 格式协议管理

第十九条 市区管网工程施工协议: 该类协议指包含燃气管网及配套设施建设相关协议, 包含对这类工程监理协议、 施工协议、 工艺安装合相同。工程管理部负责该类协议内容拟订、 签署。
第二十条 用户安装、 供气协议: 该类格式协议指企业直接与用户签署工程安装协议和供气协议。市场开发部负责该类协议拟订、 用户服务部负责该类协议签署。
第二十一条 物资采购协议: 该类格式协议由物资供给部负责, 根据既定采购计划进行协议拟订、 签署。
第二十二条 燃气具销售代理协议: 市场开发部负责该类协议拟订、 签署。
对上述格式协议, 总经理办公室法律顾问室按业务性质进行分类、 编号并妥善保留协议格式文本; 签署部门负责妥善保留原始资料并对部门格式协议进行编号管理, 每个月向总经理办公室法律顾问室报送格式协议推行情况统计表。协议审查部门, 有权随时对任一协议提出问询, 承接部门和负责部门应进行解释。
依据生产经营实际需要, 可增加相关格式协议。

第七章 协议变更、 解除

第二十三条 在协议推行期间因为客观原因需要变更或者解除协议, 可经双方协商, 重新达成书面协议。新协议未达成前, 原协议仍然有效。企业收到对方当事人要求解除或变更通知书后, 应该在要求期限内作出书面回复。协议变更或解除, 应该采取书面形式（包含书信、 电报）, 法律、 行政法规要求变更协议应该办理同意登记等手续, 应依法立刻办理。
第二十四条 存在下列情形之一, 企业能够单方解除协议:
（一）因不可抗力致使不能实现协议目;
（二）在推行期限届满之前, 对方明确表示或者以自己行为表明不推行关键职责、 债务;
（三）对方拖延推行关键债务, 经催告后在合理期限内仍未推行;
（四）对方拖延推行债务或其她违约行为致使不能实现协议目
（五）法律要求其她情形。
上述解除协议条款应该在协议中给予约定。
第二十五条 企业任何人员不得私自以企业名义变更或解除协议。若确须变更或解除时, 由协议经办人查明原因, 提出意见, 经同意签署领导审核后, 提交总经理办公室法律顾问室审查并签发解除协议函; 若对方没有违约, 应同对方协商, 达成一致意见, 并依法签署变更或解除协议书面协议。
第二十六条 协议变更必需由原协议起草部门负责更改, 并按协议评审要求重新组织协议变更评审, 并办理书面协议变更手续。做好变更文件整理、 保留和归档工作。变更后协议与原协议发放范围相同。
第二十七条 对方提出协议变更, 变更程序也应按第二十五条要求程序实施。协议变更引发索赔, 协议变更必需与索赔同时进行, 索赔协议是协议变更处理结果, 是变更后协议一部分。
第二十八条 对于特殊情况下协议推行过程中协议中止（包含停、 缓建）, 必需立刻办理中止手续, 搜集因中止协议给本企业带来经济损失证据和资料, 立刻追究对方责任。中止协议又恢复继续推行时, 依相同程序办理恢复手续。协议恢复与中止都必需通知总经理办公室法律顾问室。
第二十九条 协议未推行完成, 但确定不再继续推行, 协议推行部门应做好终止统计, 搜集推行过程中全部与协议相关文件, 做好经济往来和工程结算工作, 办了解除协议手续。资料移交企业档案室保留。

第八章 协议推行

第三十条 企业及所属各部门、 子分企业应该根据协议约定全方面推行自己义务, 并随时督促对方当事人立刻推行其义务。企业应建立协议推行情况台帐。
第三十一条 特殊情况:
抢险、 工程施工中特殊情况包含到经济行为能够先实施, 后补签协议。补签时, 承接部门责任人要在“签批单”中备注原因。
第三十二条 按协议要求, 须办理登记、 立案及财产过户手续, 由承接单位在要求期限内负责办理。
第三十三条 协议签章以后进入推行程序仍未开始推行协议, 由承接部门五个工作日内作出书面说明, 提交总经理办公室法律顾问室审查并提出处理意见。
第三十四条 拖欠款项催缴:
未按协议约定立刻给我企业付款, 承接部门应立刻催款并将进展情况通知总经理办公室法律顾问室。对于应追讨款项, 承接单位应立刻进行追讨, 并将进展情况通知总经理办公室法律顾问室。
第三十五条 相关协议推行中书面签证、 来往信函、 文书、 电报等均为协议组成部分, 协议经办人员应立刻整理、 妥善保管。在协议推行过程中, 对企业推行情况应立刻做好统计并经对方确定。向对方当事人交付关键资料、 发票及推行协议付款等应由对方当事人出具收条, 企业标准上只根据协议对方当事人名称开具限制性抬头转账支票, 不许可以现金形式支付。
第三十六条 在推行协议过程中, 经办人员若发觉并有确凿证据证实对方当事人有下列情况之一, 应立刻终止推行, 并立刻书面上报总经理办公室法律顾问室处理, 并将基础情况和法律顾问处理意见一同上报企业领导:
（一）经营情况严重恶化;
(二) 转移财产, 抽逃资金, 以逃避债务;
（三） 丧失商业信誉;
（四） 有丧失或者可能丧失推行债务能力其她情形。
第三十七条 债权债务定时确定和发生重大变动时确定:
在重大、 复杂协议推行过程中, 经办人员应定时与对方对帐, 确定双方债权债务;
在对方当事人发生兼（合）并、 分立、 改制或其她重大事项以及本企业或对方当事人协议经办人员发生变动时, 应立刻对帐, 确定协议效力及双方债权债务。

第九章 经济协议纠纷调解、 仲裁和诉讼

第三十八条 协议双方在推行过程中发生纠纷时, 应首先根据实事求是标准, 平等协商处理。
第三十九条 协议双方在一定时限（通常为一个月）内无法就纠纷处理达成一致意思或对方当事人无意协商处理, 经办人员应立刻书面汇报部门经理及企业总经理办公室法律顾问室, 由部门经理和总经理办公室法律顾问室确定处理意思, 报总经理或副总经理决定。
对方当事人涉嫌协议诈骗, 应立刻汇报企业总经理办公室法律顾问室。
第四十条 企业决定采取诉讼或仲裁处理协议纠纷, 以及获知对方当事人准备或已经申请仲裁或提起诉讼, 相关部门应立刻将协议签署、 推行、 纠纷产生及协商情况整理成书面材料连同相关证据报企业总经理办公室法律顾问室, 由企业总经理办公室法律顾问室统一委托律师或其她专业人员办理。

第十章 考评与奖惩

第四十一条 企业及其所属各部门、 子分企业全体职员应该严格遵守企业协议管理相关制度, 有效签订、 推行协议, 切实维护企业整体利益。企业总经理办公室法律顾问室负责制度实施情况监督考评。
第四十二条 对在协议签署、 推行过程中发觉重大问题, 主动采取补救方法, 使企业避免重大经济损失以及在经济纠纷处理过程中, 避免或挽回重大经济损失, 由总经理办公室法律顾问室提请企业给予奖励。
第四十三条 协议经办人员出现下列情况之一, 给企业造成损失, 企业应该依法向责任人员追偿损失:
（一） 未经授权同意或超越职权签署协议;
（二） 为她人提供协议专用章或盖章空白协议, 授权委托书;
（三） 应该签署书面协议而未签署书面协议。
第四十四条 协议经办人员出现下列情况之一, 给企业造成损失, 酌情向相关人员追偿损失:
（一） 因工作过失致使企业被诈骗;
（二） 企业推行协议未经对方当事人确定;
（三） 遗失关键证据;
（四） 发生纠纷后隐瞒不报或私自了结或汇报避重就轻, 从而贻误时机或引发企业利益受损;
（五） 协议专用章、 盖章空白协议、 授权委托书遗失未立刻报案和汇报;
（六） 未推行要求手续私自在对方出具确定书、 索赔汇报
上签字而给企业造成损失;
（七） 其她违反企业相关制度。
第四十五条 企业职员在签署、 推行协议过程中触犯刑法, 组成犯罪, 将依法移交司法机关处理。

第十一章 汇报与统计、 附则

第四十六条 本管理活动中生成协议, 《协议审核单》、 计划外项目审批汇报、 特殊非招标申请、 领导指示由企业档案室保留, 任何人不得随意销毁或更改。
第四十七条 本制度由总经理办公室法律顾问室负责解释和修订。
附件1: 协议审核单
附件2: 协议推行情况记录表（一份协议加附一份）
附件3: 协议推行统计表（季报）
附件4: 协议管理步骤
附件5: 协议审批步骤
附件1: 协议审核单
合 同 审 核 单
协议编号

协议名称:

协议对方当事人:
协议项目情况
是否列入年度综累计划

是否招投标

是否列入年度财务预算

协议价款

协议承接单位: 经办人: 　
承接单位
责任人意见:
承接单位
主管领导意见:
审核部门
审核意见
协议审核部门
经营管理部

财务部

总经办（法律顾问）

工程管理部

其它

备注: 1、 此审核单附在协议首页作为协议原始资料一部分, 审核单意见不完整, 法人代表或其授权人应拒绝在协议书上签字, 持章部门拒绝盖章。
2、 包含生产设备、 计量设备（技术）、 专题技术、 信息设备（技术）, 由安全技术部签署意见; 包含土地房产, 由行政事务部签署意见; 包含工程施工, 由工程管理部签署意见。
3、 年度综累计划外且未列入年度财务预算项目应附有计划外项目审批汇报。
4、 招标项目应附有中标通知书及中标价格等材料复印件; 非招标项目协议应附有询价统计、 审核后工程预算书、 协议方工商注册登记、 税务、 资质、 信用等材料复印件, 特殊非招标协议, 还应附有总经理指示。
附件2: 协议推行情况记录表（一份协议加附一份）
协议推行情况记录表
协议编号

协议名称

协议对方当事人

协议内容及标

协议签署时间

协议推行期限

协议推行情况

风险分析

协议承接人

部门责任人

备注: 1.协议推行情况应填写: 协议推行结果包含四种情况(1)、 协议推行完成无
异议(2)、 协议推行完成有异议(3)、 协议正在推行无异议 (4)、 协议正在推行有异
议（其中“正在推行”协议需要具体填写协议推行进度。）2.风险分析: 指协议
推行过程中可能存在风险, 协议承接部门需要对存在风险作出具体分析并提出
处理提议。

附件3: 协议推行统计表（季报表）

部门: 协议推行统计表
序号
协议编号
协议名称
对方当事人
协议内容及标（元）
签署日期
推行情况
风险分析
承接人
备注

部门责任人: 协议管理员:
注: 1.协议推行情况应填写: 协议推行结果包含四种情况（1）、 协议推行完成无异议 （2）、 协议推行完成有异议（3）、 协议正在推行无异议（ 4）、 协议正在推行有异议（其中“正在推行”协议需要具体填写协议推行进度。2.承接人: 是指签署后具体实施协议人,如未明确,则为部门责任人。3.风险分析: 指协议推行过程中可能存在风险, 协议承接部门需要对存在风险作出具体分析并提出处理提议。

附件3: 协议管理步骤
协议管理步骤

承接单位
主管领导
总经理
经营管理部
财务投资部
总经办
专业技术部门
开始
提交项目
审批汇报
立项
询价、 审查资格

招标

协议实施
确定合
同方
拟订合
同文本
登记
盖章
完善协议

协议
原件

协议
原件
提交协议管理季报表
登记合
同台帐
法律顾问
分类
整理
归档

档案室

计划外
审批

计划内

审批
签字

审查经济性条款

审查财务条款

审查法律条款

审查专业技术条款

附件4: 协议审批步骤
承接单位
主管领导
总经理
经营管理部
财务投资部
法律顾问
专业技术部门
起草计划外项目审批汇报
协议双
方签章
计划外
协议
文本

计划内

审批

审批

签字
审批

审查经济性条款

审查财务条款

协议
原件

协议
原件

审查法律条款

审查专业技术条款

协议审批步骤