公共规制.ppt

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公共规制,6,11.1,公共规制：定义与种类,11.1.1,公共规制的定义,（,1,）公共规制是公共部门为了实现特定的目标而进行的经济活动。,（,2,）,是指具有法律地位的、相对独立的公共部门，为了实现特定目标，依照法律法规对企业、个人或其他相关利益主体所采取的一系列,行政管理与监督行为,。,7,11.1.2,公共规制的种类,根据其活动领域的不同，可分为：,1,、经济性规制（,economic regulation,）,2,、社会性规制（,social regulation,）,8,11.1.2,公共规制的种类,经济性规制,是指公共部门通过价格、产量、进入与退出等方面的规定而对企业等经济利益主体的决策所实施的各种强制性约束。,经济性规制的领域主要包括,自然垄断领域,和,存在信息不对称的领域,。,9,社会性规制,是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。,11.1.2,公共规制的种类,10,自然垄断行业的范围：,1,、电力行业,2,、电网行业,3,、铁路行业,4,、自来水行业,11.1.2,公共规制的种类,11,11.1.3,规制俘获理论,政府规制经济理论（,economic theory of regulation,），,研究重点是政府规制过程对收入分配后果的影响以及规制者本身所具有的各种动机。,政府规制俘获理论（,capture theory of regulation,）,就是这种理论的一个核心内容。,12,11.1.3,规制俘获理论,规制总是有特定的规制者，而规制者可能被利益集团所,“,俘获,”,，按照利益集团的要求进行规制。各种利益集团都会对公共规制产生一定的影响。,规制俘获,13,11.2,公共规制过程,11.2.1,规制立法,立法包括新的规制措施的出台以及以后的修改和调整。公共规制所依据的是法律。相关法律的出台是公共规制过程的第一步。,地沟油 一个公共规制失灵的案例,14,11.2.2,规制执法,公共规制的第二步是执法。法律通过之后就进入了实施阶段。规制机构获得法律授权执行法律。,15,11.2.3,放松或解除规制,规制过程的最后一个阶段是放松或者解除规制。,16,11.3,规制的方式,11.3.1,进入规制或退出规制,公共部门对某些行业实行进入限制，如对进入行业数量的限定。,比如：,出租车行业,电信行业,中国的烟草专卖制度,17,11.3,规制的方式,11.3.1,进入规制或退出规制,中国的出租车行业管制,进入规制：,运营者交纳一定的牌照费 牌照发放完毕后 未来的进入者通过二手市场购买。,18,11.3.1,进入规制或退出规制,印第安纳波利斯市（简称印市）的放松出租车管制,退出规制：,1994,年,7,月，印市议会决定放松出租车业管制,取消牌照数量管制,设定入行资质要求,改最低费率管制为最高费率管制,11.3,规制的方式,19,资料二：,中国电信改革,第一次改革：,放松进入限制，引入新的电信运营商,第二次改革,:,信息产业部成立，中国电信第一次拆分,第三次改革：,南北拆分中国电信,第四次改革：,电信运营商“六合三”，发放,3G,牌照,20,11.3.2,标准规制,所谓标准规制，是指公共部门对某些产品或服务的质量提出标准要求，未达标者不能提供这些产品或服务。,比如：,各国对药品的标准要求,各国对交通安全的规制,各国对环境污染的规制,11.3,规制的方式,21,11.3.2,标准规制,我国对交通安全的规制,公安部：见黄灯停车即使越线,也不罚,公安部相关负责人近日称，,违反道路交通信号灯通行记,6,分，,这包括闯红灯和闯黄灯。按国,际惯例，黄灯亮时应停车，不,停车属于违章。若黄灯亮起时车身任何一部分已过线，都可开过去；如没过线则应刹车停住，哪怕越过斑马线也要停，只要停住就不处罚。,11.3,规制的方式,22,11.3,规制的方式,11.3.2,标准规制,对汽车尾气污染的规制,欧盟,的环保专家认为,:,要减少汽车污染对城市环境的危害，最有效的办法是调整城市交通政策，大幅减少私家车数量，优先发展公交，提倡自行车交通；同时，还应加速发展、普及环保型汽车，减少对石化燃料的依赖。,具体措施为：,控制数量,提高质量,绿色技术,变废为宝,加强宣传,23,小资料：汽车尾气污染,汽车尾气污染是由汽车排放的废气造成的环境污染。,主要污染物为碳氢化合物、氮氧化合物、一氧化碳、二氧化硫、含铅化合物、苯丙芘及固体颗粒物等，能引起光化学烟雾等。,24,11.3.2,标准规制,对汽车尾气污染的规制,（,1,）,控制数量,政府可以用宏观调控的方法提高汽车的价格，适当减少汽车的购买量，促进小型制造汽车的企业的转产，把汽车的数量控制在生态平衡允许的范围内,；,使公共汽车、地铁等公共交通工具迅速发展起来，向市民提倡骑自行车、乘坐公共汽车和地铁；,公务员更要以身作则，尽量使用公共交通工具，少乘坐私家车，尽量降低汽车尾气排放量。,11.3,规制的方式,25,11.3,规制的方式,11.3.2,标准规制,对汽车尾气污染的规制,（,2,）提高质量,进入,21,世纪，世界大多数城市都已禁止使用含铅汽油。要提高汽车尾气污染物排放标准，严格把关，不能让未达到标准的汽油流入市场。,26,11.3,规制的方式,11.3.2,标准规制,对汽车尾气污染的规制,（,3,）绿色技术,先进的汽车尾气处理技术，对不符合尾气排放标准的汽车进行淘汰或改造。定期清洗三元催化器，保持机动车尾气净化性能。,推广以天然气为燃料的燃气汽车，并对燃气汽车进行改造，解决其存在的发动机动力性能下降、储气瓶占用空间大等问题。,27,11.3,规制的方式,11.3.2,标准规制,对汽车尾气污染的规制,（,4,）变废为宝,方案,A,：,在气缸内的燃料和空气经过压缩，变成高温高压的气体，燃烧后能量仍很高。如果将这些能量利用起来，转化成发动机的动力，既节省了燃料，又减少了废气排放量。,方案,B,：,汽车尾气中含有氮氧化物和硫氧化物，如果在尾气排放管上加装一个收集和转化装置，将其转化成工业原料硝酸和硫酸，虽然收集量可能不多，但积少成多，这就在减少对大气的污染的同时对资源进行了回收。,28,11.3.3,价格规制,（,1,）价格规制的定义,公共部门通过,公共定价的方式,，影响企业决策，以达到规制目标。,公共部门可采取的定价方式：,规定最高价：,山东规定部分药品最高零售价格,规定最低价,规定价格涨跌空间,规定按边际成本进行定价,规定按平均成本进行定价,29,案例：,法国水价形成机制,按边际成本定价,法国水价的形成结合边际成本的定价原则。,法国水价的制定强调水费标准要与水资源开发情况直接挂钩，主要是考虑了两个方面的指标：一是对同一用户增加供水量的边际成本；二是对同一用户提高水质标准的边际成本。因而在法国，若用水户用水承受能力越强，用水获得的收益越大，相应也必须缴纳较高的水费。,30,案例：,法国水价形成机制形成,按边际成本定价,边际成本定价法,是在市场需求曲线和厂商边际成本曲线给定的情况下，由两条曲线的交点来确定产品价格的方法。,在竞争市场上,，由市场需求曲线和市场供给曲线形成的均衡价格等于厂商的边际成本，从长期来看，也等于厂商的最低平均成本。这样，边际成本定价一方面保证了厂商获得最大收益，另一方面又保证了消费者能够获得低价，从而获得最大效用。所以，在竞争市场上，边际成本定价是符合帕累托最优条件的一种定价方法，但是，,在自然垄断行业，,由于厂商是在平均成本下降阶段进行生产。,根据边际成本下降拉动平均成本下降，边际成本上升促使平均成本上升理论,，此时，边际成本一定位于平均成本的下方。也就是说，按边际成本决定的价格一定小于平均成本。因此，厂商此时是亏损的，会退出生产。,31,11.3.3,价格规制,（,2,）公共定价的具体形式,线形定价,（,linear pricing,）,定额价格,不论消费量大小，都按固定的标准收费,同一从量价格,无论消费量的大小，都按同一的单一价格收费。,32,（,2,）公共定价的具体形式,非线形定价（,nonlinear pricing,）,包括二部定价、三部定价、捆绑定价。,二部定价（,two-part tariff,），是指价格中既包括一笔和消费量无关的固定费用，即月租费，又包括一笔按消费量计算的可变费用，即“从量费”。,二部定价要求消费者先交纳一笔固定的进入费，然后再根据消费量支付使用费，即总价格。,如电信公司对固定电话或移动电话顾客收取的月租费和通话费。,11.3.3,价格规制,33,11.3.3,价格规制,两部定价：,一是与消费量无关的“基本费”；,二是根据消费量有关的“从量费”。,高峰负荷定价：,许多自然垄断行业需求波动大，高峰用电收取更高价格；繁忙时期的道路收费。,34,11.3.4,征税规制,公共部门为了对某些经济活动进行限制，可能采取征税的方式。,庇古税,污染税,的征收难点：,界定边际外部成本,边际私人净收益曲线,负税人问题,污染税的社会公平问题,35,11.4,经济性规制：基于绩效的规制,规制者希望企业能够有效率地工作，同时，希望能够最大限度地降低成本。不管是哪一种规制方法，都会对受规制企业的利润带来影响，理想的规制应该是激励相容的规制，一方面规制者所要实现的特定目标能够实现，另一方面，受规制企业也有充分的激励提高效率。,36,11.4.1,传统规制低效原因,传统规制一般面对的是垄断企业，所采取的价格规制原则是“成本加成”，,就是规制者依据企业的成本加上一个合理的利润来定价,这些企业增加的任何成本都可以通过增加服务费的方式自动转嫁到消费者身上，所以企业不可能有提高生产效率的激励，导致了生产效率太低，成本太高的结果。这表现为缺乏内部控制、雇佣过多劳动力、管理低效、缺少创新、投资决策草率、奖金失控等。,37,11.4.2,规制合同的种类,导入案例：驾校对于“教练汽车维修费”的监管,怎样有效控制维修费？,实报实销？,确定最高补偿金额？,规制合同的激励强度有高有低。,38,11.4.2,规制合同的种类,价格上限合同与服务成本合同,价格上限合同属于高强度激励合同。,价格上限合同规定企业所提供的商品或服务的最高价格，企业通过努力，降低的成本就会转化为企业的收益。,高强度激励合同应该能够保证所降低的成本份额能够全部或者大部分转换为企业的收益。企业为了获得这些收益，就会尽可能提高效率。同样的原因，企业因此会获得大量的超额利润或信息租金。,12 公共规制,39,12 公共规制,40,11.4.2,规制合同的种类,服务成本合同属于低强度激励合同。按照这种合同，企业的成本得到全部补偿，因此不管企业的实际成本如何变动，企业的利润不受任何影响。服务成本合同或者低强度激励机制虽然只能诱发较弱的降低成本的激励，但却是减少留给企业租金的有效手段。,疑问：现实中，企业会不会通过虚增成本手段获取信息租金的增加呢？,41,11.4.3,完全信息下规制合同的设计与选择,假定规制者完全了解企业的成本，那么逆向选择（不提高生产效率，不控制成本）和道德风险（虚增成本）问题都不存在。,规制者设计规制合同的方法：价格上限合同,效果：,1.,企业将降低成本作为目标,2.,规制者不必担心因支付过高补偿而让企业得到超额利润。,完全信息下，规制者能够设计一个适当的合同，使得留给企业的超额利润为零,42,11.4.4,信息不对称下规制合同的设计与选择,设计和选择的关键，是激励与减少租金的权衡取舍等问题。,（,1,）合同的设计,（,2,）合同的选择,43,11.4.5,拉姆齐定价,假定公共事业企业必须回收全部成本。拉姆齐定价的基本原则是，每种服务的价格都应该对回收企业的固定成本作出贡献，并且尽量减少由此造成的经济扭曲。,从资源配置效率的意义上说，对那些消费者不愿付出高于边际成本价格很多的服务，确定很高的加价，显然不符合效率原则；而对那些需求弹性较低的服务，则应该对回收固定成本作较大的贡献。,44,从资源配置效率的意义上说，对那些消费者不愿付出高于边际成本价格很多的服务，确定很高的加价，显然不符合效率原则；,对那些需求弹性较低的服务，则应该对回收固定成本作较大的贡献。,11.4.5,拉姆齐定价,45,对需求弹性大的产品（如,X,），价格应定得与边际成本较近；,反之，对需求弹性相对较小的产品（如,Y,），价格应定得离边际成本较远。,11.4.5,拉姆齐定价,46,11.4.6,规制合同的期限,同规制者与企业之间相处的关系相比，一般来说规制合同的期限要短得多。从目前西方国家典型的合同安排来看，价格上限合同一般不超过,5,年，而其他类型规制合同的期限都短于,5,年。,47,11.5,社会性规制的加强,（,1,）安全规制,国家安监局担负着安全规制的职责,48,（,2,）健康规制,国家食品药品监督管理局承担健康规制。,11.5,社会性规制的加强,49,问题,食品,爆发时间,问题物质,危害,鸡蛋,2008,年,10,月,三聚氰胺,可能导致肾结石、肾衰竭等泌尿系统疾病，严重者可致死,螃蟹,2008,年,10,月,甲醛,(,水溶液俗称,“,福尔马林,”,),大量食用可导致急性中毒甚至死亡，长期食用可致癌,银鱼,2008,年,10,月,甲醛,(,水溶液俗称,“,福尔马林,”,),大量食用可导致急性中毒甚至死亡，长期食用可致癌,婴幼儿奶粉,2008,年,9,月,三聚氰胺,可能导致肾结石、肾衰竭等泌尿系统疾病，严重者可致死,多宝鱼,2006,年,11,月,孔雀石绿,长期大量摄食，既会产生耐药性，也存在致癌可能,红心鸭蛋,2006,年,11,月,苏丹红,可能致癌,大闸蟹,2006,年,10,月,硝基呋喃代谢物,致癌,猪肉,2006,年,9,月,瘦肉精,人食用会出现头晕、恶心、手脚颤抖、心跳，甚至心脏骤停致昏迷死亡，特别对心律失常、高血压、青光眼、糖尿病和甲状腺机能亢进等患者有极大危害,福寿螺,2006,年,8,月,管圆线虫病,食用生的或加热不彻底的福寿螺后即可被感染，可引起头痛、发热、颈部强硬等症状，严重者可致痴呆，甚至死亡,美赞臣婴幼儿奶粉,2006,年,2,月,金属颗粒,容易导致婴儿体内呼吸系统和咽喉严重受损,雀巢,奶粉,2005,年,5,月,碘超标,影响甲状腺功能,肯德基,奥尔良烤翅,2005,年,3,月,苏丹红,经常摄入含较高剂量苏丹红的食品就会增加其致癌的危险性,阜阳劣质奶粉,2004,年,4,月,劣质,“,大头娃娃,”,，营养不良导致免疫力低下，严重者可致死,金华,火腿,2003,年,11,月,敌敌畏,最明显的是对肠食道胃黏膜有影响，可能致死,50,11.5,社会性规制的加强,（,3,）环境污染规制,51,11.5,社会性规制的加强,（,4,）市场化方法,选择基于市场的环境政策。其政策工具是这样的一些规制条例，即它们鼓励通过市场信号来作出行为决策，而不是制定明确的污染控制水平或方法来规范人们的行动。这些政策工具包括可交易的许可证制度和排污收费等。,52,小结,公共规制可大致分为经济性规制和社会性规制。,公共规制过程大致包括立法、执法、规制的放松和解除三个阶段。,规制的方式主要有,：,进入规制或退出规制,、,标准规制,、,价格规制,、,征税规制,等。,53,小结,经济性规制的绩效的提高可以通过设计不同种类的合同菜单而得以实现。,根据合同激励强度的高低，可以将合同区分为高强度激励合同和低强度激励合同。,拉姆齐定价要求每种服务的价格都应该对回收企业的固定成本作出贡献，并且尽量减少由此造成的经济扭曲。,社会性规制的加强一是通过健全规制机构，二是通过加强立法。,社会性规制还可以通过市场化方法，提高社会效率。,54,