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协议审批程序及权限要求
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协议审批程序及权限要求
一、 总则
1、 目
为加强企业协议管理, 明确协议审批步骤步骤及审批权限, 规范协议法律行为, 控制协议风险, 依据中国《协议法》相关要求, 结合企业实际, 制订本要求。
2、 适用范围
本制度适适用于企业对外签署各类协议、 协议, 包含销售、 采购、 租赁、 经销商代理、 战略合作（没有具体付款义务框架协议、 意向书、 备忘录等）、 财务类协议（包含借款、 担保、 信用证等）、 委托代理协议（包含授权、 委托、 代理等）、 服务类协议(包含设计、 安装、 售后、 仓储、 运输等)、 人力资源类协议（猎头、 招聘、 劳动协议、 就业协议、 竞业严禁协议、 保密协议等）、 建设工程协议及其它无名合相同。
3、 标准
协议签署与审批实施分级管理、 逐层审批。
4、 释义
单笔协议: 指单份或一次性签完协议;
单项协议: 指在一日内与相同用户（供给商）签署两笔或两笔以上标内容相同协议, 包含另行签署补充协议。单项协议标金额累加计算。
二、 协议审批步骤及权限

1、 协议审批步骤
经办人填协议审批表
部门责任人审核
副总经理审核
法律顾问审核
董事长
审批
印章管理员盖章
财务部
审核
总经理
审批

阶
段
节
点
实施人
流 程 执 行 内 容
完成时限
信
息
采
集
1
经办人
(协议直接相关洽谈人员)
与对方当事人商谈后拟好协议条款,向财务部申请协议编号,填写协议审批表, 并连同协议报审版本、 用户工商营业执照复印件、 用户授权签约人 授权委托书一起报审。

合
同
评
审
2
部门责任人
对协议主体、 标、 数量、 质量、 价款等初步审核,不符合企业要求协议退回申请人
收到协议审批表后2小时内签署意见
3
副总经理
对协议主体、 标、 数量、 质量、 价款等审核, 未经过审核, 将材料退回申请人
收到协议审批表后4小时内签署意见
4
法律顾问
1、 对协议所包含法律风险、 协议条款给予审核;
2、 不修改商务条件, 只修改协议文本和表述, 由申请人帮助联络用户修改协议文本;
3、 商务条件存在法律风险, 应先同申请人沟通修改可能性, 并在审批表上写明风险提醒。
收到协议审批表后8小时内完成审核并签署意见
5
财务部
向协议经办人提供经济类协议协议编号
对协议价格、 支付和税务等条款是否合理、 可行进行专业审核
收到协议审批表后8小时内完成审核并签署意见
6
总经理
对协议关键条款及尤其约定事项进行审核或审批
收到协议审批表后8小时内完成审核并签署意见
7
董事长
最终审批

合
同
盖
章
存
档
8
印章管理员
检验协议审批表是否遗漏, 查对协议文本
查对无误后立刻盖章
9
经办人
待对方盖章后将协议原件交给协议管理人员存档, 并分发给财务部
立刻归档

2、 协议审批权限:
序号
协议种类
审批权限（指单笔、 单项协议金额）
备注
副总经理
总经理
1
销售协议
＜5万元
＜10万元
指经营性产品买卖
2
采购协议
＜5万元
＜10万元
3
租赁协议
＜5万元
＜10万元
租出
＜1万元
＜5万元
租入
4
经销商代理
＜5万元
＜10万元

5
战略合作
＜5万元
＜10万元

6
财务类协议
＜1万元
＜10万元
包含借款、 担保、 信用证等
7
委托代理协议
＜1万元
＜5万元
委托事项包含金额
8
服务类协议
＜1万元
＜5万元
包含设计、 安装、 售后、 仓储、 运输等
9
人力资源类协议
＜1万元
＜5万元
包含猎头、 招聘、 劳动协议、 就业协议、 竞业严禁协议、 保密协议等
10
建设工程协议
＜1万元
＜10万元
包含装饰装潢
11
其她协议
＜1万元
＜5万元

3、 上述协议单笔、 单项金额超出副总经理、 总经理权限, 以及上述协议以外协议, 必需报 董事长审批。
三、 其她相关要求
1、 董事长审批协议。
董事长外出并必需立刻签署协议, 总经理或副总经理以及部门责任人向董事长汇报, 按董事长指示办理。
2、 各监管部门、 领导审批期限。
法律顾问拟制格式文本协议以及无法修改霸王格式协议, 在半天内完成审批; 其它协议, 在5日内完成审批, 特殊情况可在7日内完成审批。
3、 相关领导或监管部门责任人外出并必需立刻签署协议, 应取得该领导或监管部门责任人口头同意, 并在3日内办理补签手续。
4、 协议涂改、 变更、 解除, 必需重新办理审批。
5、 法律、 行政法规或企业制度、 章程等要求应该办理同意、 登记等手续, 应依法按章立刻办理。
四、 考评与奖惩
1、 企业各部门人员必需严格遵守本要求。印章管理员在盖章时必需认真审查协议是否符合要求审批程序及权限, 对审批手续不完备或超权限审批, 不得盖章; 财务部在对照协议收支付款项时, 对审批和签章手续不完备协议, 不得付款。完成签字“协议审批表”, 应由协议管理人员妥善保管, 并立刻将备份递交财务部用于复核。
2、 发生下列情况之一, 企业给予处罚并追究其她责任:
①“先斩后奏”, 无协议无审批手续;
②虽有审批手续, 但已经超越审批步骤及审批权限范围;
③私自变更或解除协议, 未按本要求审批。
五、 协议签署注意事项
1、 协议签署前, 必需认真了解对方当事人情况, 包含对方单位（法人）资格、 经营范围、 履约能力以及代理权限等情况是否符正当律要求。做到既考虑本企业利益, 又考虑对方现实条件和实际推行能力, 预防受骗受骗, 预防签署无效经济协议;
2、 签署协议之前, 企业各相关部门草拟协议包含到复杂事项, 应该邀请企业法律顾问一起参与协议谈判工作;
3、 在企业为付款方时, 应将付款时间与对方当事人推行义务时间相结合, 若对方推行义务时间较长, 应尽可能选择分期付款方法;
4、 签约人员在谈判和签约时, 应努力争取协议推行地为本企业所在地。

六、 协议编码管理
1、 协议编号规则
①协议编号由五个字母和七个数字组成;
②编号形式: KF-CW-G--001, 其中符号所代表含义以下图所表示:
协议编号规则示意图
KF – CW – G – –001
五级编码: 该年份内所签协议份数次序号
四级编码: 协议签署年份
三级编码: 协议类别缩写
二级编码: 协议承接部门(即责任部门)缩写
一级编码: 企业拼音缩写
2、 协议编号具体编写规则:
①一级编码: 企业拼音首写字母缩写;
②二级编码: 协议承接部门（即责任部门）缩写, ZJ总经办、 CW财务部、 XZ人事行政部、 YF研发部、 SC市场部、 YX营销部、 CG采购部、 SC生产部……（有待完善）
通常取部门名称前两个字拼音首写字母组合而成, 若遇部门名称前两个字拼音首写字母组合相同, 则选第三个字, 依些选出不一样组合;
③三级编码: 协议类别缩写, A销售、 B采购、 C租赁、 D 经销商代理、 E战略合作（没有具体付款义务框架协议、 意向书、 备忘录等）、 F财务类协议（包含借款、 担保、 信用证等）、 G委托代理协议（包含授权、 委托、 代理等）、 H 服务类协议(包含设计、 安装、 售后、 仓储、 运输等)、 I人力资源类协议（猎头、 招聘、 劳动协议、 就业协议、 竞业严禁协议、 保密协议等）、 J建设工程协议、 K其她协议。
④四级编码: 即协议签署年份,统计我方签约盖章时时间;
⑤五级编码: 该年份内所签协议份数次序号, 依据协议签署前后次序编 流水号, 从“001”自“999”止。
3、 补充协议编码规则处理
①补充协议是指对协议补充、 变更、 解除等而签订协议, 在与协议共用一个编号前提下, 依据补充协议签署次序在流水号后用扩号加两位阿拉伯数字标识, 以“01”开始“99”结束, 如“（01）”;
比如: 该补充协议是财务部在第1份委托协议第三次补充, 流水号为03, 则该补充协议编号为“KF-CW-G--001（03）”;
②协议纠纷引发诉讼或者以后又达成和解协议, 按诉讼案件编码, 不受本规则约束。
七、 附则
1、 本要求由财务部门负责解释。
2、 本要求自同意之日起实施; 其她要求与本要求有抵触, 按本要求实施。

协议审批表

协议名称:
协议编号:
对方单位:
协议金额:
合

同

内

容

简

要

标、 数量、 质量、 价格、 付款方法、 履约期限（地点和方法）等:

经办人意见:
经办部门责任人意见:
律师意见:
副总经理审核:
财务部审核:
总经理审批:
董事长审批:

协议台帐

协议类型 页次
协议编号
协议名称
/标物
签约单位
协议金额
决算金额
已付款
未付款
签约时间
付款时间
付款方法
经办部门
(责任人员)
备注