家族企业代际传承模式探究开题报告.doc

毕业论文(设计)开题报告

题目： 家族企业代际传承模式探究

一、课题研究的目的、意义
家族企业作为中小企业存在的主要形式，在我国经济社会的发展中起着举足轻重的作用。由于我国私营企业的历史同步性，预计未来的五至十年内中国家族企业将集体进入交接时间。如何寻找一种适合自身企业特点的方式，来实现权力平稳过渡，引导家族企业持续健康发展，对我国经济发展具有非常重要的现实意义。
在传统的观念，家族企业都是一代一代地传下去，这是合情合理，天经地义的事情，是常见方式，但是上辈与接班者的下辈由于成长环境、教育程度、个人观念、经营观念、处事方式、心理认知、交际范围和创业环境的诸多不同，都是会影响这种传统模式的发展。在改革开放以来，我国的家族企业的研究相对滞后。对于我国是一个家文化传统最为悠久和深厚的国度，在许多的学者看来这是无可否认的事实，要把这个深厚的文化流传下来，如汪丁丁（1995）指出“从那个最深厚的文化层次中流传下来，至今仍是中国人行为核心的，是‘家’的问题”，一个一亿多人的国度里，家是一个非常重要的概念.
从某种意义上说，关注中国的家族企业，就是关注中国的未来。理性地分析家族企业生存和发展过程中存在的问题，引导家族企业不断突破自身发展的局限，打造百年企业，是经济学者和管理学者的重要责任。
二、本课题国内外研究的历史、现状和研究目标
在中国有一句成语就“子承父业”，就是父亲把自己辛苦干下来的业绩传给自己的儿子，让自己的儿子来经营和管理自己的店铺。这样的好处就是让自己的人来接手自己的产业，等于把自己的用汗水和心血开创下来的事业交给“自己人”，但是坏处就是并不是所有的接班人都是愿意和有能力来接收这份事业，这就会让一些兴旺的家族企业走向衰退的道路。中国还有一句老话就是“富不过三代”。
许多的数据显示，我国的个体私营企业中90%是家族企业，主要实行也就是比较原始的企业制度，以致很多企业都是逃不过“富不过三代”的宿命。在温桂胜“富不过三代”的警示中，这种现象不光中国存在，国外的家族企业也是一样。在美国，家族企业在第二代能够存在的只有30%，到第三代能够存在的就只有12%了，所谓基业常青的家族企业寥寥无几。德国人甚至用“创造--继承--毁灭”三个词来形容三代人的命运。面对改革开放已经30年，创业的一代已经快要退休，这就要求现在第二代来接力，需要有怎样的人，怎样的传承模式来完成这次的接力。在国内外已经有很多的学者对这问题进行了研究。
（一）国外关于家族企业的研究
其中在国外众多的学者较早的对家族企业进行研究.
Michael H. Morris (1997) 区分了三种不同的企业，即家族所有 (控制) 和家族管理的企业、家族所有但职业化管理 (被非家族成员管理) 的企业、不为少数家族成员所控制的私人或公众公司，并从中概括了家族所有和家族管理的企业与其他企业的区别。
盖尔西克(1998)侧重从所有权的角度来定义家族企业，认为不论企业是以家庭命名还是好几位亲属在企业的高层领导机构里，都不能由此确定某一企业是家族企业，能确定其为家族企业的是家庭拥有所有权。
美国著名企业史学家钱德勒(1987) 认为:“企业创始者及其最亲密的合伙人(或家族)一直掌有大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留对高层管理问题，特别是有关财务政策、资源分配和高级人员的选拔问题的主要决策权”。
在这样的家族企业，要有什么样的传承模式，就有很深的学问，之前就有很多的国外学者对其进行了研究。
盖尔西克(Gerisck)的经典模型 ：(1)企业的经典模型--一三环模式: 这一模型成为了他之后所有模型和论证的基础。该模型将家族企业看成是由三个独立而又相互交叉的子系统组成的三环系统. 三个子系统分别为企业、所有权和家庭。在盖尔西克那里，家族企业不是一个单纯的企业，在分析家族企业时，单独把企业、所有权和家庭分开来分析都是不全面、不可取的。(2)家族企业的纵向剖面一一三极发展模式: Kelin E. Gersick认为家族企业的所有权有三个由简单到复杂的阶段: 一位所有者控制、兄弟姐妹共同控制、堂兄弟姐妹联合控制。三环模型只是一个静态的家族企业的剖面图，他能很好分析各种利益群体以及个人之间的关系，但是如何描述作为一个动态试题的家族企业，它就显得不够了。盖尔西克等人在三环模型的基础上，提出了三极发展模型来解释家族企业的成长，该一模型深刻地揭示了家族成员在家族企业中的生命周期、企业的生命周期与家族企业所有权变迁的关系，以及在所有者、家庭和企业这三个极是如何发展的。（3）盖尔西克的所有权传承类型：盖尔西克认为，所有权转移有三种模式：一为“重新开始”继承，所有权属于循环式转移，领导个体变化，但保持基本的所有权结构；二为“渐进式”基础，即所有权结构变得更为复杂，所有权分散；三为“回归式”继承，所有权结构变得简单，原来的所有权所有者减少，所有权集中，即代际传承之后所有者减少了。
邓恩（Dunn）的焦虑分析模型：邓恩在鲍恩等人提出的“鲍恩家族系统学说”的基础上，构建了基于个人、家族与企业需要的接班研究模型。邓恩焦虑分析模型表明两代间的相互尊重和家族管理是决定家族企业接班成功与否的最重要因素。根据戴维斯的调查，生命周期对父子关系影响非常大，不同阶段的父子关系的融洽/紧张程度不同，当父子关系进入紧张时期时，此时家族进入了焦虑期间，整个家族的焦虑都会上升。这时，消除焦虑的效果取决于家族企业管理层接班过程中消除焦虑的能力，这也可以从一个侧面反映家族系统的焦虑水平。该模型从焦虑的角度来考虑家族代际传承问题，分析了个人焦虑和集体（企业）焦虑的相互影响，围绕焦虑描绘出了代际传承的一个模型，它包含的内容比较丰富。
朗基奈克和苏恩(Longenecker&Schoen)的七阶段接班模型: (1)接触企业前阶段。在该阶段，继承人可能仅仅是被动的、无计划的了解企业的某些方面。(2)初涉阶段。与第一阶段不同，此时尽管继承人仍不是企业的员工，但是在任者及其家族成员已经在积极地、有意识地向他们全方位介绍企业情况。(3)初步发挥作用阶段。这个阶段从继承人第一次以兼职员工身份进入家族企业开始，到其最终成为企业的全职员工结束。在此期间，继承人完成其正规教育，还有可能去其它企业任职。(4)发挥作用阶段。此时，继承人已经成为企业的全职员工，但是尚未进入管理岗位。(5)发挥重要作用阶段。继承人进入管理岗位，开始发挥管理职能。(6)传承早期。继承人继任企业领导岗位，但是尚未掌握实际控制权。(7)正式传承。继承人真正进入领导角色，开始脱离父辈实现“自治”。
（二）国内关于家族企业的研究
虽然国内学者对家族企业的研究比国外的晚，但是也有不少的学者对家族企业对其进行了进一步的研究。首先也让我们来看看学者对家族企业的看法。
潘必胜(1998) 认为当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有企业全部或部分所有权，并直接或间接掌握企业的经营权时，这个企业就是家族企业。其也是主张从企业所有权和经营权的结合上来定义家族企业。
孙治认为当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家族直接或间接掌握一个企业的经营权时，这个企业就是家族企业。
台湾学者叶银华给出的界定，把家族的临界持股比率与临界控制程度纳入家族企业的认定，具备以下三个条件就可认定为家族企业:(1)家族的持股比率大于临界持股比率；(2)家族成员或具二级亲以内之亲属担任董事长或总经理；(3)家族成员或具三级亲以内之亲属担任公司董事席位超过公司全部董事席位的一半以上。这个定义比较确切，而且从股权和经营控制权的角度把家族企业看成是一个连续分布的状况。
国内对家族企业在一定的研究的基础上，延伸到代际传承。学者认为其中较为重要的是信任资源和关系资源。
信任资源--在大多数文献中,信任是与合作紧密相连的,它是经济行为中促成和维系合作的重要机制之一；关系资源--费孝通(1948)的“差序格局”指出:中国人在生活中的社会网络就像蜘蛛网,个人自己位于网络的中心,与其关系亲密程度不同的他人,则在其心理场中形成不规则的同心圆。
其中在国内主要是张兵教授对代际传承进行了全面的研究，张兵在博士论文中运用定量的方法研究了代际传承与传统文化、子女加盟、继任满意感、继任绩效、继任计划这些因素之间的关系，为中国家族企业大家传承本土化的首次深入研究，在研究基础上得出了家族企业代际传承动力模型，其核心内容是：在中国传统文化的大背景下，家族企业内外部环境约束下的父子之间的矛盾运动的综合效果，形成了家族企业代际传承的主要动力，推动了从子女加盟到权力继承的全过程，并影响着对继任质量和效果的评价。张兵的研究中验证了国外理论中继任计划、加盟意愿等因素对代际传承的影响，同时也发现了中国的传统文化对代际传承的质量和效果有着影响，认为传统文化中的仁慈领导取向、差序信任取向、光宗耀祖取向、利己威权取向、宽厚报恩取向对代际传承的家族式管理模式有着不同的影响，领导人越是待人宽厚，越认同知恩图报的价值观，越会倾向于开放式管理，越有利于代际传承。
综上所述，中国的家族企业是一种具有顽强生命力的企业组织形式，然而家族企业的代际传承也就成为一个重要的话题。家族企业权力的代际传递是指企业的所有权和经营权由家族的掌门人传递给继承人的过程，包括职位传递(表层传承)、所有权和经营权传递(深层传承)、事业传递(核心传承)，这个过程实际上是家族的财产、声望和社会地位的传递过程，这个过程以继承人进入家族企业为开始点，直至老掌门人完全退出企业，继承人接掌企业大权为终点。传承是一个大的概念,包含着整个企业战略目标、文化、品牌等的传承。鉴于目前中国的家族企业大都采取子（女）承父业的代际传承模式，本研究仅限于研究子承父业这种模式。

三、本课题研究的基本内容和方法
（一）基本内容：
本课题内容包括四部分：
1. 概述。主要介绍本课题研究的目的和意义，并且介绍家族企业概念，代际传承的概念，传承模式的基本模型和理论。
2. 现状介绍。主要介绍国内外家族企业的现状，代际传承中存在的问题和对策。
3. 图表分析。鉴于家族企业的传承模式，对其模式进行分析。
4. 总结和展望。
（二）研究方法：
1、归纳法。通过收集资料，归纳出各个文献中的观点和类别。
2、引用分析法。引用文献中的方法和工具，对研究的内容进行阐述
3、定性分析法，对通过各种渠道得到的资料进行分析和研究，并进行思维加工，去粗取精。

四、课题研究的步骤及进度安排
1. 2009.11.12-2009.11.20：深入企业调研，收集相关的一手和二手资料。尽可能多的收集与论文题目相关的已发表的论文，在掌握相关研究现状的同时为开题报告做好准备。
2. 2009.11.12-2010.1.4：在指导教师指导下撰写好开题报告，并经过反复修改过程，掌握论文开题报告写法。
3. 2010.1.5-2010.1.15：开题报告修改并定稿。
4. 2010.1.15-2010.3.20：在占有尽可能多的论文写作材料的基础上撰写并完成论文初稿，并接受指导教师的指导。
5. 2010.3.21-2010.4.5：配合指导教师完成毕业论文指导和写作工作的中期检查，完成二稿和三稿的修改。
6. 2010.4.6-2010.4.19：论文定稿并进行规范化审核。
7. 2010.4.20-2010.4.30：学生将完成的论文按要求整理装订成册，和有关的参考资料、宿舍笔记、社会调查记录、实验数据原始记录等超过材料交给指导教师，并提出答辩，指导教师对论文形式及内容进行审核。合格的论文指导教师签署意见后报到系论文工作（答辩）委员会，送交主审教师初审，不合格的在一周内完成修改。
8. 2010.5.4-2010.5.15：经过系论文指导小组审阅通过后做好论文定稿和印刷、装订工作
9. 2010.5.16-2010.5.17：进行答辩。
10. 2010.5.18-6.3：按答辩意见进行修改并定稿。按指导教师要求收集相关的需要上交毕业论文资料

五、课题的成果形式
成果形式：论文，附有图表。

六、其他有关问题或保障机制
（1）对本课题的探究，对与笔者来说是一个较为新鲜的话题，可能有很多方面都有欠缺的知识和技能，较难达到比较高的水平研究。
（2）已经收集到二十多篇相关的参考文献，并且笔者的家属是在家族企业工作，所以为收集一手资料提供了保证。

指导教师意见

指导教师签名： 月 日
专业教研室意见

教研室主任签名： 月 日
系（部）意见

系主任签名： 月 日
可另加附页