企业认证有效性自查表.doc

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企业认证有效性自查表
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通过认证标准
□GB/T9001-2000 □GB/T9001-2008 □GB/T24001-2004 □GB/T28001-2001
□GB/T22000-2006 □YY/T0287-2003 □ CAC_RCP1-1969[1].REV4-2003
体系内职工
人数

产品执行标准

□强制 □否强制 □含强制条款
执行标准类型
□国家标准 □行业标准 □企业标准
□ 企业标准是否备案
序号
检查项目
检查内容
检查记录(关键材料及问题情况)
1
管理体系
1． 管理体系有无重大变化:□有　□无

2
经营执照、许可证、资质证书等
1.营业执照：□有效　□无或失效；
2.取得相关许可：□卫生许可证 □QS证 □生产许可证 □特种设备许可证 □开工许可证/开工报告 □其他
相关许可是否有效□有效　□失效 □不需要　　□需要，但不能提供
3.经营的产品与营业执照、许可证范围一致□是　□否

3
事故
1.近一年内是否发生重大质量、环境、安全事故　□发生（请说明）□未发生
2.是否采取有效纠正措施避免再次发生 □是（说明）　□否

4
上次审核资料及不符合项
1．上次外审审核计划、审核报告及不符合报告等：□齐全　□不齐全
2．不符合报告纠正措施及关闭材料关闭时间 □有效 □存在问题
3.不符合项现场是否重复发生 □无 □有

5
内审的有效性
1．上次内审至今是否超12个月 □是　 □否；
2．内审实施真实，资料充分，填写及时、有效（计划、记录、报告） □是　□否；
3．不符合项改进措施有效（纠正措施记录、证据）□是　□否　　

6
管理评审符合情况
1.上次管理评审至今是否超12个月 □是　□否；
2.改进措施落实到位（纠正措施记录） □是　□否　　

7
抽查人员能力、培训（关注特种岗位）
1.岗位任职要求: □有　□无；
2.现场在岗特种人员持证上岗 □能　□不能
3.对HACCP企业：成立了食品安全小组（由多专业或多个部门人员组成）
□是　□否；
4．抽查健康证（从事食品生产、管理和检查人员中） □是　□否
5.按确定的计划进行培训 □是　□否

8
基础设施和工作环境的保障能力
1.设备设施正常维护保养，正常使用状态　□是　□否
2.有维护保养实施记录　□是　□否
3．基础设施、工作环境和工艺布局（食品企业重点关注：远离有害场所、生活区与生产区分开; 建筑物、设备布局与工艺流程三者衔接合理，建筑结构完善，并能满足生产工艺和质量卫生要求；原料与半成品和成品、生原料与熟食品均能避免交叉污染等,卫生设施符合要求, 生产用水符合GB5749等）配置符合行业设计要求 □是　　□否；
4、有特种设备台帐，所有特种设备均定期进行检定 □是　□否；

9
采购供应能力

1.有采购依据文件（如采购计划、质量/卫生要求等） □是　□否；
2.采购原材料可追溯（重点关注食品企业原材料） □是　□否；
3．采购原材料运输和贮存符合要求（关注：运输工具符合卫生要求,具保温、保鲜和冷藏等）□是　□否
4、质量验收符合要求(频次、方法、质量) □是　□否
5、原料发生过质量问题□否 □是，采取的措施情况（附相关文件）

10
生产过程控制(现场观察结合运行记录检查)
1．生产环境符合工作要求和相关法律法规要求 □是　□否；
2. 现场运行符合控制规定 □是　□否
3．运行记录及时、完整、有效 □是　□否
4．特种设备（如压力容器等）是否按规定进行检验并持有有效的证明材料（检验合格证等）；制订了适宜的操作指导文件（查看生产工艺流程、作业计划、在制品标识、文件的有效版本等）□是　□否；
5．关键过程的确认有证据记录 □是　□否；
6.对不合格品进行了控制（予以标识、隔离，能防止误用，对不合格品评审、处置按程序办理，需要时能向顾客提供让步申请，保持记录） □是　□否

11
质量检验管理及控制
1、查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名） □是　□否
2、公司产品存在出口情况: □是　□否；
3、属出口产品的有进口国标准或合同等质量依据 □有　□无
4、是否有无标生产现象 □是　□否；
5、企业生产标准是否备案 □是　□否；
6、原料、过程和最终检验按规定检验合格 □是　□否；
7．本公司产品被政府行政监督抽查(复印报告) □合格　□不合格　□未抽查；
8．出口产品被国内、国外召回　 □是(请说明)　□未发生；　
9．存在用户重大质量投诉： □是（请说明）　□无
10、发生过质量问题□否 □是，如何处置？（附相关证据）
11、质量检测人员是否经培训，具备能力并持证上岗□是　□否
12、检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录；检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；监视和测量设备检定及校准是否符合要求□是　□否

12
环境/安全绩效
1、98年之后是否有新改扩建项目，按规定进行了环境预评价并进行了三同时验收□是　□否
2、有排放污染物的企业是否取得了排污许可证□是　□否
3、排放的污染物是否进行了环保监测并合格 □是　□否
4、消防检查合格或不合格已整改并验收合格 □是　□否
5、最近一年内无重大工伤事故，无职业病发生□是　□否
6、最近一年内无重大火灾、爆炸、危险品泄漏事故发生□是　□否

13
HACCP运行情况
（仅获得HACCP管理体系认证证书的组织填写此项内容）
1.制定书面的操作性前提方案（卫生标准操作程序/操作程序/操作规程等）（明确职责、频率、有效的监控和相应的纠正预防措施）且内容至少应包括：水和冰；避免交叉污染，器具、手套和内外包装材料；手的清洗消毒；有毒化学物质；清除和预防有害生物；员工的身体健康和卫生；包装、储运卫生控制。能提供可抽查的记录（如消毒液的配制记录；器具消毒记录、防鼠布置图等）　□是　□否；
2.在考虑了食品链的前后关联、产品特性、加工过程、设备设施及周边环境等因素基础上对食品危害进行了充分识别和评价　　□是　□否；
3.有形成文件的针对从原料采购验收、加工过程、包装等过程所确定的每个关键控制点的HACCP计划，包括如下信息：该控制点所控制的食品安全危害；控制措施；关键限值；监视程序；纠偏；职责和权限；监视的记录，危害分析工作单、HACCP计划、监控记录齐全　□是　□否

14
可追溯性和召回情况
建立了产品追溯和召回程序（有否发生召回及处理情况；召回有否演练）□是　□否 □本行业不需要产品召回

15
证书及标志的使用情况
1、是否有世标认证发放的公开文件《获证组织须知》 □是　□否，从WSC网站下载
2、使用认证证书和标志符合要求（无误导或产品、体系的认证宣传混用，证书和标志使用要求符合《获证组织须知》） □是　□否
3、是否有超出证书有效期或超出证书范围宣传认证情况 □是　□否

16
记录和文件保持
1.建立记录清单，记录的保存期符合相应法规要求 □是　□否；
2.建立文件清单和适用的法律法规、标准清单,及时更新　□是　□否
3.记录真实可靠 　□好　□差

17
其它相关内容
1.组织是否知晓：在未被告之的情况下，国家和地方认证监管部门或世标认证会对贵组织进行非例行稽查，现场稽查结果可能会导致行政处罚并对保持认证证书产生影响？□是　□否

自查人签名/日期：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 企业负责人签名/日期：
唯有惜时才能成功，唯有努力方可成就！