证券公司合规体会：让合规运行在阳光之下.doc

证券公司合规体会：让合规运行在阳光之下为深入落实合规发展要求，夯实内控管理，提升人员自我管理能力，加强合规服务体系建设，国信北京分公司密切配合总部，开展自上而下的“合规风控月”自查活动。通过这次活动，自己深入学习合规内控，加强对其理解贯彻，让合规融入工作，运行在阳光之下。一：在岗一分钟，合规六十秒 证券市场有其与生俱来的市场风险，而作为证券从业人员不仅要防范市场风险，更要抵御合规风险。业务的推进发展不仅仅需要公司平台的发展，同时也需要合规内控的严格把关。合规绝不应当局限于高层决策、会议讨论，更应该注重在业务推广中的一线合规、一线风控。作为一线的业务人员，自己应该坚守合规底线，不报侥幸心理，同时时刻保持敬畏之心，敬畏法律，敬畏合规，在合规之内深耕细作开展工作。二：合规在心，责任于行国信的发展史就是一部合规史，20年的发展历程中始终坚持合规经营，健康发展才能不断壮大成熟，成为今天国内的优秀券商，而当初同样成立于深圳的经济特区证券公司却在经营中不能严守合规底线，最终被重组黯然退出历史舞台。同样的问题不仅仅是一家经济特区证券，1995年万国证券因“3.27国债”违规操作成为明日黄花；2005年南方证券因挪用客户保证金造成巨额亏损最终也逃不过被行政接管重组的命运。无数的例子告诫我们谁抛弃了合规，历史就会抛弃谁。工作中我们应当坚持先生存后发展，先防守后进攻的策略，将合规牢记心间，落在实处。三：内控无小事，合规在细节业务多而杂，风险高且大，任何细节小事都有可能引发合规问题。工作中无论是低风险的现金理财等固收产品还是高风险的融资融券以及私募产品都应该严格按照流程，如实说明风险。随着监管态度的不断加强，更应恪守合规之责，严防客户投诉。合规永远不是业务的对立面，是业务必不可少的一部分，知行合一，敬畏合规，让合规在阳光下运行。