交通运输行业研发中心评估指标体系交通运输部.doc

交通运输行业研发中心评估指标体系一级指标（分值）二级指标评价要点分值评价方式公益类市场类1.研发能力与条件（20）1.1总体定位与研发方向1.1.1行业研发中心研发方向合理性33定性1.2研发条件1.2.1行业研发中心主任水平与作用22定性1.2.2行业研发中心人才队伍的水平、结构的合理性22定性1.2.3人才培养33定量1.2.4研发设施设备的先进性、完备性；33定量1.2.5研发人员人均研发经费的支出44定量1.2.6获得科技项目经费33定量2.研发任务与成果（20）2.1在研任务水平2.1.1承担国家、省部级等项目44定量2.1.2发表论文及出版著作44定量2.1.3专利授权及成果认定44定量2.2 代表性成果水平2.2.1代表性研发成果在行业的水平以及应用效果66定性3.行业影响与贡献（30）3.1行业地位与作用3.1.1核心技术、主导产品应用行业技术进步带动作用44定性3.1.2国家级、省部级等获奖成果53定量3.1.3成果纳入标准规范35定量3.2开放交流与服务3.2.1学术及合作交流43定量3.2.2为行业提供技术服务成效67定性3.2.3 科研资源开放共享成效36定性3.2.4开放课题52定量3.3 科研信用体系建设3.3.1科学信用体系建设、机制保障及激励惩戒措施22定性4.运营管理能力（30）4.1内部建设与效果4.1.1管理制度22定性4.1.2管理委员会、技术委员会发挥的作用22定性4.2社会效益4.2.1在社会重大事件、安全应急及公益服务方面作用和突出贡献128定性4.3经济效益4.3.1研发新产品销售收入占主营业务收入的比重45定量4.3.2研发新产品销售利润占利润总额的比重45定量4.3.3以研发中心为主导的产品业务带来的利润率35定量4.4发展前景及保障4.4.1解决发展措施的可行性，发展目标合理性、保障措施的有效性33定性 注：定量分值合计53分，定性分值合计47分。 关于交通运输行业研发中心评估指标体系的说明 本指标体系的设置本着以评促建的原则，以鼓励科技创新与成果转化、引导和促进行业研发中心建设和发展为宗旨。按照现有交通运输行业研发中心中依托单位发展基础和方向差异，有些侧重科研攻关、偏公益类的产业转化路径，有些倾向于生产经营、偏市场运作的路径，因此在评分设置借鉴国家工程中心评估方式，采取“二选一”模式，依托单位可根据自身特点和优势，选择公益类或市场类进行自评估。一、指标解释评估指标包括：研究能力与条件，研发任务与成果，行业影响与贡献，运营能力与效益。评价总得分为100分，各指标项按实际情况评估给予分值。（一）研发能力与条件（20分）。本项指标主要评估研发中心总体定位及能力条件，重点把握以下方面：1.总体定位与研发方向。评价行业研发中心研发方向明确、特色鲜明；符合行业技术发展趋势；按照交通强国等战略方向，面向国民经济、社会发展重大需求；开展新技术、新材料、新工艺、新装备的研究开发与推广应用，定位准确，方向明确，重点突出。制定有明确发展规划和分年度、分阶段的工作要点；建立针对定位和研究方向的工作台账制度。2.研发条件。中心主任是本领域知名的技术带头人，具有较强的组织管理与经营能力，有充分的时间投入中心领导工作，在运行与管理重大决策中发挥主导作用；技术带头人和骨干人员组织协调能力强，工程化实践经验丰富；创新团队人员素质高，专业配套、研发、管理、营销等业务结构合理。设备条件处于本领域领先水平，关键设备达到国际先进水平；具备与行业研发中心研发需要相适应的、完备的中试实验设施和基地，运转高效。研发经费规模和人均水平处于本领域研发机构的前列，根据需要，持续增加研发设备、基地建设的投入。（二）研发任务与成果（20分）本项指标主要是围绕研发中心的功能定位，评估研发中心研究成果工程化、市场化情况，重点把握以下方面：1.在研任务水平。在行业关键、共性和基础性技术上承担了重大研发任务，研发中的先进性、创新性处于同类研发的前列，包括获奖、承担项目、发表论文及著作、专利授权及成果认定情况。2.代表性成果水平。代表性成果针对行业产业共性、关键技术难题，在工程化研发方面有重大突破，掌握核心技术并进行集成创新，拥有自主知识产权，总体技术水平高，主要技术参数（性能、性状、工艺参数等）等指标达到国内外先进水平。技术集成度、配套性高，稳定性、可靠性强，已经形成规模化生产能力或达到实际应用的程度，经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模等）、环境生态等指标达到国内外先进水平，具有一定的市场竞争力。其中，代表性成果是指评估期内在行业研发中心主要研发方向上，以行业研发中心为基地、固定人员为主体产生的重大工程化成果。代表性成果应是根据国家、社会和市场重大需求开展的、为解决行业、产业的关键、共性和基础性工程技术问题，取得的突破性、系统性和集成性重要进展，包括新产品、新材料、新技术、新方法、新工艺、新设计、生物新品种等，而不是某研发方向上关联度不高的成果的汇总和拼盘。（三）行业影响与贡献（30分）。本项指标主要评估研发中心在行业及本领域的影响力以及对开放交流合作、科研信用体系建设情况，重点把握以下方面：1.行业地位与作用。在主要研发方向上有明显的技术优势，主持或组织开展国家与行业重大工程化研发工作，牵头起草或制定国家和行业标准、规范、规划等重大文件。拥有一批适用性好、竞争力强的工程化成果。与国内同类技术、产品相比，核心技术推广应用面广、主导产品市场占有率高，充分发挥行业技术扩散源作用。能够引领、推动行业技术进步和竞争力提升，促进相关产业领域的结构调整和产品升级换代，取得良好的经济、社会效益。在指标上重点评估国家级、省部级获奖成果，纳入到标准规范。2.开放交流与服务。建立了对外开放交流制度和面向企业开放的有效机制，设备设施、信息资料等资源开放共享程度高，与国内外技术和产业界开展高水平、实质性的合作，接纳行业内有影响的研究成果到研发中心实现工程化开发。开展人员培训、分析测试与技术咨询、为政府和社会提供优质服务，能够产生良好的社会效应。按照国家对科研资源（仪器、数据等）开放共享的要求，建立相应科研资源开放共享平台，积极提升科研仪器共享利用效率，扩大科研数据资源交流共享及应用服务等。3.科研信用体系建设。按照中办、国办关于进一步加强科研诚信建设的若干意见的要求，要坚持预防和惩治并举，坚持自律和监督并重，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，推进科研诚信建设制度化，严肃查处违背科研诚信要求的行为，针对科研依托单位、人员信用风险管理，建立相应的信用风险防控保障机制，将科研工作、组织经营纳入信用管理当中。（四）运营管理能力（30分）。本项指标主要评估研发中心内部建设与效果、运营效益、社会效益及发展前景等情况，重点把握以下方面：1.内部建设与效果。依托单位优先支持研发中心发展，在人员、经费、设施和后勤等方面给予支持保障。内部机构设置合理、分工明确，能够充分发挥整体功能；规章制度健全，日常管理规范有序。能够切实起到吸引人才、激励工程化研发创新、科学规范决策的作用。2.社会效益。研发中心在应急、扶贫等国家、地方要求工作任务方面服务社会公益需求，如公益性工作，履行社会责任，推动行业技术进步、行业转型升级、安全应急、资源综合利用、节能减排等，以研发攻关、成果转化推动行业发展，履行应有社会责任。3.经济效益。研发中心能够依托研究成果，促进先进、适用成功的转化应用，在重大工程建设、市场化推广等方面取得显著成效，并获取显著收益。研发中心相对独立核算，资产配置优良。收入结构合理，保持持续增长，人均收入水平处于同行业、同类型研究机构前列。4.发展前景及保障。对存在问题和发展瓶颈有清晰的认识和可行对策。发展目标和重点任务明确、合理，实施保障措施有效、完善。 二、定量评估指标总分计算方法（一）除人员开放课题、科研资源开放共享等指标为绝对分值外，其它定量评估指标评分均为相对分值，且都需进行换算。（二）换算方法是：设Xi为被评估研发中心该项指标的统计分值，Ai为所有被评估研发中心该项指标的平均值，Amax为所有被评估研发中心中该项指标的最大值，该项指标的满分值在评估指标体系中给出。研发中心该项指标得分Yi为Yi该项指标满分值0.700.30（XiAi）（AmaxAi）（三）规定Yi的最低值为：Yi0.1该项指标满分值。 三、定性评估指标评分标准指标评 价 标 准计 分 标 准A级B级C级D级1.1.1行业研发中心研发方向合理性（1）按照申报时的定位编制详细规划及任务分工，责任及工作明确。（2）实际建设情况符合申报的研发方向和内容，研究方向设置合理，与依托单位的特色优势学科结合紧密。（3）符合所属学科发展方向或行业技术进步要求。（4）符合国家科技发展方向及交通行业“十三五”科技规划等相关要求。（5）符合交通强国、一带一路、京津冀一体化、长江经济带等国家战略对科技发展的相关要求。3.02.0（不含2.0）2.01.0（不含1.0）1.00.5（不含0.5）0.51.2.1行业研发中心主任水平与作用（1）专业知识丰富、领导能力强、学风严谨、道德高尚。（2）熟悉本领域学术和技术发展方向，并能根据学科发展和行业发展需要及时调整研究重点。（3）在研发中心建设、技术产品研发、科技转化和人才培养方面发挥带头作用。2.01.5（不含1.5）1.51.0（不含1.0）1.00.5（不含0.5）0.51.2.2行业研发中心人才队伍的水平、结构的合理性（1）研发队伍人员稳定，职称结构、年龄结构、学历结构和学缘结构合理，能够满足研究工作和研发中心发展需要。（2）有促进人员合理流动和研究队伍结构优化的政策措施，并取得良好效果。（3）研发队伍学术水平高、科技创新能力强，学术风气良好，团结协作氛围好，具有科学民主的学术作风。（4）创新团队人员素质高，专业配套、研发、管理、营销等业务结构合理。2.01.5（不含1.5）1.51.0（不含1.0）1.00.5（不含0.5）0.52.2.1代表性研发成果在行业的水平以及应用效果（1）创新性。在研发方向、技术方法、技术路线、研究结果等方面具有创新，成果具有自主知识产权。（2）先进性。研发成果的学术水平或技术水平达到国际领先、国际先进、国内领先、国内先进。（3）实用性。研发成果是行业相关领域的关键技术，应用前景广阔，预期或已取得的经济社会效益显著。6.03.5（不含43.5）4.04.0（不含4.0）4.02.0（不含2.0）2.03.1.1核心技术、主导产品应用行业技术进步带动作用（1）在主要研发方向上有明显的技术优势，主持或组织开展国家与行业重大工程化研发工作，牵头起草或制定国家和行业标准、规范、规划等重大文件。（2）拥有一批适用性好、竞争力强的工程化成果。与国内同类技术、产品相比，核心技术推广应用面广、主导产品市场占有率高，充分发挥行业技术扩散源作用。（3）能够引领、推动行业技术进步和竞争力提升，促进相关产业领域的结构调整和产品升级换代，取得良好的经济、社会效益。（4）一般是本行业技术监督管理的主要服务单位，兼有产品检测、标准制订、成果推广、质量监督及技术服务等职能。4.03.0（不含3.0）3.02.0（不含2.0）2.01.0（不含1.5）1.03.2.2为行业提供技术服务成效（1）开展人员培训、分析测试与技术咨询、为政府和社会提供优质服务，能够产生良好的社会效应。（2）重视产学研结合，能够对外开放并对行业具有较大的带动和辐射作用。密切联系一批高校、科研院所和企业，并与之有良好的伙伴关系，有向这些单位辐射工程技术成果的成功经验。公益类6.04.5（不含4.5）市场类7.05.0（不含5.0）公益类4.53.0（不含3.0）市场类5.03.0（不含3.0）公益类3.01.5（不含1.5）市场类3.01.5（不含1.5）公益类1.5市场类1.53.2.3科研资源开放共享成效（1）根据国务院关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见（国发201470号）、国家重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享管理办法（国科发基2017289号）开展重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享工作，建立相应工作机制。（2）提供交通运输重大科研基础设施和大型科研仪器设备信息集成、展示、在线服务、管理评价等功能。（3）科研资源工作推动效果好，成效显著。公益类3.02.5（不含2.5）市场类6.04.5（不含4.5）公益类2.51.5（不含1.5）市场类4.53.0（不含3.0）公益类1.50.5（不含0.5）市场类3.01.5（不含1.5）公益类0.5市场类1.53.3.1科学信用体系建设、机制保障及激励惩戒措施（1）按照科研信用体系建设要求建立信用管理及联合惩戒机制。（2）对科研人员、项目中涉及学研究、同行评议、成果发表、决策咨询、技术转移等活动信用风险管理.（3）将科技信用状况作为科技人员职务聘任和职称评定中对职业道德要求重要内容的激励措施等情况.2.01.5（不含1.5）1.51.0（不含1.0）1.00.5（不含0.5）0.54.1.1管理制度（1）管理制度健全，落实到位，管理效果良好。（2）研发中心运行环境良好，水、电、网络、通风系统等运行正常，研究场地、图书资料室、学术活动场所充足，能保障研发中心各项工作正常高效开展。（3）研发中心安全制度健全，定期开展安全教育活动；安保设施配置符合要求，相关人员掌握安保设施使用方法。（4）实行人财物相对独立的管理机制和“开放、流动、联合、高效”的运行机制，已初步形成良性发展机制。2.01.5（不含1.5）1.51.0（不含1.0）1.00.5（不含0.5）0.54.1.2管理委员会、技术委员会发挥的作用（1）管理委员会、技术委员会结构合理，活动积极、规范，定期召开工作会议，需提供相关会议纪要、签到表等佐证材料。（2）在研究方向、研究重点的确定和调整等重要决策中发挥主导作用。2.01.5（不含1.5）1.51.0（不含1.0）1.00.5（不含0.5）0.54.2.1在社会重大事件、安全应急及公益服务方面作用和突出贡献（1）解决制约经济社会发展和事关国家安全的重大科技问题。（2）研发具有国际竞争力的重大战略产品。（3）建设高水平重大示范工程，发挥对民生改善和国家支柱产业发展的辐射带动作用。公益类12.08.0（不含8.0）市场类8.06.0（不含6.0）公益类8.06.0（不含6.0）市场类6.04.0（不含4.0）公益类6.02.0（不含2.0）市场类4.02.0（不含2.0）公益类2.0市场类2.04.4.1解决发展措施的可行性，发展目标合理性、保障措施的有效性（1）对存在问题和发展瓶颈有清晰的认识和可行对策。（2）发展目标和重点任务明确、合理，实施保障措施有效、完善。3.02.0（不含2.0）2.01.0（不含1.0）1.00.5（不含0.5）0.5四、定量评估指标评分标准1.2.3 人才培养（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）： 培养人才类型培养人数R（人）标准分值D得分（Fi=Ri*Di）评为国家级“人才培养工程”各层次人选50评为省部级“人才培养工程”各层次人选40业务带头人3045岁以下重大项目负责人15在职攻读博士学位培养模式K110培养模式K27在职攻读硕士学位培养模式K16培养模式K24总得分（F=Fi）注：1.参加统计人员应为研发中心固定人员，不包括招收的研究生。2.K1指研发中心固定研究人员在本研发中心在职攻读博士、硕士学位，且本研发中心提供培养条件；K2指与外单位合作培养。3.国家及省部级“人才培养工程”各层次人选还包括享有政府津贴、青年科技英才等。4.重大项目负责人，指作为国家、省部级科技计划项目或国际合作项目负责人的本研发中心固定人员。1.2.4 研发设施设备的先进性、完备性（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）：序号设备名称购置资金来源Bi进口或国产 Pi得分(Fi=10*Di*Ki）数量购置时间A1总得分（F=Fi）注：1.购置资金来源分为财政投入、自主投资两种，权值分别为0.8，1 2.进口或国产的权值分别为0.8和1标注：自主研发是否考虑1.2.5 研发人员人均研发经费的支出（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）： 项目基本要求满分要求研发人员人均研发经费的支出5801.2.6 获得科技项目经费（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）： 附加分（绝对分）： 序号项目类型实到经费（万元）实到经费得分（F）项目数量（Si）附加分（f）1国家级项目国家科技重大专项项目国家重点研发计划项目973计划项目863计划项目国家科技支撑计划项目国家自然科学基金项目2部省科技计划项目3横向项目4其他项目合计注：本项指标绝对分为40分，其中包括“经费指标评分30分”和“附加分10分”。计分标准序号项目类型经费累计分值标准（相对分）附加分（绝对分）计算标准1国家级项目国家科技重大专项项目每10万元经费计2分国家级、省部级及国际合作项目比重K=（S1+S2+S3）/Si。若K0.2，则f=4；若0.2K0.25，则f=6；若0.25K0.3，则f=8；若K0.3，则f=10。国家重点研发计划项目973计划项目863计划项目国家科技支撑计划项目国家自然科学基金项目2部省科技计划项目3横向项目每10万元经费计1分4其他项目2.1.1 承担国家级、省部级及国际合作项目（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）： 序号项目名称编号所属研究方向项目类型起止时间经费负责人本室参与情况（Ki）得分（Fi=Di*Ki）类型名称分值（Di）D1D2总得分（F=Fi）注：1.课题负责人不是本研发中心固定（正式聘任）人员的课题不填报，与之不符合的不填写。2.项目类型名称包括：973计划项目、863计划项目、国家自然科学基金项目、国家重大专项项目、国家科技支撑计划项目、国际合作项目、部省科技计划项目，请按该顺序依次填写。3.经费为本研发中心实际获得的科研经费，非项目总经费。计分标准序号项目类型分值1国家级项目国家科技重大专项项目15国家重点研发计划项目15973计划项目15863计划项目12国家科技支撑计划项目12国家自然科学基金项目122国际合作项目83部省科技计划项目82.1.2 发表论文及出版著作（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）： 发表论文出版著作总得分（F=Fi）小计（篇部Si）国际会议全国性会议刊物特邀报告分组报告特邀报告分组报告SCI收录EI收录ISTP收录核心期刊中文著作外文著作得分Fi=Di*Si合计（篇部）计分标准（D）发表论文出版著作国际会议全国性会议刊物特邀报告分组报告特邀报告分组报告SCI收录EI收录ISTP收录核心期刊中文著作外文著作301520520151052001502.1.3 专利授权及成果认定（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）： 序号专利（或成果）名称专利号（或成果认定编号）专利（或成果）类型获得授权（或认定）时间本研发中心参与情况（Ki）评分（Fi=Di*Ki）专利（或成果）类型名称分值（Di）C1C2总得分（F=Fi）注：1.所列专利必须为依托本研发中心所属研究方向取得的研究成果申请并获得授权的专利，与之不符合的不填写。2.专利类型名称包括：国际专利、国内发明专利、实用新型专利三类。3.成果类型名称包括：国内成果认定、国际成果认定、其他成果认定三类。计分标准专利类型分值成果认定分值国外发明专利50国外成果认定70国内发明专利40国内成果认定50实用新型专利10其他成果认定403.1.2 国家级、省部级获奖成果（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）： 序号获奖成果名称所属研究方向获奖等级获奖时间本室参与情况（Ki）得分（Fi=Di*Ki）等级名称分值（Di）A1A2总得分（F=Fi）注：1.国家级奖励包括国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科技进步奖；省部级奖励包括省级三大奖、部级学会协会奖（包括公路学会奖、航海学会奖、港口协会奖、水运建设协会奖）。并按以上顺序依次填写。2.所属研究方向应在本研发中心认定时批准的研究方向中选择，与之不符合的不填写。3.本室参与情况：（1）由研发中心独立完成或以研发中心为主完成,权值Ka为1；（2）研发中心为合作者之一，权值Kb为0.75；（3）研发中心为一般参加者，权值Kv为0.5。以下均按照此系数标准。计分标准（D）授奖级别特等一等二等三等国家自然科学奖8060国家技术发明奖6045国家科学技术进步奖806045省部级科技奖30201510若评估期内研发中心获得国家最高奖，且独立完成或在研发中心的固定人员为主完成，则本项直接计绝对分值5分。3.1.3 成果纳入标准规范（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）： 序号成果名称所属研究方向纳入标准规范纳入时间（即制修订时间）本室参与情况（Ki）得分（Fi=Di*Ki）标准规范名称及编号分值（Di）B1B2总得分（F=Fi）注：1.所属研究方向应在本研发中心认定时批准的研究方向中选择，与之不符合的不填写。计分标准标准规范级别分值国际级标准规范80国家级标准规范60行业级标准规范40地方级标准规范40企业级标准规范203.2.1 学术交流及合作交流（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）： 序号学术交流类型数量Q标准分值 S中心人数 R得分Fi=QS/R总得分（F=Fi）1承办国际学术会议（次）每次60分2承办国内学术会议（次）每次30分3参加国际会议（人次）每人次5分4来中心讲学的国外专家（人次）每人次10分5来中心讲学的国内专家（人次）每人次5分6研发中心人员国外讲学（人次）每人次12分7研发中心人员国内讲学（人次）每人次8分注：1.承办国际、国内学术会议按次数计算，应有部（省）级以上主管部门审批件或相关材料支撑。2.研发中心主办国际学术会议时，本研发中心人员参加者该会议不再另计人次。3.统计来研发中心讲学的国内外专家及研发中心人员讲学时，应有邀请函、会议通知、协议，或论文集。4.研发中心人员外出上课或调研不计入讲学。5.研发中心人数为固定人员人数。3.2.4 开放课题（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（绝对分）： 研发中心课题总数 O开放课题总数 P课题开放度 C=P/O评分标准得分开放度取值标准分值(N)C0.253440C0.22633C0.151825C0.11017C0.109注：开放课题指研发中心利用开放基金所设立的科研项目。4.3.1-4.3.3 研发新产品销售收入占主营业务收入的比重、研发新产品销售利润占利润总额的比重、以研发中心为主导的产品业务带来的利润率（佐证材料见附件XXXX页） 本项评分（相对分）：项目基本要求满分要求研发新产品销售收入占主营业务收入的比重2040研发新产品销售利润占利润总额的比重1530以研发中心为主导的产品业务带来的利润率512