2024年辽宁省下半年期货从业资格投资分析国内生产总值试题.doc

辽宁省下六个月期货从业资格《投资分析》：国内生产总值试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货企业办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出同意或者不一样意的决定。
A．变更注册资本
B．变更企业形式
C．破产
D．变更3%以上的股权
2、统一、严格的监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
3、下列能够从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位
B．某集团下属企业
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
4、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
5、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
6、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核
7、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 依照《期货从业人员执业行为准则》的要求，赵某受到暂停营业处罚后，应当（）。
A．在处罚期间不得从事任何与期货有关的活动
B．参加协会组织的专题后续职业培训
C．自我反省，公开道歉
D．向期货业协会递交确保书，承诺不再从事违法行为
8、客户确保金未足额追加的，期货企业（）。
A．应当按照企业标准计算确保金
B．能够只在报表附注中阐明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整
D．应当对应调减净资本
9、美元较欧元贬值，此时最佳方略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货
B．买入欧元期货，同时买入美元期货
C．卖出美元期货，同时买入欧元期货
D．买入美元期货，同时卖出欧元期货
10、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所
B．商品交易市场
C．商品产地
D．买卖双方约定的场所
11、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人
B．事业单位
C．境内企业法人
D．境外企业法人
12、当看涨期权的执行价格高于当初的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平值期权
D．市场期权
13、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[依照上述资料，请回答如下问题。]
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货企业会员
B．期货业协会
C．期货交易所
D．证监会
14、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采取熊市套利(不考虑佣金原因)，则下列选项中可使该投资者赢利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨
B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨
D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
15、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货企业兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请同意，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职
B．能够同意该副总经理兼职
C．无权同意该副总经理兼职
D．能够助其以调用的形式进行兼职
16、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所
B．芝加哥商品交易所
C．阿姆斯特丹证券交易所
D．法兰西证券交易所
17、法规、政策要求向投资者承诺或确保收益，情节严重的，由中国期货业协会（）
A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评
18、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。
A．风险较低
B．成本较低
C．收益较高
D．确保金要求较低
19、下面有关投机说法错误的是__。
A．投机者负担了价格风险
B．投机的目标是获取较大的利润
C．投机者重要获取价差收益
D．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作
20、维护期货业和从业人员的职业声誉，确保期货市场稳健运行。
A．期货交易各方
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．所在期货经营机构
21、某企业购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为防止价格风险，该企业以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该企业以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该企业该笔保值交易的成果(其他费用忽视)为__。
A．亏损50000元
B．赢利10000元
C．亏损3000元
D．赢利0元
22、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货企业提出书面异议。
A．交易完成15日
B．交易完成30日
C．收到结算报告的当日
D．期货经纪协议约定的时间
23、期货投资者保障基金产生的利息以及利用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
24、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机客户
D．期货交易所会员
25、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最后该笔投资的成果为__。
A．价差扩大了100元/吨，赢利500元
B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元
C．价差缩小了100元/吨，亏损500元
D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、未决仲裁等或有负债的（）。
A．性质
B．包括金额
C．也许发生的损失
D．预计损失的会计处理情况
2、依照《刑法》及其修正案的要求，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。
A．期货企业利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货企业从业人员销毁以往期货交易统计，诱骗投资者买卖期货合约，情节尤其恶劣的
C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D．期货企业工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
3、在我国，期货企业应当确保期货（）资料的完整和安全。
A．交易
B．结算
C．交割
D．价格
4、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
A．期货交易所
B．套期保值者
C．期货企业
D．投机者
5、下列属于期货经纪协议无效的情形有（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D．违背法律、法规严禁性要求的
6、有关中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会以为期货市场出现异常情况的，能够决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会以为有必要的，能够对期货交易所高级管理人员实行提示
C．中国证监会能够向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
7、有关我国期货交易所对持仓限额制度的详细要求，如下表述正确的是__。
A．采取限制会员持仓和限制客户持仓相结合的措施，控制市场风险
B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C．交易所调整限仓数额须经理事会同意，报中国证监会立案后实行
D．会员或客户的持仓数量不得超出交易所要求的持仓限额
8、跨期套利的方略包括__。
A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
9、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或有关方利益与投资者的利益发生冲突或也许发生冲突时，（）。
A．以自身利益为首要出发点
B．必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况
C．必须确保所在机构的利益不会受到损害
D．当无法防止时，应当确保投资者的利益得到公平的看待
10、下列有关基差的说法，正确的有__。
A．套期保值的效果重要由基差的变化决定
B．基差=期货价格-现货价格
C．特定的交易者能够拥有自己特定的基差
D．正向市场中，基差为正值
11、期权按照标的物不一样，能够分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货
B．股票指数期权
C．外汇期权
D．能源期权
12、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 该期货企业申请金融期货全面结算会员资格但未被同意，其原因也许是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人取得了具备期货从业资格，不符合法律要求
B．该期货企业注册资本不符合法律要求
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合要求
D．该期货企业高级管理人员连续任职不符合要求
13、下列选项中，有关股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约
B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货
C．股票期货出现于20世纪80年代后期
D．1月29日，美国One Chicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
14、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。
A．债券价格上升
B．债券价格下跌
C．市场利率上升
D．市场利率下跌
15、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方负担的民事责任。
A．期货协议纠纷
B．期货侵权纠纷
C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易协议纠纷
16、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。
A．证券交易委员会
B．全国证券商协会
C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
17、在下列国家中，__有玉米期货交易。
A．日本
B．阿根廷
C．法国
D．南非
18、基金托管人的重要职责包括__。
A．接收基金管理人委托，保管信托财产
B．计算信托财产本息
C．签订基金管理机构制作的决算报告
D．基金收益的分派和本金的偿还
19、期货企业的期货从业人员不得进行的行为有（）。
A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
C．收付、存取或划转期货确保金
D．挪用客户的期货确保金
20、会员制期货交易所会员享受的权利包括（）。
A．在期货交易所从事要求的交易、结算和交割业务
B．参加会员大会
C．有效期货交易所提供的交易设施
D．按要求转让会员资格
21、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位
22、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在包括证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍如下罚金；情节尤其严重的，处5年以上如下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍如下罚金。
A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易
D．泄露该信息
23、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。
A．成交量
B．成交价
C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
24、在期货投机交易市场上，为了尽也许增加赢利机会，增加利润量，必须做到__。
A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己能够完全控制的数量之内
C．保存一部分资金，以备不时之需
D．满仓交易
25、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金
B．财政资金
C．自有资金
D．银行资金