2023年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题新版.docx

-证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题
1.以下不属于申请证券、期货投资咨询从业资格机构应该提交文件是()。
A.企业章程
B.由注册会计师提供验资汇报
C.经注册会计师审计财务会计报表
D.中国证监会统一印制申请表
2.A企业法定代表人为张某，4月1日法定代表人变为李某，则A企业应该办理是()。
A.设置登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
3.发行人、证券企业、证券服务机构、投资者及其直接负责主管人员和其余直接责任人员有失诚信、违反法律法规要求.中国证监会能够视情节轻重采取方法不包含()。
A.责令改过
B.监管谈话
C.出具警示函
D.移交司法机关
4.以下关于董事会每届任期说法中.正确是()。
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超出3年
D.每届任期3年以上
5.以下选项中，说法不正确是()。
A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
B.证券业从业人员在执业过程中应该维护客户和其余相关方正当利益，老实守信.勤勉尽责.维护行业声誉
C.证券经纪人只能接收一家证券企业委托，并应该专门代理证券企业从事客户招揽和客户服务等活动
D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构商业秘密、客户商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后
6.在企业债券募集方法中编造重大虚假内容单位，可对其直接负责主管人员处以有期徒刑，其刑期能够是()。
A.3年
B.6年
C.
D.
7.以下关于协议收购说法，不正确是()。
A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面汇报，并予公告
C.协议双方能够暂时委托证券登记结算机构保管协议转让股票，并将资金存放于指定银行
D.收购行为完成后，被收购企业不再具备股份有限企业条件，应该依法变更企业形式
8.以下选项中，说法正确是()。
A.证券企业融资融券业务能够和投资银行业务集中运行
B.在处置证券企业风险过程中，应该保障证券经纪业务正常进行
C.证券企业必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏情况、风险情况和交易活动进行有效监控并定时对自营业务进行压力测试
D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
9.证券企业终止与证券经纪人委托关系，应该收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向协会注销该人员执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
10.以下选项中，说法正确是()。
A.客户只能经过书面委托，向期货企业下达交易指令
B.中国证券业协会应该建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公告和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用，原聘用机构应该在上述情形发生后15日内向协会汇报，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反关于证券法律、行政法规以及中国证监会关于要求，受到聘用机构处罚，该机构应该在处罚后15日内向协会汇报
11.在证券经纪业务中，证券经纪商具备()。
A.权威性
B.不可代替性
C.可选择性
D.中介性
12.以下选项中，说法正确是()。
A.公开发行企业债券筹集资金，能够用于填补亏损
B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式，应该聘请具备保荐资格机构担任保荐人
C.人民法院依照法律要求强制执行程序转让股东股权时，应该通知企业及全体股东，其余股东拥有优先购置权
D.企业连续5年不向股东分配利润，投反对票异议股东能够请求企业按照合理价格收购其股权
13.以下选项中，不正确是()。
A.投资者能够采取要约收购方式收购上市企业
B.证券企业从事融资融券业务，应该按照要求程序，了解客户身份、财产与收入情况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式给予记载、保留
C.企业营业用主要资产出售一次达成该资产40%，这属于内幕信息
D.基金托管人与基金管理人能够为同一机构
14.以下不能作为有限责任企业股东出资资产是()。
A.知识产权
B.土地使用权
C.货币
D.特许经营权
15.在上市企业收购中，收购人持有被收购上市企业股票。在收购行为完成后()个月内不得转让。
A.1
B.3
C.6
D.12
16.以下关于董事长产生方法说法中，正确是()。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2/3以上经过决定
C.由企业章程要求
D.由监事会主席决定
17.股份有限企业中控股股东持有股份应占股本总额()以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
18.取得证券业执业证书从业人员变更聘用机构，新聘用机构应该在上述情形发生后()日内向协会汇报，由协会变更该人员执业注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
19.证券企业违反《证券法》要求，为客户买卖证券提供融资融券，对直接负责主管人员和其余直接责任人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以()罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
20.建立集合资产管理计划投资主办人员须具备()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1
B.2
C.3
D.5