2024年北京上半年期货从业资格期货及衍生品的主要特征模拟试题.doc

北京上六个月期货从业资格：期货及衍生品的重要特性模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、如下有关期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当日的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的成果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当日结算价比较的成果
B．客户平仓后，其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其确保金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其确保金账户上的金额超出初始确保金的数额，则客户能够将超出部分提现;当处在亏损状态时，一旦确保金余额低于维持确保金的数额，则客户必须追加确保金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其确保金账户最初数额与最后数额之差
2、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具备与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货企业会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
3、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果的，处理方式为（）
A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C．予以公开训斥
D．向公安部门举报
4、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
5、林某是甲期货企业的期货从业人员，在从业过程中，林某为了取得更多客户，在为客户提供服务过程中，数次向客户谎称其竞争对手——乙期货企业信誉低下，常常欺骗客户等，致使乙期货企业业务大幅度下滑。林某的行为违背了《期货从业人员执业行为准则（修订）》有关（）的要求。
A．合规执业
B．专业胜任
C．竞争准则
D．不合法竞争
6、期货经纪企业客户的开户资料应最少保存（）年。
A．3
B．5
C．10
D．20
7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货确保金安全存管监控机构
B．国务院期货监督管理机构
C．期货企业
D．非期货企业结算会员
8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
9、期货企业缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
10、下列选项中，不是申请设置期货企业必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施
B．有健全的风险管理和内部控制制度
C．企业实际控制人具备连续盈利能力
D．实缴资本所有为货币出资
11、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，能够__。
A．买日元期货买权
B．卖欧洲日元期货
C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权
12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有要求的是（）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业道德
D．职业创新能力
13、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[依照上述资料，请回答如下问题。]
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C．不存在不良诚信统计
D．具备累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交统计，或者最近3年内具备15笔以上的商品期货交易成交统计
14、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，大地期货企业应当赔偿客户（）。
A．10万元
B．14万元
C．15万元
D．12万元
15、期货交易所中层管理人员的任免应报（）立案。
A．中国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中国证监会
16、统一、严格的监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机客户
D．期货交易所会员
18、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳
B．20美分/蒲式耳
C．0美分/蒲式耳
D．6.875美分/蒲式耳
19、期货企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．中国期货业协会
20、操作上保守稳健，目标在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金
B．对冲基金
C．商品投资基金
D．套利基金
21、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最后该笔投资的成果为__。
A．价差扩大了100元/吨，赢利500元
B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元
C．价差缩小了100元/吨，亏损500元
D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
22、中国证监会及其派出机构依法对期货企业进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1
B．2
C．3
D．5
23、某企业委托期货企业为其办理期货交易。该企业在某交易日后确保金不足，且未在期货企业要求的时间内及时追加确保金，也没有自行平仓。期货企业在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业负担损失Y，期货企业负担费用X
B．期货企业负担费用X和损失Y
C．企业负担费用X，期货企业负担损失Y
D．企业负担费用X和损失Y
24、成交量和持仓量等，对将来期货价格的走势进行的判断分析措施。
A．心理分析
B．技术分析
C．基本分析
D．价值分析
25、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货企业办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构同意。
A．企业停业
B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化
2、证券企业申请中间简介业务资格，应建立健全与简介业务有关的（）等制度。
A．风险隔离
B．合规检查
C．内部控制
D．业务规则
3、可由期货企业住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务责任人
B．期货企业董事长
C．期货企业监事会主席
D．除期货企业监事会主席以外的监事
4、反向市场牛市套利的市场特性有__。
A．现货价格高于期货价格
B．只要价差扩大，就可赢利
C．赢利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
5、有关侵权行为责任的正确描述有（）。
A．期货交易所、期货企业故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货企业负担
B．期货企业私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货企业赔偿由此给客户导致的经济损失
C．期货企业私自以客户的名义进行交易，客户对交易成果不予追认的，所导致的损失由期货企业最多负担80%
D．期货企业挪用客户确保金，或者违背有关要求划转客户确保金导致客户损失的，应当负担赔偿责任
6、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将企业的期货业务经营许可证遗失，对此，期货企业应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上申明作废
B．祈求中国证监会公告申明作废
C．持刊登申明向中国证监会重新申领
D．公告期满后向中国证监会重新申领
7、基金托管人的重要职责包括__。
A．接收基金管理人委托，保管信托财产
B．计算信托财产本息
C．签订基金管理机构制作的决算报告
D．基金收益的分派和本金的偿还
8、期货企业通知的交易结算成果与（）为标准。
A．客户交易指令统计中的所有内容是否一致
B．客户交易指令统计中的价格、交易时间是否相符
C．客户交易指令统计中的品种、买卖方向是否一致
D．客户交易指令统计中的交易数量是否一致
9、金融期货的特点包括__。
A．金融期货的交割具备极大的便利性
B．金融期货的交割价格盲区大大缩小
C．金融期货中期现套利交易更轻易进行
D．金融期货中逼仓行情难以发生
10、未决仲裁等或有负债的（）。
A．性质
B．包括金额
C．也许发生的损失
D．预计损失的会计处理情况
11、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的重要内容有（）。
A．与会员资格对应的会员资格费
B．与会员资格对应的会员交易席位
C．应当依法裁定不得转让该会员资格
D．不得停止该会员交易席位的使用
12、下列机构中，属于期货自律机构的有__。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．期货企业
13、有关中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会以为期货市场出现异常情况的，能够决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会以为有必要的，能够对期货交易所高级管理人员实行提示
C．中国证监会能够向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
14、在实践中，企业识别风险的措施有__。
A．风险列举法
B．流程图分析法
C．VaR措施
D．CVaR措施
15、下列选项中，有关股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约
B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货
C．股票期货出现于20世纪80年代后期
D．1月29日，美国One Chicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
16、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
17、期货企业的董事会除应当行使《企业法》要求的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
18、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪企业会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当日平仓盈亏表
B．会员当日成交合约表
C．会员当日持仓表
D．会员资金结算表
19、客户对当日交易结算成果确实认，应当视为（）。
A．对当日所有持仓确实认
B．对该日之前所有持仓确实认
C．对当日交易结算成果确实认
D．对该日之前交易结算成果确实认
20、有关投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。
A．期货企业不得混码交易
B．期货企业混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户负担交易后果
C．期货企业办理客户销户手续时，应当按照要求及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．期货企业应按照要求为客户申请交易编码
21、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。
A．协议双方住所地的中国证监会派出机构
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货确保金安全存管监控机构
22、下列有关商品供应的说法，正确的是__。
A．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且能够提供的商品或劳务的数量
B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一个商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则”
C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供应量减少
D．一般而言，生产技术水平的提升能够减少生产成本，增加生产者的利润，生产者会深入提升产量
23、下列有关中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货企业进行监督管理
B．无权对期货企业分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货企业及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货企业的分支机构进行监督管理
24、期权按照标的物不一样，能够分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货
B．股票指数期权
C．外汇期权
D．能源期权
25、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人
B．父母
C．配偶
D．儿女