质量、职业健康安全与环境管理体系运行管理考核办法.doc

质量、职业健康安全与环境管理体系
运行管理考核办法

第一章 总则

第一条 为进一步加强企业内部管理，提升管理水平，保证我矿质量、职业健康安全与环境管理体系的持续有效运行，确保我矿方针目标的顺利实现，结合我矿实际，特制定本办法。
第二条 本办法适用于全矿质量、职业健康安全与环境管理体系的运行管理与考核。
第三条 本办法为翟镇煤矿《质量、职业健康安全与环境管理手册》的支持性文件。如本矿体系发生重大调整或体系标准发生变化，根据实际情况对管理手册和考核办法及时进行修订、评审。

第二章 管理职责

第四条 矿长全面负责质量、职业健康安全与环境管理体系运行管理考核领导工作。
第五条 管理者代表负责质量、职业健康安全与环境管理体系运行管理考核的组织与协调。
第六条 矿管理层其他成员协助管理者代表并具体负责各专业质量、职业健康安全与环境管理体系运行管理考核工作。
第七条 各单位主要负责人负责所辖范围内管理体系运行工作，并指定体系管理网员，负责认证工作的协调和信息沟通。
第八条 环保工程部具体负责质量、职业健康安全与环境管理体系的运行管理考核。
第九条 各单位的管理体系运行工作应与实际工作相结合，严格按照管理体系文件规定的要求组织实施，进行全过程有效管理和控制，确保体系运行的实效性。

第三章 目标管理

第十条 根据集团公司部署和矿井中长期发展规划，由矿长组织制定企业战略规划和企业方针，作为质量、职业健康安全和环境管理体系运行的指导原则和制定管理体系目标的依据。
第十一条 目标就是在各项管理绩效方面所要达到的目的，目标必须形成文件，应能够测量，并与方针保持一致。
第十二条 每年初，矿下发年度总体工作目标，以年度工作安排文件的形式下发。以此为基础，制定相应层次的阶段性质量目标、安全目标、环境目标及其他工作目标。
1.矿质量目标主要以集团公司下发的年度生产计划、年度煤炭产品销售计划和煤炭产品质量标准为依据，并分解到生产公司和运营公司，根据分工，由不同部门分别对生产公司和运营公司进行考核。
2.矿安全目标以年度安全文件形式下发，矿长与分管矿领导分别签订安全目标责任书，党委书记与各党支部分别签订安全教育目标责任书，进行分解落实。由安监处负责考核。
3.矿环境目标主要以集团公司与矿签订的环境目标责任书为依据，由矿长与分管矿领导分别签订环境目标责任书，进行分解落实。由环保工程部负责考核。
4.生产公司和运营公司、全矿各专业根据分工范围，对矿年度工作目标和质量目标、安全目标、环境目标，进行层层分解落实。建立不同层次上的工作目标、质量目标和安全目标，建立相应范围层次上的环境目标。
5.全矿各部门、各单位根据矿、公司、专业分解的或新制定的各项目标和有关要求，应细化分解到各施工队、班组或相应岗位。根据职责范围和分工，相应部门和单位分别考核相应层次的各项目标完成情况。
6.为确保目标的实现，必须制定具体的实施方案（质量计划及措施、指令性计划项目及措施、管理创新或技术创新规划项目及措施、安全整治项目及措施、安全技措、重大隐患整改措施、各项活动的规划措施等），实施方案中要明确职责、方法措施、时间要求等。

第四章 生产和服务管理

第十三条 所有单位应确保在受控条件下对生产和服务的全过程进行有效的管理和控制。
受控条件包括：
1.有表述“产品”特性的信息（对工作结果明确的质量要求）。
2.有必要的作业指导书。
3.使用了适宜的设备、设施。
4.有并使用了监视和测量设备。
5.对生产和服务活动的全过程进行了监视和测量。
6.实施了“产品”放行、交付和交付后有关的活动。
上述“产品”指：商品煤、原煤、矸石、采煤工作面、掘进工作面、巷道、峒室、设备设施（包括材料）、工作环境、服务（安装、撤除、提升运输、设备设施的维护、培训、管理等）、软件（各类信息，包括管理办法、创新成果、论文、计算机软件等）。
第十四条 识别和策划与风险有关的生产和服务活动。在日常生产和服务活动中，以下情况必须建立、实施并保持文件化的程序：
1.因缺少程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立程序，以规定运行标准。
2.在使用的产品和服务中，对已识别的职业健康安全风险，建立程序，并将有关的程序和要求通报给供方和合同方。
3.用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，建立程序，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。
4.识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害；必须定期评审应急计划和程序；如果可行，应定期测试这些程序。
第十五条 根据环境方针、目标和指标，识别和策划与重要环境因素有关的运行。在日常生产和服务活动方面，以下情况必须建立、实施并保持文件化的程序：
1.因缺少程序而导致偏离要求的情况，建立程序，以规定运行标准。
2.在使用的产品和服务中，对确定的重要环境因素，建立程序，并将适用的程序和要求通报给供方及合同方。
3.识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，规定应急响应措施，预防或减少应急情况下的有害环境影响；必须定期评审程序；可行时，应定期试验程序。

第五章 监视和测量

第十六条 对质量、职业健康安全和环境管理体系运行绩效进行监视和测量是日常管理的重要手段，是管理体系监控机制的基础保障。
监视和测量的范围包括各种类型的检查、检验、检测、试验、评估、评价、测量、统计、分析等。所有单位要根据职能分配，严格按照法规、规定、规程、措施、标准和上级、矿及内部文件要求，认真组织落实，保存相关的监视和测量的记录。
第十七条 在产品质量和质量管理体系符合性方面要确保进行有效的监视和测量。
1.顾客满意度是衡量质量管理体系绩效的一个重要指标，运营公司、煤质管理部应积极、主动向客户调查、收集有关的信息，并制定获取和利用这种信息的办法。
2.各单位要按照矿、公司、专业和本单位有关的文件规定对生产和服务的全过程进行监督、检查和有关的检验、检测、测量，以证实其在生产和服务过程中应达到的、预期的能力。
3.煤质管理部要严格按照国家标准要求，认真组织对库存和在销售的煤炭产品进行采样、制样、化验，确保出矿产品百分之百合格，保存相应的记录，并将化验结果要及时传递到各生产单位，以指导生产。
第十八条 必须建立、实施、保持对职业健康安全绩效进行常规监视和测量的文件程序，并规定：
1.对哪些内容进行定性和定量测量。
2.对职业健康安全目标完成情况和实现程度的检查。
3.主动性的绩效测量，即检查是否符合职业健康安全管理方案、规定的运行标准和适用的法规要求。
4.被动性的绩效测量，即检查统计事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据。
5.详细记录监视和测量的数据和结果，以便于进行改进分析。
6.对绩效测量和监视设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。
第十九条 必须建立、实施、保持对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行常规监测和测量的文件程序，并规定：
1.将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。
2.确保所使用的监测和测量设备经过校准和验证，并妥善保护，保存相关的记录。

第六章 内部审核

第二十条 通过内部审核自我评价管理体系的符合性和有效性，不断改进和完善各项管理工作和管理体系。
1.内部审核是企业内部一个系统化、程序化、文件化、客观的自我检查、验证过程，要遵循独立、客观、系统的原则，保证自我监控手段充分、有效，对企业的各项管理是否符合标准的各项要求，是否完成了企业的目标和指标做出判断。
2.审核方案由环保工程部负责编制，管理者代表批准后执行。需要时，由管理者代表决定增加审核次数。
3.管理体系内部审核由管理者代表领导，根据年度审核方案和矿实际情况，由环保工程部负责制定具体的内部审核计划，落实参加审核人员。根据形势需要和矿安排，可抽调部分经验丰富、工作能力较强的专业人员参加现场审核，确保审核满足计划要求。具体按照管理手册规定的步骤实施审核。
第二十一条 不符合项分级和整改要求
1.不符合（不合格）项的含义：未满足要求。
当产品的特性未满足产品的要求时，则构成不合格品；当过程或体系未满足过程的要求或体系的要求时，则构成不合格项。
“要求”主要有：
（1）标准要求（如国家标准、行业标准）。
（2）文件规定（如管理手册、技术性文件和管理性文件）。
（3）合同规定（如销售合同、采购合同）。
（4）社会要求（法规和其他要求规定应承担的社会责任和义务）。
（5）其他规定，如最高管理者的要求，常识性要求（不一定形成文件）。
（6）顾客投诉。
2.不符合项的分级
在实施内部审核时，对于发现的不符合项，按照严重性程度一般分为以下三级：
（1）严重不符合（严重不合格，主要不符合，主要不合格）。
（2）一般不符合（一般不合格，次要不符合，次要不合格）。
（3）观察项。
3.不符合项整改要求
自责任单位接收到不符合报告之日起，全部整改完成的最长期限不超过半个月。不符合项问题的整改按照纠正措施或预防措施标准要求进行分析、整改、验证，直至关闭。责任单位完成整改后，由内审员到现场进行验证。
第二十二条 不符合项的判定标准
1.严重不符合项
（1）体系运行与约定的体系标准或文件的要求严重不符。
（2）体系运行出现系统性失效。
（3）体系运行出现区域性失效。
（4）可造成严重后果或潜在严重后果的不符合项。
（5）违反法律、法规的行为。
（6）一般不符合项没有按期纠正。
（7）目标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。
2.一般不符合项
（1）不是偶然的，明显不符合文件要求的不符合项。
（2）直接影响产品质量（安全或环境）的不符合项。
（3）造成质量、安全、环境活动失效的不符合项。
3.观察项
（1）证据稍不足，但存在问题，需提醒的事项。
（2）已发现问题，但尚不能构成不符合，如继续发展下去可能构成不符合的事项。
（3）其他需提醒注意的事项。

第七章 体系评价

第二十三条 体系评价即管理评审。矿长负责根据经济形势、安全形势和企业自身需要，结合煤炭产品质量情况、经济效益情况、生产过程安全情况、周围环境影响、顾客信息、市场信息、内外部审核情况、管理成效、重大隐患的防范措施方面、可能引起机构调整和职能变化的信息、企业改进建议以及是否对企业战略目标和阶段性目标做出调整等情况，对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行的有计划的、有规则的、系统的综合评价，并做出相应的安排和部署，为下一步改进提供方向。
第二十四条 体系评价方式主要有：矿月度、季度、半年度、年度工作例会，党政联席会议，安全办公会议，职工代表大会等。
第二十五条 体系评价涉及的所有内容每年度至少应包含以下方面的信息：
1.内外部审核结果和遵守法律法规要求符合性评价的结果。
2.与顾客及相关方的信息交流，包括投诉、建议及其他要求。
3.质量、职业卫生安全、环境绩效和产品的符合性。
4.预防措施和纠正措施的现状。
5.以往评价结果的跟踪措施、落实情况。
6.可能影响管理体系的变更，客观环境的变化，包括与有关法律法规和其他要求发展变化。
7.体系改进的意见（如:职能调整，机构调整，人员调整，岗位调整，增加新设备、新技术，完善文件，改进产品，改进工艺等）。
8.职业卫生安全与环境目标和指标的实现程度。
9.职工代表参与和协商职业卫生安全管理事项的结果。
第二十六条 体系评价的材料由各部门按矿规定要求准备和提供，体系评价的改进措施由矿安排到相关部门进行具体落实。

第八章 外部审核

第二十七条 外部审核是认证机构按标准和合同要求对企业进行的初审、监督、复审或再认证审核。目的是评价企业所建立的体系是否满足标准的要求，运行是否正常，以确定是否推荐注册或保持注册。
监督审核属获证后的监督管理，是认证机构促使企业质量、职业健康安全和环境管理体系有效保持和不断改进的主要手段。
第二十八条 外审时，首、末次会议各单位必须安排负责人参加，内审员和体系管理员全部参加；到各单位审核时，主要负责人陪同（与主要负责人交流是外审的重要审核内容之一）。
第二十九条 外审开出的不符合项整改要求
外审开出的不符合项主要有三类：
第一类：严重不符合项。当企业被开出严重不符合项时，认证机构给予暂停或撤销认证证书和认证资格（如属于初审、复审或再认证情况，则不予通过认证），一年后才能提出重新认证的申请。
出现暂停或撤销认证证书情况时，该信息将被公示于国家官方信息（网站）平台上，供全社会查询和采信，企业的形象、信誉及客户信任将受到很大程度的损害。
可导致暂停认证证书的原因包括但不限于：
（1）监督、复评超期。
（2）监督检查发现较多不合格，体系运行不正常。
（3）监督/复评中发现不符合未能按审核组要求进行有效纠正。
（4）未按规定使用认证证书和标志，经指出后未纠正。
（5）体系涉及的产品和过程的强制性监督或抽查出现不合格或造成不良影响。
可导致撤销认证证书的原因包括但不限于：
（1）获证组织主动放弃。
（2）暂停到期，不再申请。
（3）拒绝监督。
（4）欠费拒付。
（5）存在严重不符合且不能采取纠正措施。
（6）一年以上未生产体系覆盖的产品。
（7）出现重大体系失效事故等。
第二类：一般不符合项。自接收到不符合报告之日起，限期一个月内完成整改，由本企业内审员验证合格后，向认证机构提供书面整改材料。关闭后，继续使用认证证书（如属于初审、复审或再认证情况，认证机构向企业颁发认证证书）。
第三类：观察项。由责任单位按要求进行整改，由内审员进行验证整改情况，不需要向认证机构提供书面整改材料。
对于开出的不符合项和观察项，下次外审时进行现场验证。

第九章 内审员的管理

第三十条 内审员的设置和培训
1.为确保各项标准和管理体系文件的有效贯彻和实施，原则上每个专业设置一个内审员，专业少的职能部门按部门设一个，内审员。
2.内审员的培训按照矿年度培训计划执行。
第三十一条 内审核员应具备的条件
1.具有良好的职业道德和思想品德，坚持原则，实事求是，作风正派，能够考虑不同意见或观点。
2.具有较强的事业心和责任感，适应力强，独立工作能力强。
3.具有一定的交流能力、表达能力、观察能力和明断能力。
4.具有中专及以上学历或初级以上职称，三年以上管理工作经验，至少具备一门专业知识，并有一定的组织能力。
5.经培训取得质量管理体系、职业健康安全管理体系和环境管理体系内部审核员资格证书。
6.掌握内部审核的程序、方法和技巧。
7.了解常用的法律法规和其他要求知识。
8.不断学习新知识、提高自身业务水平。
第三十二条 内部审核员职责
1.指导和帮助相关单位的体系运行管理工作。
2.按照内部审核计划安排，按时参加内审工作。
3.遵守审核有关的要求。
4.独立完成分工范围内的审核任务。
5.尊重客观事实，坚持公平、公正。
6.如实填写审核记录。
7.按要求报告审核结果。
8.验证相关纠正措施或预防措施的有效性。
9.配合和支持审核组长的工作。
10.妥善保存与审核有关的文件。
第三十三条 各专业部门的内审员应对本专业所辖各单位认证工作进行积极指导，并当好领导的参谋。
第三十四条 矿组织内审需要内审员时，内审员所在单位应支持矿内部审核和内审员的工作，保证内审员按时参加矿组织的审核。

第十章 体系网员的管理

第三十五条 质量、职业健康安全和环境管理体系网员主要负责认证工作的联系、协调、沟通、有关资料的准备和提供。为利于工作，网员的设置，原则上每个单位一个，管理部门每个大专业一个（由部门自己确定）。
第三十六条 单位的负责人、体系网员是本单位体系有效运行的责任者，做好本单位体系的日常运行和体系运行资料的整理、保存工作，按要求做好迎接体系内审和体系外审的工作。体系网员要保持相对的固定性，不得随意变动。确因工作需要变动时，必须经管理者代表同意，环保工程部登记备案。为确保体系管理资料的完整性和连续性，新老体系网员须在环保工程部认证管理员的监督下进行工作资料的交接。

第十一章 考核

第三十七条 培训考核
为提高认证体系网员的业务水平，对体系网员不定期聘请专家或到认证公司培训机构进行业务培训，培训结束必须进行考试，对考试不合格的人员每次给予200元的罚款，并联责单位负责人100元/人、次。
第三十八条 网员责权交接考核
出现新、老体系网员责权交接不当，造成本单位体系运行资料缺失，给体系运行造成影响的对当事人双方各给予500元的罚款，并联责单位主要负责人200元。
第三十九条 内审考核
认证体系的各种记录要真实反映现场实际，杜绝造假、后补、应付、凑付现象，监督检查中每发现一处造假现象，对单位责任人罚款500元；所有记录专人管理，字迹清晰、规范、签字齐全、真实，要用专用橱存放，并有可追溯性。根据质量、职业健康安全与环境管理体系内部审核所确定的不符合项，对责任单位进行考核：
1.出现一项一般不符合项，罚款100元。
2.出现一项严重不符合项，罚款500元，联责责任单位行政正职300元。
3.出现5个观察项，按一个一般不符合项考核。
4.出现5个一般不符合项，按一个严重不符合项考核。
第四十条 跟踪审核的考核
对内审存在不符合项责任单位整改后所采取的纠正措施或预防措施落实情况进行评审、验证结果的考核：
1.对观察项未按要求进行整改的，按一般不符合项考核。
2.对一般不符合项未按要求进行整改的，按严重不符合项考核。
3.对严重不符合项未按要求进行整改的，加倍考核。
第四十一条 外审考核
根据质量、职业健康安全与环境管理体系外部审核所提出的问题对责任单位进行考核：
1.出现一项书面观察项，罚款200元。
2.出现一项一般不符合项，罚款500元。
3.出现一项严重不符合项，罚款2000元，联责责任单位负责人600元。
4.对观察项没有按要求进行整改的，按一般不符合项考核。
5.对一般不符合项未按要求进行整改或整改不及时没有按期关闭的，按严重不符合项进行考核。
第四十二条 季度检查考核
1.对季度检查发现的一般（不符合）性问题，书面通知责任单位限期进行整改。到期复查验证后，发现仍没有整改或整改不彻底的，罚款200元。
2.对季度检查发现的严重（不符合）性问题，罚款200元，并书面通知限期进行整改。到期复查验证后，发现仍没有整改或整改不彻底的，罚款500元。
3.对季度检查情况按照评分标准进行评比，对取得前两名的单位分别给予5000元和3000元的奖励，对最后两名的单位分别给予5000元和3000元的罚款，奖罚联责单位主要负责人奖罚额的10%。检查情况在矿考核例会或中层干部会上进行通报。
第四十三条 首、末次会议考核
内、外审时，对不按要求参加首次会议或末次会议的人员，罚款50元/人。
第四十四条 本办法自下发之日起执行，原考核办法自行废止。

附件：1.内部审核检查标准
2.认证管理检查考评表

32

附件1
内 部 审 核 检 查 标 准
序
号
检查
项目
检查内容及标准要求
对应标准条款
检查结果
Q
O
E
一
管理体系
4
4
4

㈠
总要求
①建立、健全、实施和保持文件化的管理体系，并持续改进其有效性。
4.1
4.1
4.1

②确定和管理质量管理体系每个过程；确定和管理每个过程间的顺序及关系。

③确保管理体系关键过程所需的资源和信息充分，满足各个过程的有效运行和监控要求。

④确定管理体系及过程测量和监控点并有效。对测量和监控结果有分析、改进活动。

⑤在质量管理体系中明确对产品质量有影响的外包过程，并实施有效控制。

⑥建立、实施并不断完善内部各项管理考核办法。

㈡
文件要求
4.2

1
总则
①所建立的管理体系文件包括方针和目标、管理手册、程序、记录及其他所要求的文件。
4.2.1
4.4.4
4.4.4

②按照标准要求必须建立有关的文件化的程序。

③根据内部管理需要建立相应的程序文件。

④按照标准要求建立相应的记录。

⑤体系文件详略得当、适宜可操作。

⑥体系文件表现形式或类型适当、有效。

⑦体系文件详略程度与企业规模和类型、过程的复杂程度及相互关系、涉及人员所需的能力相适应。

2
质量手册
①编制并保持质量手册。手册内容覆盖且符合标准GB/T19001:2008要求，并能够体现为达到标准要求所采取的基本过程及方法。
4.2.2

②质量手册对标准要求条款的删减有说明。

③质量手册对质量管理体系中的所有过程进行描述，对所有过程之间的相互关系确定且有效。

④质量手册对企业的组织机构及职能分配描述确定并且有效。

⑤质量手册受控。

3
文件控制
①建立并保持文件控制程序（办法或制度）。
4.2.3
4.4.5
4.4.5

②为确保文件的充分性和适宜性，所有文件发布前都得到批准。文件批准权限按文件类型、适用范围、所处层次确定相应的批准人。

③必要时对文件进行评审与更新，文件更改前得到再次批准。

内 部 审 核 检 查 标 准

序
号
检查
项目
检查内容及标准要求
对应标准条款
检查结果
Q
O
E
3
文件控制
④确保文件的更改和现行修订状态得到识别。不同类型、状态的文件按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查。
4.2.3
4.4.5
4.4.5

⑤文件发至使用场所或岗位，执行人员能得到适用文件的有关版本。

⑥文件标识、编号符合规定要求。

⑦所需的外来文件得到识别，分发受到控制。

⑧作废文件撤出使用场所，如果出于某种目的而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识，以防止误用。

⑨文件保管有指定设施、场所，能确保文件不损坏、不丢失、及时提供。

⑩有受控文件清单，所登记文件齐全、有效。

4
记录控制
①根据需要，建立并保持必要的记录，以证实符合标准要求和管理体系的有效运行。
4.2.4
4.5.4
4.5.4

②按标准要求建立并保持记录控制程序。

③有记录清单，记录齐全、有效。

④所有记录的填写要真实、及时、清楚、正确。

⑤按规定进行标识，标识具有唯一性和可追溯性。

⑥确定记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等）方式。

⑦确定记录的保存地点和方式。记录保存环境设施要适宜，能防止损坏、变质或丢失。

⑧规定并记录保存期限。能满足证实、控制、追溯、改进的要求。

⑨记录保存检索简便。

⑩对失效无保存价值的记录按照规定进行处置。

二
管理职责
5

㈠
管理承诺
①充分识别适用的法律法规并得到确定和有效执行。对生产和服务的活动行为和结果是否符合法律法规的情况进行评价，发现问题采取改进措施。
5.1
4.2
4.4.1
4.2
4.4.1

②最高管理者组织制定体系方针和目标，并使其成为企业关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进各管理体系的宗旨。

③管理体系方针、目标形成文件，由最高管理者批准颁发。

内 部 审 核 检 查 标 准

序
号
检查
项目
检查内容及标准要求
对应标准条款
检查结果
Q
O
E
㈠
管理承诺
④定期开展体系评价活动，并将其作为有关体系的决策、控制、改进的工具。
5.1
4.2
4.4.1
4.2
4.4.1

⑤最高层确保提供管理体系所需的资源。

㈡
以顾客为关注焦点
①确保在企业和员工中树立“以顾客为中心”的经营理念。
5.2
4.3.1
4.3.2
4.6
4.3.1
4.3.2
4.6

②有切实可行的操作过程和手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性，达到客户满意。

③针对客户和最终使用者来确定他们关心的煤炭产品的特性，特别是产品的关键特性。

④在确定客户的需求和期望时，考虑与煤炭产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境影响等）和法律要求，并转化为企业目标和要求，采取措施，且得到落实、实现。

㈢
方针
①各体系方针与企业的宗旨相适应，体现企业的目标和特点。
5.3
4.2
4.2

②各体系方针包含标准要求的承诺。

③体系方针为目标的制定、评审提供明确框架。

④传达体系方针，使各级人员理解方针内容。

⑤使相关方能够获得矿相关的方针，有记录。

⑥进行评审，确保其持续适宜性，并有效贯彻。

㈣
策划

5.4
4.3
4.3

1
危险源辨识评价和控制策划
①危险源辨识齐全，时态和状态识别正确。

4.3.1

②危险源风险等级评价正确，并考虑了活动、人员、设施以及正常、非正常状态等情况。

③有危险源辨识评价登记表和重大危险源登记表，并根据现场条件变化及时更新。

④对风险控制进行策划，确定出通过目标、指标和管理方案措施加以控制的风险。

⑤对危险源的辨识、评价和管理控制活动进行监督检查，以确保有效地实施。

2
环境因素
①环境因素识别齐全，有环境因素识别表。

4.3.1

②从环境因素中正确评价出重要环境因素。

③及时更新环境因素和重要环境因素。

④针对环境因素，有相应的控制措施。

⑤制定目标、指标时考虑重要环境因素。

内 部 审 核 检 查 标 准

序
号
检查
项目
检查内容及标准要求
对应标准条款
检查结果
Q
O
E
3
法规和其他要求
①与体系有关的法律法规识别充分，并得到确定。

4.3.2
4.3.2

②与体系有关的其他要求识别充分，并得到确定。

③有法律法规和其他要求清单。

④保持定期跟踪、更新。

⑤将有关法规及其他要求传递给员工和相关方。

4
目标
①有矿、专业、部门、区队各自相应的质量、安全、环境及其他工作目标，目标应量化并可测量。
5.4.1

4.3.3

4.3.3

②目标内容符合方针要求，符合法规和其他要求。

③针对目标，制定管理方案和实施细则，进行分解落实。明确实现目标的措施，时间要求、责任人等。

④目标应按计划完成，对目标完成情况有检查、有评价、有考核。

⑤目标实施过程有自检记录。

⑥目标和管理方案应随上一阶段目标的完成或条件的变化及时进行更新。

5
管理体系策划
①最高管理者应确保对质量管理体系进行策划，以满足质量目标和4.1的要求。
5.4.2

4.3.3

4.3.3

②在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。

㈤
职责、权限与沟通
5.5

1
职责和权限
①确定各个部门、各级人员的职责、权限及其相互关系并予以沟通，形成文件。
5.5.1
4.4.1
4.4.1

②所有员工清楚本职范围并被有效履行。

③承担管理职责的人员要表明其对体系绩效持续改进的承诺。

2
管理者代表
①最高管理者在管理层中指定管理者代表并授权。
5.5.2
4.4.1
4.4.1

②明确管理者代表的职责和权限并被有效履行。

3
内部沟通
①最高管理者发挥主动主导作用，确保内部在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通。
5.5.3
4.4.3
4.4.3

②建立上下双向的内部沟通机制，包括建立员工代表与管理者沟通的机制。

③在职业健康安全信息沟通方面建立文件程序。有员工参与职业健康安全事项协商的记录。

④针对环境因素和环境管理体系，建立信息沟通的文件程序。

⑤明确沟通的方式、方法和内容。有关信息的收集、传递和处理要及时。

内 部 审 核 检 查 标 准

序
号
检查
项目
检查内容及标准要求
对应标准条款
检查结果
Q
O
E
㈥
管理评审
5.6

1
体系评价
①按计划和规定时间进行体系评价。评价的内容材料按管理手册规定由相关部门提供。
5.6.1
5.6.2
5.6.3
4.6
4.6

②体系评价的信息输入要充分符合标准要求，反映当前的业绩和改进的机会。

③体系评价结果要确定改进的方面和改进措施，评价结果形成文件。

④体系评价后续改进措施的跟踪落实资料全面。

三
资源管理
6

㈠
资源提供
①为保持安全生产，达到客户、员工和相关方满意，能够及时确定并提供所需的资源，确保关键过程、关键岗位的资源充足和适宜。
6.1
4.4.1
4.4.1

②对资源的确定、提供和使用进行管理、验证，消除不适当资源、不适当使用，提高资源利用率。

㈡
人力资源
6.2

1
总则
①确定各个岗位的任务、性质及要求。根据履行岗位职责所要求的能力安排人员。
6.2.1
4.4.2
4.4.2

②从教育、培训、技能和经历等方面综合评价工作人员的能力或进行综合素质测评。

2
能力意识和培训
①确定岗位基本培训要求，确保重要岗位、关键岗位包括特殊工种员工达到上岗岗位条件。
6.2.2
4.4.2
4.4.2

②为满足企业发展、人才培养和岗位需要，针对必备的知识、经验、能力，不断提出新的培训要求并付诸实施。

③确保培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）充足适宜。

④根据确定的培训需求安排计划、组织实施。

⑤注重能力（如技术能力、管理、交往等能力）方面的培训和意识（参与意识、质量意识、安全意识、环保意识）方面的培训。

⑥每个岗位的员工都应具备该岗位所要求的知识、意识和能力。

⑦对所开展培训的有效性进行评价。

⑧建立保持员工教育、培训、技能和经历的记录。

㈢
基础设施
①为持续满足矿井的安全生产和服务需要，确保提供必须的基础设施并得到维护。
6.3
4.4.1
4.4.1

②基础设施选址、布置适宜，有利于确保工作效率和产品质量。

内 部 审 核 检 查 标 准

序
号
检查
项目
检查内容及标准要求
对应标准条款
检查结果
Q
O
E
㈢
基础设施
③对产品质量和结果要求有重要影响的工作场所和设施，要确保足够和适宜。
6.3
4.4.1
4.4.1

④确保过程设备的技术性能和要求能够满足安全生产和服务的需要。

⑤采用充分的手段，对过程设备进行维护和管理，并确保关键设备的状态保持良好。

⑥配置充足、适当的硬件和软件设施，并进行有效的维护和控制。

⑦确定完整、快捷、准时的支持性服务（如运输、通讯），并进行有效维护。

㈣
工作环境
①充分识别和管理与煤炭生产和煤炭产品质量有关的重要工作环境因素（包括人和物理因素）。
6.4

②为保证产品质量所要求的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声粉尘等）充分、适宜，并得到有效控制。

③识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，保护员工的身心健康和安全，确保工作质量和效率。

④工作环境中的人、物、场所配置协调，满足员工的工作需要、产品质量控制需要。

四
产品实现
7
4.4
4.4

㈠
产品实现策划
①明确产品的质量目标和要求，形成文件。
7.1
4.4.6
4.4.6

②确定煤炭产品的生产管理和服务的各个过程及其顺序，确定所需的文件和资源。

③建立过程所需的文件，包括与风险有关的和与重要环境因素有关的活动过程。

④确保所需的资源充足、适宜。

⑤明确煤炭产品生产的关键过程、特殊过程，以及确保它们得到有效控制的保障措施。

⑥确定验证、监控、检验和试验活动的过程。

⑦产品实现策划的结果形成文件。质量管理体系文件与其他过程的要求要保持协调一致。

㈡
与顾客有关的过程
7.2

1
确定与产品有关的要求
①了解客户及客户的要求。明确本矿的顾客市场目标且适宜。
7.2.1
4.3.1
4.3.2
4.4.6
4.3.1
4.3.2
4.4.6

②确定并充分理解客户规定的要求（集团公司下达的年度和月度销售计划要求等），确保本矿具有满足计划中各项要求的能力。

内 部 审 核 检 查 标 准

序
号
检查
项目
检查内容及标准要求
对应标准条款
检查结果
Q
O
E
1
确定与产品有关的要求
③确定并充分理解客户没有规定，但煤炭产品必须具备的要求。
7.2.1
4.3.1
4.3.2
4.4.6
4.3.1
4.3.2
4.4.6

④收集并确定与煤炭产品有关的法律法规。

⑤为满足顾客要求、确保企业利益，矿如果有提出的与产品要求有关的附加要求，要形成文件。

2
合同评审
①针对集团公司对煤炭产品的不同要求，明确给予接收、确定、评审的方法，形成文件。
7.2.2
4.3.1
4.4.6
4.3.1
4.4.6

②对集团公司下达的年、月度销售计划进行评审，保留评审记录。

③根据评审结果，对需要采取措施的，保持相应的措施记录。

3
顾客及相关方沟通
1、建立充分、主动、可靠和有效的与顾客和外部相关方沟通的渠道和方式。
7.2.3
4.4.3
4.4.3

2、在煤炭产品信息问询、合同的处理，顾客反馈方面建立有效的沟通方式，并能及时沟通。

3、因产品质量问题发生顾客抱怨、投诉后，能够立即沟通、处理、