合同审核流程及注意事项模板.doc

协议审核步骤及注意事项协议审核步骤及注意事项 为了规范法务部协议审批步骤和审核标准,提升法务工作效率,最大程度降低本企业业务中存在法律风险,特针对协议审核及管理工作做出以下要求:一、一、协议审核步骤协议审核步骤 法务部日常工作中需要审核文件包含业务类协议、非业务类协议以及与本企业业务相关宣传资料等文本。现对各类协议审核步骤要求以下:1、业务类协议审核步骤 业务类协议指与企业业务相关各类协议,包含借款协议、信息咨询服务协议、金融服务协议、房屋抵押协议、个人出借咨询服务协议以及与保理业务、私募基金业务等相关一系列协议或资料。业务类协议事关重大,通常由业务需求部门经过企业邮箱向法务总监/副总监提出,由法务总监/副总监依据需要决定分配给法务部其她同事审核,法务部同事审核完并交由上级领导复审后经过企业邮箱将法律意见回复给业务需求部门。业务类协议首次审核时限为 2-3 个工作日,自法务部收到待审协议之日起算,复审时间不计算在内。2、非业务类协议审核步骤 非业务类协议指为了便于企业开展业务所需签署各类协议,包含房屋租赁协议、装修协议、采购协议、服务类合相同。业务需求部门将待审协议和已批签呈发送至法务部企业邮箱,法务部收到协议后由协议管理部经理依据职责划分将协议分配给法务部同事审核,法务部同事审核完后会将协议发给协议管理部经理复审,复审无异议后法务部同事将已审协议经过企业邮箱反馈给业务需求部门。非业务类协议审核时限通常为 1 个工作日,重大复杂协议为 3 个工作日,自法务部收到待审协议之日起算,复审时间不计算在内。具体步骤请见下图:业务需求部门法务部邮箱1、待审合同和签呈法务专员（1-3个工作日内审核）2、分配合同上级领导3、复审4、反馈合同复审意见6、合同审核意见反馈5、已审合同 3、协议签署注意事项:（1）协议审核内容存在异议时处理措施:法务部审核完协议后,如对方存在异议,业务需求部门将协议再次发送至法务部邮箱,由负责初审同事进行二次审核和沟通,直到双方确定无异议;如对方提供是制式协议或者对方明确提出协议不能修改,为了不影响企业业务,业务需求部门经办人将协议无法修改意见反馈到法务部邮箱,该协议才能签署。（2）签署注意事项:协议内容经双方确定无异议后,业务需求部门将纸质版协议（经业务经办部门经办人或部门领导签字）和签呈拿到法务部,由协议初审同事和法务副总监签完字后,负责协议档案管理法务专员将协议信息统计下来。待协议签字盖章步骤走完,业务需求部门经办人负责将签呈及协议扫描件发送到法务部邮箱,由负责协议档案管理法务专员负责归档管理。二、二、非业务类协议审核注意事项非业务类协议审核注意事项 为规范非业务类协议审核步骤,节省人力和时间成本,提升工作效率,现对非业务类协议审核时应注意关键点进行归纳总结,方便法务部同事参考实施:（一）全部协议必备条款（通用）1、部首部分:协议当事人基础信息,自然人包含姓名、身份证号、联络方法、住址等;法人包含名称、地址、联络人、联络方法等。对于特定业务需要对方含有一定资质,需要核实对方资质文件。2、标;3、数量;4、质量;5、价款/酬劳以及支付方法;6、推行期限、地点和方法;7、违约责任:依据平等互利标准,制订公平全方面违约条款,具体写明约定违约金数额、百分比及计算方法;违约金通常为协议金额20%,滞纳金通常约定为日千分之三或日万分之五;8、处理争议方法:标准上先协商后诉讼,诉讼最好由我方所在地或协议签署地人民法院管辖;仲裁和诉讼不可并用。（二）本企业具体审核要求（通用）1、发票出具:标准上对方应在我方付款之前或同时向我方提供对应金额正规发票;2、协议款项:包含大写（人民币）和小写（）,货币符号与具体金额之间不能有空格;3、协议生效:标准上经双方签章时生效;协议一式肆份以上;4、结尾部分:需要签字,都必需由本人（法定代表人或委托代理人）亲笔署名;需要盖章,双方都必需使用合格印章（公章或协议专用章）,不得使用财务章或业务章等不合格印章;注明协议签约日期;5、页码:标准格式为第*页 共*页;6、协议页眉或页脚:不得出现对方企业标志。(三)协议审核意见反馈规范用语 1、协议审核后未出现法律问题:您好,协议已审核无异议,请知悉。2、对方提供制式协议无法修改:您好,为了维护本企业正当权益,法务部已从专业角度提醒协议中存在法律风险,因对方不一样意本企业修改提议,为了本企业业务顺利进展,贵部门自行决定是否签署该协议,法务部意见仅做参考。3、协议审核后存在法律问题:您好,协议已审核,请见附件（附件以修订版协议或法律意见书形式提供）。（四）各类协议审核关键点 房屋租赁协议房屋租赁协议 1、部首部分:明确写明出租方和承租方（通常为本企业）基础信息,包含双方姓名或名称（全称）、地址、联络方法、联络人等。需要出租方提供房产证、身份证复印件用于核实存档;2、租赁房屋基础情况:名称、数量、坐落位置、面积、装修及设施使用情况;3、房屋租赁期限:明确至年、月、日;4、房屋交付时间:协议签署后某年某月某日;5、免租期（房屋需要装修时）:明确至年、月、日;6、租金支付标准:按月/年/期支付,金额包含大写（人民币*）和小写（*元）,且金额与计量单位之间不能有空格;7、租金支付方法:现金或转账支付,转账需要提供出租方账户信息;8、租赁确保金/押金（如有）:出租方应在收到确保金/押金时向承租方提供收据;9、租赁物维修:通常情况下由出租人推行租赁物维修义务;10、租赁物改造:承租人改造租赁物,应经出租人书面同意;11、转让或转租:出租人在租赁期间转让该租赁房屋,承租人仍有权使用该租赁房屋;承租人未经出租人同意,不得转租;12、续租:承租人应在租赁期满前一定时限内（通常为 30 天）提出;13、违约责任:出租人延期交付房屋、承租人逾期支付租金时违约金支付标准。房屋装修协议房屋装修协议 1、部首部分:明确写明发包方和承租方双方基础信息,包含双方姓名或名称（全称）、地址、联络方法、联络人等;2、工程概况:包含工程地址、装修面积、装修规格、承包方法等;3、施工期限:具体到年、月、日;4、工程质量要求:应达成国家、当地或专业质量标准;5、装修工程价款:金额包含大写（人民币*）和小写（*元）,且金额与计量单位之间不能有空格。价款明细可经过报价单形式提供,且报价单必需与协议正文以及签呈中金额一致;6、价款支付方法:通常按工程进度支付;现金或转账付款（转账应注明承包人账户基础信息）;7、发包方工作:提供设计图纸、装修所需水电设备、监督检验工程进度等;8、承包方工作:提供资质证实、确保设施完好、按质按量施工、不得发包等;9、工期顺延:列举因各方原因造成顺延情形;10、验收:明确验收标准;11、保修:明确保修期限和范围;12、违约责任:承包方未按期完成施工、发包方逾期付款时违约金计算标准。购销协议购销协议 1、部首部分:明确写明买卖双方基础信息,包含双方姓名或名称（全称）、地址、联络方法、联络人等;2、货物基础要求:具体写明牌号、商标、生产厂家、型号、规格、等级、花色、是否成套产品;单价;数量;总价（大、小写）等;3、货物总价款:大写（人民币*）和小写（*元）,且金额与计量单位之间不能有空格;4、货物质量:技术质量要求要明确、具体;5、包装方法:应适合于运输;6、交货方法:通常由卖方运货至买方指定地点;7、交货地点:买方指定明确地点;8、交货时间:具体到年、月、日;9、价款支付方法:现金或转账（转账写明卖方开户行、账户名、账号等基础信息）;10、价款支付时间:具体到年、月、日,通常由买方收到货物并检验合格后支付货款;11、价款支付地点:货物交付地点或其她约定地点;12、售后服务:售后服务内容、期限、费用支付标准;13、违约责任:卖方交付货物存在权利或质量瑕疵、卖方拖延交付货物、买方拖延受领货物、买方拖延支付价款等情形下买卖各方违约责任负担方法（违约金注明计算方法）。服务协议服务协议 1、部首部分:明确写明委托方和受托方双方基础信息,包含双方姓名或名称（全称）、地址、联络方法、联络人等;2、服务内容及要求;3、服务期限:具体到年、月、日;4、服务费金额:金额包含大写（人民币*）和小写（*元）,且金额与计量单位之间不能有空格;5、支付方法:按期/月支付;现金或转账付款（转账应注明受托方账户基础信息）;6、质量要求（广告印刷协议需要）;7、保密条款（猎头服务协议、易博 DSP 投放服务协议、代 理 记 账 委 托 合 同需要）;8、违约责任:委托方逾期支付服务费、受托方提供服务不符合要求时违约金计算标准。