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协议管理措施实施细则
一、 协议管理机构与职责:
协议管理工作实施“综合管理、 专题分工、 全方面评审、 分级管控、 授权签订”管理模式。
协议管理关键步骤应遵照总体要求: 协议管理部门工作步骤步骤实施先专题、 后综合; 协议相对方选择步骤实施先调查、 后选择; 协议文本起草步骤实施先范本、 后自拟; 协议签署步骤实施先评审、 后同意; 协议推行步骤实施先签署、 后推行; 协议支付步骤实施先结算、 后付款。
财务协议部为本单位综合管理部门, 所包含协议业务部门为本单位协议专题管理部门。
（一）、 协议综合管理部门职责:
1、 依据协议管理措施开展本单位协议管理工作, 落实本单位协议管理要求;
2、 制订协议管理措施实施细则或操作指导;
3、 组织或参与本单位协议洽谈、 资信调查、 协议起草、 签署、 变更、 推行、 终止等管理工作;
4、 组织或参与本单位协议评审及交底工作;
5、 建立协议管理综合台帐, 实施统一编号管理, 上报协议统计六个月报、 年报以及年度协议管理工作总结;
6、 负责本单位协议资料档案搜集、 整理、 归档、 保留工作;
7、 掌握协议推行状态, 分析协议改变情况, 判定协议风险原因, 立刻汇报主管领导;
8、 参与本单位协议纠纷调解、 诉讼及仲裁。
（二）、 协议专题管理部门及职责
协议专题管理部门应有专员负责本部门协议管理工作。
1、 依据协议管理要求, 制订主责业务范围内专题协议具体管理制度, 确定协议管理人员;
2、 负责对协议主体资格审查, 起草协议文本, 组织协议可行性调研及条款业务洽谈;
3、 负责组织本部门主责协议评审, 协调、 落实参与评审部门对协议提出意见和提议;
4、 负责组织协议交底。负责协议推行、 变更、 移交事项, 掌握协议推行状态, 判定协议改变可能引发风险原因, 适时与协议综合管理部门进行沟通, 向主管领导提出处理意见或提议;
5、 负责本部门协议管理台帐建立, 统计协议签署、 推行、 变更、 终止状态;
6、 负责本部门协议资料档案管理, 达成资料完整、 签章齐全、 统计正确, 存放安全, 查阅方便管理要求;
7、 按要求对对应协议进行评审和审核;
8、 负责对本部门主责协议纠纷情况调查, 参与处理协议纠纷调解、 诉讼及仲裁;
9、 负责向协议综合管理部门传输协议原件立案;
10、 负责搜集各单位立案协议资料, 并根据要求逐层对口上报。
（三）、 协议专题管理部门协议管理种类分工
1、 物机部为物资设备采购、 租赁协议主责部门;
2、 运输技术部为机车车辆租赁、 维修协议主责部门;
3、 综合办公室为临时用地、 租车、 租房协议主责部门;
4、 人力资源部为劳务派遣协议主责部门;
未列明主责管理部门其它协议, 依据协议类型和关键内容, 由业务关联性最亲密职能部门主责管理。
二、 协议调查与起草
（一）、 签署协议前, 协议专题管理部门应该对协议标进行市场调查, 并对潜在合作对象进行资信调查, 掌握对方主体资格是否真实、 正当, 履约能力是否满足要求等。
资信调查可经过国家工商行政管理总局《企业信用信息公告系统》等行业主管网站查询企业基础情况。留存企业法人营业执照、 企业年度汇报通知书、 组织机构代码证、 税务登记证、 安全生产许可证、 资质证书、 法定代表人身份证实书、 法定代表人授权委托书、 法定代表人和委托代理人身份证复印件以及其它从业资格要求相关证书等资料。
企业所在地实施营业执照、 组织机构代码证、 税务登记证三证合一, 只需留存加载统一代码营业执照。
法定代表人身份证实书和授权委托书留存原件, 其它资料需与原件查对无误, 并要求对方在复印件上加盖单位公章后留存。个人身份证复印件, 需由本人在复印件上署名。需进行年检证照对年检统计有效性进行查验。
（二）、 不得与法人单位签署与其履约能力显著不符协议; 与不能独立负担民事责任组织签署协议, 须要求对方提供其上级法人单位授权。通常不得与自然人签署协议, 必需签署, 应经企业协议专题管理部门同意。工程专业分包和劳务分包、 工程用物资设备采购一律不得与自然人签署协议。
（三）、 协议洽谈应有两人以上共同参与。在协议洽谈过程中, 对往来电报、 传真、 信函、 图表、 电子邮件、 电文数据等作为协议资料妥善保留。
（四）、 起草协议文本时, 应使用企业公布协议示范文本; 无协议示范文本, 参考国家管理机关公布示范文本; 无相关范本可供参考, 应该根据《协议法》第十二条要求确定协议条款。
（五）、 工程专业或劳务分包、 物资设备采购及租赁等我方占主导地位协议, 标准上必需使用我方协议文本。
（六）、 协议应该做到主体适格、 内容正当、 条款齐全、 手续完备、 权利义务明确、 责任清楚、 文字表述正确无歧义, 协议文本需使用打印格式。
三、 协议评审
协议评审是指由主责管理部门组织相关职能部门审查、 预判协议是否满足正当合规性、 经济性及技术可行性要求, 提出具体修订或纠错意见并督促落实、 评定协议风险并提醒防范管理过程。
协议评审应成立协议评审小组, 经理任组长, 班子其她组员任副组长, 各部门责任人及经办人员任组员。
协议评审根据专题把关、 分工负责标准进行。评审由各级协议专题管理部门组织完成, 并对协议及相关资料真实性负责。
协议评审内容包含但不限于经济商务评审、 专业技术评审及法律评审。
经济商务和专业技术等方面内容评审由相关职能部门对照各自职责和管控范围各司其职、 共同配合完成。关键考察协议内容经济性、 可行性及严密性。
法律评审由专职或兼职协议管理员完成, 关键审查协议主体、 内容及其形式正当性, 并对协议内容严密性提出提议。
协议内容出现交叉, 难以划分界限或明确定性相关条款, 各评审部门均应提出评审意见。
协议评审关键围绕以下关键进行:
（一）经济性。审查协议内容及协议目是否完整表现和维护企业利益, 有没有漏项或造成企业利益受损条款等。
（二）可行性。审查相对方技术条件是否满足需求, 资信情况是否真实, 履约能力是否有保障, 推行方法是否可行, 相关风险是否受控等。
（三）严密性。审查条款是否完整齐备; 违约责任是否清楚可实施; 文字用语是否清楚正确; 是否存在歧义性条款; 是否存在协议陷阱; 双方权利和义务是否具体、 确切; 相关手续是否完备; 附加条件是否合适正当等。
（四）正当性。主体正当, 审查签约各方是否含有对应民事权利能力和民事责任能力, 签约人是否取得相关授权; 内容正当, 签约各方意思表示是否真实有效, 是否违反国家法律法规、 政策计划, 是否存在规避法律或显失公平情形; 形式正当, 协议文本格式、 文字无误、 签约程序是否正当合规等。
协议评审采取企业内网平台协议评审业务步骤进行, 由组织评审部门经办人在内网平台协议评审业务步骤提议, 填写电子版协议评审表, 上传协议电子文本进行评审。凡重大、 疑难、 复杂协议, 必需采取会议方法评审, 评审后再行提议网上步骤。
协议评审步骤结束后, 组织评审部门具体经办人应采取截图或照片形式将电子版协议评审表整理归档。
全部对外签署协议, 必需经过协议评审后方可签署。
协议评审, 应给予评审部门合理工作期限, 通常协议为2个工作日, 重大、 复杂协议为3个工作日。评审部门在不迟于上述期限内提出书面评审意见。
四、 协议分级管理
以企业名义签署各类协议, 由企业主责该项业务协议专题管理部门组织评审后, 根据协议审批步骤办理签字用印手续。
若该协议业务由企业所属单位主责提议, 该单位应先行组织评审, 评审后报企业对应协议专题管理部门, 协议专题管理部门按企业协议审批步骤办理签字用印手续。
企业名义签署协议, 由各单位组织评审后, 将本单位电子版协议评审表、 待评审协议文本及相对方资信资料一并进行审核, 审核经过后, 根据企业协议专用章使用步骤办理用印手续。
依据企业相关管理要求, 应该进行协议审批但因多种原因临时未能进入系统单位, 全部协议必需上报企业协议专题管理部门, 协议专题管理部门根据系统审核要求组织相关业务部门进行企业层面协议评审。进入系统后, 在上传已签署协议时, 应将本单位及企业评审表一并上传系统。
五、 协议签订
协议签署一律采取书面形式, 由企业法定代表人或授权委托代理人签署, 其她任何人无权签署; 严禁代理人再转委托她人签署协议。
委托代理人签署协议, 必需在授权范围事项、 权限和期限内行使代理权。严禁没有代理权、 超越代理权、 代理权终止后以企业名义签署任何协议。
委托代理人需持有法定代表人签发“授权委托书”。委托书中应明确委托代理事项、 权限、 期限以及代理人姓名、 职务等身份信息, 加盖企业公章。
企业协议签署实施授权委托管理制度。授权委托书申请办理, 根据企业《法人授权委托管理措施》实施。
各单位均不得为其它单位、 个人提供协议担保。
采取格式协议时, 应对条款中空白处认真填写, 空白处无内容时, 使用横线划除或填写无内容字样。
协议期限通常不得超出三年, 期限确需超出三年时, 须经企业法定代表人尤其同意。
对一批采购价值大于2万元以上或交货时间大于3个月物资采购, 须签署物资采购协议。
协议签订, 经办人员须在协议末页签字署名。对无法签署经办人协议, 由协议管理部门在台帐中注明, 使协议含有可追溯性。
任何情况下严禁未签协议优异场、 先实施。
各单位主责签署协议, 由本单位协议专题管理部门在内网平台提议协议评审步骤前, 向本单位协议综合管理部门申请协议编号; 根据年度划分进行连续编号。协议对方已经有编号我方仍需进行编号管理。
全部签署后协议需向法律部立案一份原件。以下协议还需由企业对应协议专题管理部门报集团企业主管部门立案:
（一）劳务分包协议总价超出xx万;
（二）劳务分包补充协议一次性调整价值在xx万元以上或者进行两次调整;
（三）物资采购协议价值超出xx万元以上;
（四）物资或设备租赁协议超出xx万元以上。
六、 协议用章
法律部负责企业协议专用章管理。以企业名义对外签署协议需一律使用企业协议专用章。
协议标准上应该由协议相对方先行签字盖章, 严禁将仅有我方签字盖章空白协议书邮寄给协议相对方签字盖章, 或交由相对方业务人员带走。
协议相对方签章完成后, 各单位将协议文本按签约份数报企业协议专题管理部门, 同时上报《协议专用章使用申请表》, 由协议专题管理部门办理用印事宜。
上报用印协议文本, 必需全部信息填写完整, 包含委托代理人及经办人签字、 电子邮箱、 日期等, 不得有空白项。
各单位在申请用印前, 对协议评审审核意见与修改结果一致性进行复核, 并在《协议专用章使用申请表》中进行确定; 凡协议文本无故不采纳评审审核意见或未附《协议专用章使用申请表》, 企业协议专题管理部门不予办理用印手续。
协议文本必需加盖骑缝章或签约人每页小签; 协议末页无条款时应标注“此页无正文”字样; 协议附件是协议关键组成部分, 必需双方签字盖章确定。
七、 协议推行
（一）、 协议生效后含有法律效力, 双方应该全方面推行。当协议中约定生效条件还未成就时, 不得推行协议。
协议签署后, 协议签署主责部门和协议实施部门非一个部门, 必需进行协议交底工作, 办理协议资料移交、 确定。协议交底需书面形式进行。
建设工程施工协议交底内容包含: 协议名称与主体、 协议投标与报价、 工程数量与工期、 承诺与目标、 工程特点与重难点、 协议风险控制关键点与原因、 协议交底与接底人、 交底时间及所移交其它资料等内容。
其它协议交底包含: 协议名称、 协议主体、 协议关键内容、 价格、 期限、 协议风险原因及控制关键点、 协议交接底时间、 移交资料及签认等内容。
协议推行中书面签证、 来往信函、 文件、 电报、 会议纪要、 现场签证、 统计等均为协议资料组成部分。收发协议文件要有统计簿签认, 协议专题管理部门应立刻搜集、 整理、 保留, 做好管理工作。
协议推行中应注意多部门协同配合, 立刻沟通推行中关键改变, 保持信息通畅, 步调一致。尤其对工程调价、 索赔条款, 要依据协议约定及早布署, 有效组织。
协议专题管理部门及协议实施部门应随时掌握协议推行情况, 当发觉协议推行异常时, 应立刻与协议综合管理部门沟通、 分析, 必需时经单位同意向协议相对方进行书面函告。当协议推行可能出现严重违约或潜在纠纷时, 应上报企业主管领导及企业协议综合管理部门, 并做好法律纠纷处理准备工作。
当我方不能或不能完全推行或不可抗力事件致使协议无法推行时, 应立刻以书面形式通知协议相对方, 提出变更或解除协议要求, 明确回复限期及相关事项。可能引发争议纠纷协议, 同时汇报企业主管领导及协议综合管理部门, 并注意搜集、 保全相关证据资料。
各单位要按企业综合管理部门要求, 报送协议管理相关资料。
项目结束时, 项目经理应组织各协议管理部门认真清理项目协议。对部分仍在实施或存在遗留问题协议, 要关键保留给予说明。人员撤离时将协议资料进行归集、 整理、 交接, 妥善保管。
任何个人不得随意在未经落实、 沟通、 同意情况下, 在对方资料上签字、 盖章。