2023年证券交易模拟试题三在线测试.doc

1、深圳证券交易所于（ ）正式开业。
A:1986年8月1日
B:1990年12月19日
C:1991年7月3日
D:1991年7月1日
答案:C
2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ ）进行交易。
A:现在确定价格
B:未来某一价格
C:市价
D:即时协议价格
答案:A
3、从内容上看，权证具备（ ）性质。
A:债权
B:期权
C:债权与期权
D:买入期权
答案:B
4、以下说法正确是（ ）。
A:在连续交易中，并非意味着交易一定是连续，而是指在营业时间里订单匹配能够连续不停地进行。
B:连续交易指令执行和结算成本相对比较低
C:定时交易能够提供更多市场价格信息
D:做市商收入来自于经纪佣金
答案:A
5、通常境外投资者能够投资在证券交易所上市（ ）。
A:A股
B:债券
C:权证
D:B股
答案:D
6、从主动意义看，证券市场（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A:流动性
B:稳定性
C:有效性
D:公平性
答案:A
7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价上下（ ）
A:3%
B:5%
C:10%
D:30%
答案:A
8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价上下（ ）。
A:3%
B:5%
C:10%
D:30%
答案:D
9、上海证券交易所要求，债券质押式回购最小变动单位为（ ）元。
A:0.01
B:0.001
C:0.005
D:0.05
答案:C
10、证券企业未按照要求为客户开立账户，责令改过；情节严重，处以( )罚款。
A:1倍以上5倍以下
B:1万元以上5万元以下
C:5万元以上30万元以下
D:20万元以上50万元以下
答案:D
11、以下不属于证券经纪业务禁止行为有( )。
A:挪用客户交易结算资金
B:依照委托单内容(可能并非当初最有利委托价格)向交易所申报
C:在同意营业场所之外私下接收客户委托
D:接收客户全权委托
答案:B
12、( )是指买卖债券时，以不含有应计利息价格申报并成交交易。
A:全价交易
B:净价交易
C:差价交易
D:市场价交易
答案:B
13、 在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券指令，称为（ A ）。
A:委托
B:申报
C:报盘
D:撮合成交
答案:A
14、非交易过户登记不包含（ ）引发变更登记。
A:行政划拨
B:司法冻结
C:财产分割
D:股份协议转让
答案:B
15、股份报价转让每笔委托股份数量应为（ ）以上。
A:100股
B:5000股
C:10000股
D:30000股
答案:D
16、营销人员在开发客户过程中，可与一部分客户建立良好关系，再经过这些客户关系派生出新客户关系，建立新客户群。这种寻找客户方法属于( )。
A:缘故法
B:介绍法
C:陌生造访法
D:关系法
答案:B
17、停牌及复牌时间和方式由（ ）决定。
A:证券交易所
B:证券业协会
C:中国结算企业
D:证监会
答案:A
18、无涨跌幅限制证券大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价上下( D )或当日已成交最高、最低价之间自行协商确定。
A:5%
B:10%
C:20%
D:30%
答案:D
19、上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（ C ）。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+6
答案:C
20、某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么，该投资者可转换成发行企业股票股份数为（ ）股。
A:100
B:1000
C:10000
D:100000
答案:C
21、关于证券经纪业务监管，以下说法错误是( )。
A:证券企业应该加入证券业协会，成为证券业协会会员
B:证券企业应该自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度汇报
C:证券监管机构有权对证券企业经营管理和财务情况进行检验
D:证券交易所每年应该对会员财务情况、内部风险控制制度以及恪守国家关于法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全方面检验，并将检验结果汇报中国证监会
答案:B
22、以下关于订单匹配过程中时间优先标准陈说，( )是正确。
A:同一时点申报，按价格大小次序决定优先次序
B:同价位申报，按申报时序决定优先次序
C:不论价位是否相同，均按申报时序决定优先次序
D:不论申报方式怎样，均以证券经纪商接到书面凭证次序决定申报时序
答案:B
23、开放式基金场内申购由（ ）负责校验。
A:证券交易所
B:基金管理人
C:证券企业
D:中国结算企业
答案:D
24、上海证券交易所要求，申购新股时最高不得超出（ ）股
A:99999000
B:
C:
D:99999900
答案:A
25、依照我国《上市企业发行可转换企业债券实施方法》要求，可转债自发行之日起( )后方可转换为企业股票。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:12个月
答案:B
26、按照中国证券协会公布关于管理方法要求，以下各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务是( )。
A:向投资者提醒股份转让风险，与投资者订立股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务
B:公布关于推荐股份转让企业分析汇报
C:开立非上市股份有限企业股份转让账户
D:受托办理股份转让企业股份确权事宜
答案:B
27、上海证券交易所按上市企业配送公告，在股权登记日闭市后依照每个股东股票账户中持股量，按照( )自动增加对应股数，并主动为其开立配股权证账户。
A:无偿送股百分比
B:有偿送股百分比
C:有效送股百分比
D:约定送股百分比
答案:A
28、进行股东大会网络投票时，企业应为流通股股东提供不少于（ ）个交易日网络投票时间。
A:3
B:5
C:10
D:30
答案:B
29、上海证券账户当日开户，（ ）即可用于交易。
A:当日
B:次一交易日
C:第二个工作日
D:第二天
答案:B
30、对于企业债券大宗交易，协议平台成交确认时间为每个交易日( )。
A:9：30～11：30、13：00～15：00
B:9：15～11：30、13：00～15：00
C:9：15～1l：30、13：00～15：30
D:9：30～1l：30、13：30～15：00
答案:C
31、证券企业自营业务同经纪业务相比，决议自主性是其业务特点之一，以下关于自营业务决议自主性说法中，正确是( )。
A:自营业务交易收益具备自主性
B:自营业务交易风险具备自主性
C:自营业务交易税费具备自主性
D:自营业务具备选择交易价格自主性
答案:D
32、《证券法要求》，证券经营机构将自营业务与其它业务不依法分开所遭受最严厉处罚是( )。
A:警告
B:罚款
C:没收非法所得
D:撤消相关业务许可
答案:D
33、柜台自营买卖是指证券企业在( )以自己名义与客户之间进行证券自营买卖。
A:银行柜台
B:证券交易所
C:证券交易系统
D:其营业柜台
答案:D
34、证券企业开展自营业务时，因为管理不善、内控不严而使自营业务受到损失风险属于（ ）。
A:合规风险
B:市场风险
C:管理风险
D:经营风险
答案:D
35、依照证券交易所对证券企业自营业务管理关于要求，会员应( )编制库存证券报表。
A:按天
B:按月
C:按季
D:每六个月
答案:B
36、证券企业设置集合资产管理计划，应该自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决定之日（ ）个月内开启推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设置工作并开始投资运作。
A:6；10
B:3；60
C:3；30
D:6；60
答案:D
37、证券企业应该负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核实业务，并由( )进行复核。
A:托管机构
B:证券企业自己
C:推广机构
D:结算托管部门
答案:A
38、证券企业、托管机构应该最少每( )个月向客户提供一次准确、完整资产管理汇报、资产托管汇报。
A:3
B:6
C:12
D:15
答案:A
39、证券企业从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。
A:5000万
B:2亿
C:5亿
D:10亿
答案:B
40、证券企业发觉客户委托资产涉嫌洗钱，应该( )。
A:按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关要求推行汇报义务
B:直接没收该资产
C:追究其刑事责任
D:对其进行罚款
答案:A
41、会员应该在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所推行连续汇报义务不包含 ( )。
A:每个交易日早晨10：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核前一交易日集合资产管理计划资产净值
B:发生投资者巨额退出或出现其余可能对集合资产管理计划连续运作产生重大影响情形，应于关于事实发生之日起2个工作日内以书面形式将关于情况汇报深圳证券交易所
C:每季度结束后15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划管理汇报和托管汇报、集合资产管理计划交易监控汇报(如有)
D:每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见
答案:A
42、以下（ ）不属于限定性集合资产管理计划主要投资范围。
A:国债
B:国家重点建设债券
C:股票型证券投资基金
D:在证券交易所上市企业债券
答案:C
43、证券企业从事资产管理业务，应该符合条件不包含( )
A:经中国证监会核定具备证券资产管理业务经营范围
B:净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务各项风险监控指标要求
C:资产管理业务人员具备证券业从业资格，无不良行为统计，其中，具备2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历人员不少于5人
D:具备良好法人治理结构、完备内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
答案:C
44、证券企业将其所管理客户资产投资于一家企业发行证券，不得超出该证券( )lO％。
A:上市企业净资产
B:交易总量
C:流通市值
D:发行总量
答案:D
45、依照中国证监会《证券企业客户资产管理业务试行方法》要求，关于客户资产管理业务运作，以下说法中正确有( )。
A:证券企业只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其余证券企业或商业银行代为推广
B:证券企业办理集合资产管理业务，既可接收客户货币形式资产，也可接收客户股票、债券及基金等证券形式资产
C:参加集合资产管理计划客户不得转让其所拥有份额
D:证券企业应该自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决定之日起30日内，完成设置工作并开始投资运作
答案:C
46、标证券为股票，融资买入标股票流通股本不少于( )亿股。
A:1
B:2
C:5
D:8
答案:A
47、融券卖出申报价格不得低于该证券（ ）。
A:收盘价
B:前一日平均收盘价
C:最新成交价
D:净值
答案:C
48、交易所在每个交易日开市前，依照证券企业报送数据，向市场公布信息不包含( )。
A:前一交易日融资买入额、融资余额
B:前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
C:融资融券业务盈亏情况
D:前一交易日市场融资融券交易总量信息
答案:C
49、证券发行人派发觉金红利或利息时，登记结算企业按照证券企业（ ）实际余额派发觉金红利或利息。
A:客户信用交易担保资金账户
B:客户信用交易资金账户
C:客户信用交易担确保券账户
D:客户信用交易证券账户
答案:C
50、在融资融券业务中，ETF折算率最高不超出（ ）
A:95%
B:80％
C:85％
D:90％
答案:D
51、深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为 ( )元
A:0.01
B:0.001
C:0.005
D:0.05
答案:A
52、深圳证券交易所国债回购共有( )个回购品种。
A:9
B:11
C:13
D:15
答案:B
53、全国银行间市场质押式回购成交协议内容（ ）。
A:由正回购方决定
B:由中国人民银行统一制订
C:由逆回购方决定
D:由回购双方约定
答案:D
54、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ）。
A:万元
B:十万元
C:百万元
D:百元
答案:B
55、债券买断式回购交易也称（ ）
A:封闭式回购
B:开放式回购
C:一次性回购
D:双向回购
答案:B
56、全国银行间市场买断式回购期限由交易双方确定，但最长不得超出（ ）
A:63天
B:91天
C:182天
D:一年
答案:B
57、( Ａ )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券风险。
A:本金风险
B:价差风险
C:流动性风险
D:操作风险
答案:A
58、清算、交收与财产实际转移之间关系正确是( )。
A:清算发生财产实际转移
B:交收发生财产实际转移
C:清算、交收均不发生财产实际转移
D:清算、交收均发生财产实际转移
答案:B
59、在证券清算和价款清算中，能够合并计算包含( )。
A:同一清算期内发生不一样种类证券
B:同一清算期内发生不一样种类证券价款
C:不一样清算期内发生相同种类证券
D:不一样清算期内发生相同种类证券价款
答案:B
60、( )能够有效躲避结算参加人交收违约带来风险，大大提升证券交易安全性。
A:分级结算标准
B:净额清算标准
C:货银对付标准
D:共同对手方制度
答案:C
61、以下关于公平标准说法正确是( )。
A:应该公正地对待证券交易各方
B:参加各方应该取得平等机会
C:资金数量不一样交易主体应享受公平待遇
D:除证券企业外，各方处于平等法律地位
E:此项为空
答案:B,C
62、依照交易合约订立与实际交割之间关系，证券交易方式包含（ ）
A:现货交易
B:远期交易
C:期货交易
D:信用交易
E:此项为空
答案:A,B,C
63、以下说法不正确是( )。
A:证券投资主体只包含自然人
B:证券企业只有有限责任企业一个形式
C:证券企业能够是场外证券交易组织者，也能够是证券交易直接参加者
D:证券交易所是不以营利为目标企业制法人
E:此项为空
答案:A,B,D
64、以下关于权证说法，正确有( )。
A:权证发行人只能是证券发行人
B:权证详细交易方式与股票交易类似
C:权证具备期权性质，也有交易价值
D:我国现在权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交易
E:此项为空
答案:B,C
65、以下说法有误是( )。
A:连续交易系统为投资者提供了交易即时性
B:连续交易系统使得指令执行和结算成本相对比较低
C:连续交易系统可在交易过程中提供更多市场价格信息
D:在定时交易系统中批量指令能够提供价格稳定性
E:此项为空
答案:B
66、证券交易所不得直接或者间接从事事项有( )。
A:以营利为目标业务
B:新闻出版业
C:公布对证券价格进行预测文字和资料
D:安排证券上市
E:此项为空
答案:A,B,C
67、上海证券交易所要求，接收会员竞价申报时间为每个交易日( )。
A:9：15-11：30
B:13：00-15：00
C:15-9：25
D:9：30-11：30
E:此项为空
答案:B,C,D
68、证券市场流动性包含要求有( )。
A:高效率
B:成交价格
C:成交速度
D:低成本
E:此项为空
答案:B,C
69、以下关于计价单位说法，正确有( )。
A:股票为“每股价格”
B:基金为“每份基金价格”
C:权证为“每份权证价格”
D:债券为“每百元面值债券价格”
E:此项为空
答案:A,B,C,D
70、投资者具备以下( )情形之一，交易参加人不得为其申报撤消指定交易。
A:撤消当日有交易行为
B:撤消前日有申报
C:新股申购未到期
D:因回购或其余事项未了结
E:此项为空
答案:A,B,C,D
71、证券登记按性质能够分为( )。
A:初始登记
B:期满登记
C:变更登记
D:退出登记
E:此项为空
答案:A,C,D
72、深圳证券交易所依照市场需要，接收市价申报类型包含( )。
A:对手方最优价格申报
B:本方最优价格申报
C:最优5档即时成交剩下转限价申报
D:即时成交剩下撤消申报
E:此项为空
答案:A,B,D
73、在配股缴款过程中，上海证券交易所要求，证券企业不得向客户收取（ ）等交易费用。
A:佣金
B:过户费
C:印花税
D:手续费
E:此项为空
答案:A,B,C
74、下面关于限价委托方式特点叙述正确是( )。
A:证券能够以投资者预期价格或更有利价格成交
B:有利于投资者实现预期投资计划，寻求最大利益
C:成交速度慢，有时甚至无法成交
D:在证券价格变动较大时，投资者采取限价委托轻易坐失良机，遭受损失
E:此项为空
答案:A,B,C,D
75、购置行为是客户决议过程最终阶段，而客户购置决议分为( )。
A:认知阶段
B:情感阶段
C:转化阶段
D:最终行为阶段
E:此项为空
答案:A,B,D
76、初始转股价格可因企业（ ）时进行调整。
A:送红股
B:增发新股
C:配股
D:降低转股价格
E:此项为空
答案:A,B,C,D
77、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者能够申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。
A:风险警示
B:质押
C:冻结
D:待处理
E:此项为空
答案:B,C
78、挂牌企业出现以下( )情形之一，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A:进入破产清算程序
B:中国证监会核准其公开发行股票申请
C:证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价申请
D:中国证监会要求其余情形
E:此项为空
答案:A,B
79、主办券商代办业务包含（ ）
A:开立非上市股份有限企业股份转让账户
B:受托办理股份转让企业股权确认事宜
C:依照协会或相关主办券商要求，帮助调查指定事项
D:协会许可其余业务
E:此项为空
答案:A,B,C,D
80、券企业申请从事代办股份转让服务业务，应该符合( )条件。
A:有20家以上营业部，而且布局合理
B:经中国证监会同意为综合类证券企业或比照综合类证券企业运行1年以上
C:最近2年内不存在重大违法违规行为
D:具备符合代办股份转让系统技术规范和标准技术系统
E:此项为空
答案:A,B,C,D
81、以下关于我国新股上网竞价发行优缺点表述，正确是( )。
A:优点是：市场性、连续性、经济性、高效性
B:缺点是：发行价格被大资金操纵可能性较大
C:优点是：减轻交易系统压力、提升发行成功率
D:优点是：股价稳定
E:此项为空
答案:A,B
82、如股东大会审议事项包括( )，除了要提前30天发表公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市企业还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A:增发新股
B:发行可转换企业债券
C:向原有股东配售股份
D:重大资产重组
E:此项为空
答案:A,B,C,D
83、以下关于证券交易所对会员自营业务实施日常监督管理说法中，不正确有( )。
A:要求会员自营买卖业务必须使用专门股票账户和资金账户
B:检验开设自营账户会员是否具备要求自营资格
C:要求会员按季编制库存证券报表
D:对自营业务要求详细风险控制方法，并报中国证监会立案
E:此项为空
答案:C
84、自营业务与经纪业务相比具备特点有( )。
A:决议自主性
B:收益不稳定性
C:交易风险性
D:交易过程高效性
E:此项为空
答案:A,B,C
85、自营业务中包括( )等方面重大决议应该经过集体决议并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A:自营内容
B:自营规模
C:风险限额
D:资产配置
E:此项为空
答案:B,C,D
86、依照《证券企业证券资产管理业务试行方法》要求，在集合资产管理计划中，客户主要享受权利有( )。
A:除协议另有要求外，按投入资金占集合资产计划资产净值百分比分享投资收益
B:依照集合资产管理协议约定，参加和退出集合资产管理计划
C:知情权利
D:聚集他人资金参加集合资产管理计划
E:此项为空
答案:A,B,C
87、有权对证券企业资产管理业务活动进行自律管理和行业指导机构是( )。
A:证券交易所
B:证券登记结算机构
C:期货交易所
D:中国证券业协会
E:此项为空
答案:A,B,C,D
88、分管融资融券业务高级管理人员不得兼管( BD )。
A:财务部门
B:风险监控部门
C:计算机管理中心
D:业务稽核部门
E:此项为空
答案:B,D
89、客户从事融券交易，能够选择( )方式，偿还向证券企业融入证券。
A:以借还借
B:现金抵券
C:买券还券
D:直接还券
E:此项为空
答案:C,D
90、在客户融资融券期间，关于其余权益处理说明正确是( )。
A:证券发行人向原股东配售股份，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权，登记结算企业按照证券企业客户信用交易担确保券账户实际余额设置配股权或优先认购权，并依照证券企业委托对应维护客户信用证券账户明细数据
B:证券企业应该依照客户认购意愿和缴纳认购款情况，经过交易系统发出认购委托，相关认购委托应该附有信用交易担确保券账户信息
C:登记结算企业将认购证券记入证券企业客户信用证券账户，并依照证券企业委托对应维护客户信用证券账户明细数据
D:证券发行采取市值配售发行方式，客户信用证券账户明细数据纳入其对应市值计算
E:此项为空
答案:A,D
91、证券企业应该在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面汇报当月（ ）。
A:融资融券业务客户开户数量
B:对全体客户和前5名客户融资、融券余额
C:强制平仓客户数量、强制平仓交易金额
D:融资融券业务盈亏情况
E:此项为空
答案:A,C,D
92、以下符合融资融券业务集中度控制范围有( )。
A:对单一客户融资业务规模不得超出净资本5%
B:对单一客户融券业务规模不得超出净资本5%
C:对单一客户融资业务规模不得超出净资本10%
D:对单一客户融券业务规模不得超出净资本10%
E:此项为空
答案:A,B
93、以下关于全国银行间市场债券质押式回购交易说明正确是( )。
A:全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主机构投资者之间以询价方式进行债券交易行为
B:《全国银行间债券市场债券交易管理方法》要求，全国银行间债券市场回购债券是指经中国人民银行同意、可用于在全国银行问债券市场进行交易政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C:中国证券登记结算有限责任企业为中国人民银行指定办理债券登记、托管与结算机构
D:中国人民银行是全国银行间债券市场主管部门
E:此项为空
答案:A,B,D
94、全国银行间债券回购参加者包含( )。
A:中国人民银行
B:在中国境内具备法人资格商业银行及其授权分支机构
C:在中国境内具备法人资格非银行金融机构和非金融机构
D:经中国人民银行同意经营人民币业务外国银行分行
E:此项为空
答案:B,C,D
95、上海证券交易所国债买断式回购交易回购期限有( )。
A:7天
B:14天
C:28天
D:91天
E:此项为空
答案:A,C,D
96、净额清算在清算价款和清算证券时不一样点是( )。
A:清算价款时，同一清算期内发生不一样类证券买卖价款能够合并计算
B:清算价款时，同一清算期内发生同类证券买卖价款才能够合并计算
C:清算证券时，不一样清算期内同种证券也能合并计算
D:清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
E:此项为空
答案:A,D
97、以下关于共同对手方制度说法正确有( )。
A:通常将结算机构作为共同交收对手方
B:共同对手方在结算过程中，同时作为全部买方卖方和全部卖方买方
C:假如买卖中一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收证券或资金
D:共同对手方引入，使得交易双方无需担心交易对手信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
E:此项为空
答案:A,B,C,D
98、现在，我国证券清算、交收业务主要遵照标准是( )。
A:货银对付标准
B:共同对手方制度
C:净额清算标准
D:会计日交收标准
E:此项为空
答案:A,B,C
99、信用风险能够进下细分为( )。
A:本金风险
B:流动性风险
C:价差风险
D:操作风险
E:此项为空
答案:A,C
100、世界各国采取证券结算风险防范方法包含（ ）
A:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B:妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C:采取事前防范方法，强化结算参加人资格管理
D:提升快速处置风险能力，预防系统性风险发生
E:此项为空
答案:A,B,C,D
101、《上海证券交易所交易规则》要求，大宗交易成交申报须经证券交易所确认。( )
答案:True
102、标证券为股票，融资买入标股票流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( )
答案:False
103、在深圳证券交易所，同一证券企业不一样席位之间，当日买入证券能够转托管。( )
答案:True
104、专用证券账户且只能由代理专用证券账户证券企业使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会同意除外。( )
答案:True
105、在证券经纪业务中，当情况发生改变而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( )
答案:False
106、债券质押式回购是参加者进行债券全部权发生转移短期资金融通业务。( )
答案:False
107、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供双边报价，采取是指令驱动机制。( )
答案:False
108、证券企业从事资产管理业务时，资产管理业务人员具备证券业从业资格，无不良行为统计，其中，具备5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历人员不少于3人。( )
答案:False
109、深圳证券交易所要求，集合资产管理计划收益权份额可经过综合协议平台交易。（ ）
答案:False
110、证券企业对客户融资融券额度按现行要求不得超出客户提交确保金2倍、期限不超出9个月。( )
答案:False
111、合格投资者应该委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者能够分别在上海、深圳证券交易所委托2个托管人。( )
答案:False
112、全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。( )
答案:True
113、证券交易所对会员证券交易行为实施实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量异常交易行为。( )
答案:True
114、董事会是自营业务投资运作最高管理机构。( )
答案:False
115、某投资者经过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数申报价格代表该议案下各个子议案，如2.01元代表议案二中子议案①，2.02元代表议案二中子议案②。依这类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。( )
答案:True
116、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者经过交易系统和互联网进行投票。( )
答案:False
117、交收实质是依据清算结果实现证券与价款收付，从而结束整个交易过程。( )
答案:True
118、上市开放式基金除了申购和赎回外，也能够在二级市场上进行买卖。( )
答案:True
119、在从事自营业务时，证券企业必须使用自有或依法筹集可用于自营资金。( )
答案:True
120、停牌及复牌时间和方式由证券交易所决定。( )
答案:True
121、国债折算率最高不超出90%。( )
答案:False
122、依照我国现行交易规则，证券交易所证券交易开盘价为当日该证券第一笔成交价。( )
答案:True
123、证券登记结算机构作为共同对手方，假如买卖中一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收证券或资金。( )
答案:True
124、证券交易所不论何种会员都不能提出终止会籍申请。( )
答案:False
125、柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，通常仅为非上市债券。( )
答案:True
126、对于记名证券而言，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。( )
答案:True
127、证券企业进行证券自营买卖，其收益主要起源于经纪佣金。 ( )
答案:False
128、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。( )
答案:True
129、上海证券交易所买断式回购履约金比率由交易所确定。( )
答案:True
130、封闭式基金设置后规模不变，所以它能够像股票那样在证券交易所上市。( )
答案:True
131、实施分级结算标准主要是出于防范结算风险考虑。( )
答案:True
132、按照《证券经纪人管理暂行要求》，证券经纪人是指接收证券企业委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动证券企业以外自然人。( )
答案:True
133、5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。( )
答案:True
134、证券交易所质押式回购实施质押库制度。（ ）
答案:True
135、证券登记是指证券登记结算企业受证券承销人委托，将其证券持有些人证券进行注册登记。( )
答案:False
136、在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金、享受债券质权一方。( )
答案:True
137、过户费是委托买卖股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付费用，属于证券企业收入。( )
答案:False
138、托管机构应该按照《证券企业证券资产管理业务试行方法》要求，为每一个集合资产管理计划代理开立专门资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。( )
答案:True
139、无涨跌幅限制证券大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价上下10％或当日已成交最高、最低价之间自行协商确定。( )
答案:False
140、集合资产管理计划推广期间费用，能够从集合资产管理计划资产中列支。( )
答案:False
141、经纪业务因无须负担证券价格变动风险，只提供中介服务，故无风险可言。( )
答案:False
142、客户融资买入证券后，可经过卖券还款或直接还款方式向证券企业偿还融入资金。 ( )
答案:True
143、现在我国证券企业营销渠道基本上是直接销售渠道，包含证券企业营业部、网络证券营销和证券企业内部营销人员（ )
答案:True
144、集合总价中未能成交委托，当日不再进入连续竞价。 ( )
答案:False
145、集合资产管理计划资产中债券，能够用于回购。( )
答案:False
146、深圳证券交易所要求，债券大宗交易以及专题资产管理计划协议交易实施次日回转交易。（ ）
答案:False
147、对于证券交收违约，中国结算企业沪、深分企业将暂不向该结算参加人交付其应收资金，同时按规则计收违约金。( )
答案:True
148、市价申报只适适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间交易。( )
答案:True
149、证券企业开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实施集中统一管理，建立严格岗位隔离制度。( )
答案:True
150、证券企业在代办转让业务中能够接收投资者限价委托，但不得接收全权委托。( )
答案:True
151、深圳市场股清算与交收还未落实货银对付标准。( )
答案:True
152、证券企业应该建立完备帮助开户制度，对客户开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货企业、客户、证券企业三者之间权利义务关系，通知期货确保金安全存管要求。证券企业能够代理客户直接与期货企业订立期货经纪协议，办理开户手续。( )
答案:False
153、上海证券账户当日开立，次一交易日生效。( )
答案:True
154、证券企业参加一个集共计划自有资金，不得超出计划成立规模5％，并不得超出2亿元。( )
答案:True
155、在固定收益平台进行固定收益证券现券交易实施全价申报，申报价格变动单位为 0.00l元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。( )
答案:False
156、融资融券业务只能在证券交易所进行。( )
答案:False
157、采取累积投票制议案，申报股数代表选举票数。( )
答案:True
158、结算备付金账户计息，遇中国人民银行调整存款利率，中国结算企业按结息日利率计算利息，分段计算。( )
答案:False
159、证券营业部责任人应该最少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应该连续不少于10个工作日。( )
答案:True
160、货银对付标准引入，使得交易双方无需担心交易对手信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。( )
答案:False