C16025课后测验 《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》解读(下).docx

一、单项选择题
1. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的（ ），为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的（ ）。
    A. 50%，10%
    B. 25%，10%
    C. 25%，5%
    D. 50%，5%

描述：证券公司风控要求
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。需要展期的，展期后累计的总期限不得超过（ ）。
    A. 六个月
    B. 十八个月
    C. 十二个月
    D. 二十四个月

描述：业务协议的主要内容
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司不得将下列公司列为标的公司（ ）。
    A. 主营业务不符合国家产业政策的
    B. 正在进行重大诉讼或仲裁的
    C. 最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的
    D. 中国证监会及中国证券业协会规定的其他情形

描述：标的公司资质
您的答案：B,A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权（ ）。
    A. 在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票
    B. 在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权
    C. 在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票
    D. 在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权

描述：标的股权范围
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有（ ）。
    A. 已经被质押且尚未解除质押的股权
    B. 进入摘牌程序的股权
    C. 无法在质押登记机构完成质押手续的股权
    D. 融入方非法取得的股权

描述：标的股权资质
您的答案：B,A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，存在以下（ ）情形的个人或机构，证券公司不得将其列入融入方。
    A. 按照法律法规、监管规定、标的公司章程或有关协议约定不能以所持有的股权进行质押的
    B. 对标的公司存在虚假出资、未足额出资、未适当出资、抽逃出资情形的
    C. 最近三年发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为的
    D. 对外负有数额较大未清偿债务或最近一年延期支付数额较大到期债务的

描述：融入方资质
您的答案：C,B,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7. 《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。（ ）

描述：证券公司资金融出要求
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，融入方按照约定返款且不存在违约情形的，证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续，并按照相关要求告知标的股权挂牌（注册）转让的交易场所。（ ）

描述：业务环节-融出资金后续管理
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当建立融出资金持续跟踪机制，防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。（ ）

描述：业务环节-融出资金后续管理
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的，推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。（ ）

描述：业务环节-尽职调查
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：0.0
批注：
试卷总得分：90.0