水利水电、电力施工企业安全标准化要素检查对应资料清单.doc

资源描述

安全标准化要素检查对应资料清单要素/项目所查文件备注 5.1目标 5.1.1目标的制定安全生产目标管理制度正式文件公司中长期安全工作规划正式文件（含安全生产总目标）水利项目部制定发布的安全生产总目标文件水利公司及项目部制定发布的年度安全工作计划正式文件（应包含年度安全生产目标，工作计划表）。公司、项目部相关部门制定相应的分级目标报送主管部门，正式下发文件 5.1.2目标落实公司、项目部制定安全目标保证措施文件（可包含于分级目标制定文件或目标管理方案）与所属单位、部门签订的安全生产目标责任书安全目标及保证措施调整文件（目标管理方案、专项施工方案、安全技术措施？？） 5.1.3目标监控与考核公司每半年对本企业安全生产目标保证措施实施情况检查、监督记录；（安全过程考核记录）项目部每季度对本单位安全生产目标保证措施实施情况检查、监督记录；（季度安全检查记录）年度安全生产目标（完成情况）评价、考核的记录、考核评价通报文件、兑现记录 5.2组织机构和职责 5.2.1组织机构和人员配置成立、调整安全生产委员会或安全生产领导机构文件建立安委会工作制度文件电力安委会会议记录、纪要、签到表公司安全主管部门设置及人员任命文件公司、项目部成立安全生产保证体系的文件（含职责）电力各级安全生产保证体系负责人岗位说明书，管理人员台账电力建立安全生产保证体系工作制度和例会制度（可包含于保证体系成立文件）电力各级负责人按工作制度和例会制度开展工作的会议纪要、检查文件、检查指导安全工作记录电力公司、项目部设置安全监督管理机构文件公司、项目部配备专职安全管理人员文件专职安全管理人员台账、资质扫描件专职安全管理人员现场安全检查记录现场专职安全员对危险性较大工作监督记录（旁站监督记录）定期召开安全管理人员会议记录 5.2.2安全职责安全生产责任制度（含职责、权限、考核奖惩）正式发布文件安全生产风险抵押金管理办法发布文件安全生产责任书检查、考核记录安全管理人员岗位津贴考核、发放记录项目部对各岗位人员安全职责履行情况检查考核记录（考核办法、检查记录、兑现记录） 5.3.1安全生产费用管理安全生产费用管理制度正式发布文件安全生产费用投入明细表项目部安全生产费用使用台账（月统计、年汇总）投标文件中安全生产费用单独列入工程造价的证明材料投标文件经审批的年度安全生产费用提取和使用计划（含9方面，纳入公司财务预算）分包合同（需明确的安全生产费用），结算单财务专项科目（安全生产费用）报表或安全生产费用归类统计报表 5.3.2安全费用使用安全生产费用使用凭证财务、安全管理部门对安全生产费用使用情况检查、总结、考核的记录、文件通报年度财务会计报告或其他文件（披露安全费用提取使用的具体情况）年度安全费用计划和上年度安费用提取、使用情况报上级有关部门备案记录 5.4法律法规与安全管理制度 5.4.1法律法规、标准规范安全生产法律法规、标准规范的识别、获取管理制度文件每年发布一次适用安全生产法律法规与其他要求清单（项目部应识别获取项目所在地安全生产有关法规、要求）定期识别、获取，更新发布记录配备适用的安全生产法律法规文本或电子版传达、部署上级安全生产工作要求记录（文件、会议）向员工传达适用安全生产法律法规与其他要求的记录（传达文件和培训记录） 5.4.2规章制度制定发布安全生产规章制度文件安全生产规章制度发放记录安全生产规章制度传达学习记录 5.4.3安全操作规程制定发布的岗位、设备安全操作规程文件审定、签发记录安全操作规程发放记录（相关班组、岗位、工种）安全操作规程培训、考核记录设备悬挂安全操作规程图片 5.4.4定期评审每年对安全生产法律法规、标准规范进行适用性检查、评审的记录每年对安全生产规章制度、操作规程进行适用性检查、评审的记录 5.4.5修订安全生产规章制度和安全操作规程修订前后的文本修订记录表审定签发记录 5.4.6文件和档案管理文件管理制度、记录管理制度发布文件建立安全生产文件、记录、台账等管理资料： 1、安全生产文件； 2、安全费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件编审批、发放记录，危险源辨识评价控制记录，安全检查整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验检测记录，设备安全管理记录，安全设施管理记录，应急管理记录，对分包方和供应方监管记录，安全生产会议、安全活动、教育培训、事故管理等记录； 3、三类人员、特种作业人员、特种设备、安全设施等管理台账。确定：安全记录台账按国家及行业规定要求整理和编目 5.5教育培训 5.5.1教育培训管理建立的安全教育培训制度文件制定发布的安全教育培训计划文件落实师资、资金和设施等资源保障证明资料培训计划（说明）、单次培训计划安全教育培训记录、台账和档案培训效果验证、评估和改进记录培训评估表、培训总结 5.5.2安全管理人员教育培训公司主要负责人、项目负责人、安全生产管理人员安全培训记录，包括通知文件、课程安排、签到、教材、考核结果。三类人员每年接受再培训的记录（不少于12学时）可采取视频培训形式人员管理台账，证书扫描件含分包单位人员，对应水利5.4.1 水利项目负责人、专职安全管理人员需持水利部安全资格证，按规定参加复审培训记录 5.5.3岗位操作人员教育培训作业人员每年进行经常性安全教育培训记录，包括通知文件、课程安排、签到、教材、考核验证记录。（不少于12学时）分层组织，培训计划体现工作票签发人、工作负责人、工作许可人安全培训记录新入场员工三级安全教育培训记录（培训学时：电力不少于40学时、水利不少于24学时）四新、换岗人员培训教育记录特种作业人员、岗位操作人员培训记录，人员管理台账，操作资格证书扫描件含分包单位人员，对应水利5.4.1 安全技术交底记录班组班前会记录 5.5.4其他人员教育培训项目部组织或监督相关方进行安全教育培训记录对外来人员进行安全教育和危险告知记录分包单位人员进场人员验证资料档案水利分包单位分工种进行入场安全教育培训、考核记录水利 5.5.5安全文化建设制定安全文化建设规划文件（可包含于公司企业文化建设规划方案）建立安全理念（可包含于公司企业文化建设规划方案）制定年度安全文化建设工作计划开展各项安全文化活动的资料：方案、活动记录、表彰文件、总结、图片、报道等建立实施安全激励的文件资料公司制定《现场管理标准》、《作业标准》、《安全操作规程》、《作业指导书》、《文明工地评选标准》 5.6施工设备管理 5.6.1施工设备基础管理设置施工机械设备管理部门、配置专业岗位管理人员的文件设备管理人员清单（表单）建立施工机械设备管理网络框图制定施工机械设备管理岗位职责文件设备管理办法文件施工机械设备管理办法、特种设备管理制度文件设备安全操作规程文件新购置的、大修的、重新安装后的施工机械设备台账和验收资料购置的施工设备（尤其是特种设备）设计文件、产品质量合格证、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件设备进场验收单特种设备作业人员管理台账，动态管理（定期更新，应含分包商、租赁的特种设备操作人员）公司及项目部建立特种设备作业人员管理台账，动态管理；证件扫描件；项目定期向监理单位报备文件特种设备安装、拆除单位具备相应资质的证明材料，安装拆除作业人员具备相应资质的证明材料，专项施工方案，专人现场监督记录，以及安装完成后验收、检验合格资料建立施工设备台账（定期更新，应含分包商、租赁的设备）公司建立大型施工机械及特种设备管理档案，应包括:施工设备的名称、型号规格、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料、事故记录、安全附件、安全保护装置更换记录等。项目部建立施工设备管理台账及管理记录，大型施工机械及特种设备管理记录应包括：大型施工机械及特种设备管理记录应包括：验收（检验）资料、安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录、设备运行故障和事故记录、交接班记录、安拆记录；运转记录、定期检验和定期自行检查记录等。大型施工设备安装、使用、维修、拆除的危险源（点）识别，根据已识别出的危险源（点）制定的相应措施专项施工方案、安全技术措施明确的施工机械设备危险作业专项方案编制、审批权限及流程的文件项目施工机械设备危险作业专项方案施工机械设备危险作业专人现场监督记录 5.6.2施工设备使用（运行）管理设备运行前全面检查记录运行过程中应按规定进行自检（交接班记录/运行记录）、巡检（安全员或设备管理人员巡查）、旁站监督建议删除、专项检查、周期性检查（月检查）记录。提供必要的图片、照片等支持性资料设备性能及作业环境设备基础验收记录，定期检查（设备基础检查）记录制定的机械设备防碰撞措施可能发生机械设备碰撞的牵张设备电气接地装置检测记录施工设备在极端天气作业环境的防护措施可包含在专项安全措施中设备运行（操作）制定施工设备安全操作规程设备维修保养制定施工设备维护保养办法文件定期对施工设备维修保养情况进行检查验证和考核的记录、文件项目部对施工设备进行日常维护保养的记录项目部对施工设备维修验收记录项目部对施工设备维修保养检查记录可包含于施工设备定期检查、专项检查等记录表中牵张设备定人定机，维护保养记录设备管理责任标识牌安全监督检查制定施工设备安全监督检查计划，监督检查记录编制各类施工设备的日常、专项和定期检查表，检查记录项目根据施工特点、季节变化、特定危险源、时间周期等对施工设备进行安全监督检查记录项目部每月对施工设备安全状况检查记录每月检查记录相关方施工设备管理对相关方提供的施工设备制定的相关技术标准和安全使用条件要求（或在某项制度中体现）外租施工设备租赁合同和安全协议（应明确双方安全责任） 5.6.3施工设备安装、拆除、报废管理建立施工设备拆除、报废与处理管理制度对外委托安装、拆除施工设备，签订的施工合同或安全协议 5.7作业安全 5.7.1作业现场管理与过程控制建立施工技术管理分级机构文件制定的施工技术管理办法文件建立技术管理人员台账。施工组织设计、专项施工方案编制、审核、批准及备案记录，组织专家论证、审查记录建立施工用电管理制度文件建立安全设施管理制度文件对受限空间作业进行辨识的资料，受限空间作业工作程序和控制措施建立为受限空间作业配备相应的检测、报警仪器、安全设备设施和个体防护用品（管理台账）制定脚手架和跨越架搭拆、使用安全管理制度文件制定防火防爆安全管理制度文件制定消防安全管理制度文件，建立消防管理组织机构文件建立交通安全管理规定文件建立文明施工管理制度建立防洪度汛管理制度，项目度汛方案报批、备案记录 5.7.2作业行为管理制定高处作业安全管理办法或程序文件根据《建筑边坡工程技术规范》，审批高边坡工程的施工组织设计记录材料焊接专业技术管理岗位设置文件，专职焊接技术人员管理台账建立射线作业人员个人剂量档案和职业健康监护档案，定期体检记录制定的动火作业安全管理办法或工作程序文件制定的临近带电体作业安全管理办法或工作流程文件制定的爆破器材和爆破作业安全管理规定文件，建立爆破作业人员档案，为作业人员办理意外伤害保险的证明材料制定的水上作业安全管理规定或工作程序文件制定的交叉作业安全管理规定或工作程序文件 5.7.2纠正和预防不安全行为定期分类、汇总及分析报告制定的针对性控制措施 5.7.3警示标志制定的危险场所警示标志管理办法文件制定危险作业区域安全管理程序 5.7.4相关方管理制定的分包（供）方等相关方管理制度文件对分包（供）单位资质审查记录工程分包报建设单位批复记录向建设单位、监理单位申报拟分包工程的计划，以及分包商资质、业绩等文件制定的相关方日常监督检查制度文件，对分包工程施工安全进行监督检查的资料对相关方（供应商、承包商）全面评价和定期评价记录建立的合格供应商、承包商名录（定期更新）和档案与供应商、承包商之间签订的合同和安全协议对分包方进场人员和设备进行验证的记录 7.5变更建立的变更管理办法文件变更审批、验收记录，制定的变更实施计划（可能涉及的合同、施工方案、人员、设备等的变更）在工程承包合同中明确“变更事宜的处置程序” 变更产生风险和隐患的辨识、评价记录，制定的相应的施工方案及措施，专门交底、变更完工检查验收记录 5.8隐患排查和治理 5.8.1隐患排查安全检查及隐患治理制度发布文件制定隐患排查工作方案文件综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等安全检查表（范围涵盖：施工相关场所、环境、人员、设备设施和活动）；检查人员签字安全检查及隐患排查通报文件事故隐患排查评估登记表重大隐患专题报告事故隐患排查治理档案表事故隐患治理登记表事故隐患排查治理情况统计表（每季度、每年）事故隐患排查治理统计分析表（每季度、每年）重大隐患报上级有关部门备案记录涵盖施工相关场所、环境、人员、设备设施和活动的隐患排查记录 5.8.2隐患治理隐患整改通知书重大事故隐患治理方案重大事故隐患临时控制措施、应急预案文件（可包含于治理方案中）重大事故隐患治理过程安全管理人员监督整改记录隐患排查治理所需的各类资源清单（可包含于排查实施方案和治理方案中）隐患治理验证和效果评估记录（整改回执或整改报告） 5.8.3预测预警自然灾害及事故隐患预测预警管理办法发布文件项目制定的自然灾害隐患预防措施和应急预案文件发布的自然灾害预警信息通知季度、年度隐患排查治理情况统计分析报告每季度安全生产风险分析会记录、纪要 5.9重大危险源监控 5.9.1辨识与评估制定发布危险有害因素辨识及评价管理制度文件危险源动态辨识、评价记录和清单重大风险及重大危险源清单 5.9.2登记建档与备案重大危险源档案资料重大危险源报备资料 5.9.3监控与管理制定发布重大危险源安全管理制度文件电力制定重大危险源安全管理技术措施（管理方案、施工技术方案、安全措施）文件重大危险源监控记录重大危险源控制措施验收记录危险化学品运输、储存、使用设置警示标志电力制定高边坡滑坡、硐室坍塌、泥石流等重大危险预防措施（管理方案、施工技术方案、安全措施）水利重大危险专人巡视记录水利危险源和控制措施告知牌水利危险性较大作业的现场安全警示标志水利 5.10职业健康 5.10.1职业健康管理制定发布职业健康管理制度文件建立的职业危害因素清单和岗位分布情况统计表按规定对接触职业危害因素岗位人员职业健康检查记录建立职工健康档案职业健康检查医疗卫生机构资质文件对可能发生急性职业危害的工作场所制定应急预案文件，设置撤离通道和泄险区（平面布置图）制定的职业健康危害场所检测计划文件粉尘、噪声、局部振动、有害气体、水质、放射性、高温低温等定期检测报告职业危害告知牌建立接触职业危害因素员工职业健康档案为从业人员配备职业健康防护设施、器具及防护用品管理台账，防护用品发放记录有毒有害场所设置的报警装置、急救用品、冲洗设备管理台账，管理人员台账有毒有害场所设置的急救用品、设施、防护用品定期检验、维护记录放射工作场所和运输、储存场所配置防护设备、报警装置及接触放射线工作人员个人剂量计管理台账卫生设施布置图或图片制定职业危害因素防护措施文件 5.10.2职业危害告知和警示劳动合同中职业危害告知书严重职业危害作业岗位职业危害警示教育记录，现场设置警示标识和警示说明图牌 5.10.3职业危害申报职业危害宣传教育活动记录职业危害申报材料 5.10.4工伤保险建立的工伤保险管理制度水利工伤保险缴纳明细水利意外伤害保险缴纳明细水利保险评估、年费、返回资料、赔偿资料水利 5.11应急救援 5.11.1应急机构和队伍制定发布突发事件应急预案（明确应急机构、负责人员）文件建立公司应急专家组文件（可包含于突发事件应急预案中）项目部组建应急抢险救援队伍文件（可包含于项目突发事件应急预案中） 5.11.2应急预案制定、发布综合应急预案、专项应急预案及现场处置方案文件公司突发事件应急预案报主管部门备案资料项目部应急处置方案报公司、建设单位备案资料制定发布应急预案评审制度文件（可包含于应急管理制度中）应急预案评审记录表应急预案修订记录表应急预案修订后培训记录 5.11.3应急设施、装备和物资建立应急装备、物资管理台账应急装备物资检查、维保记录表 5.11.4应急培训及演练每年至少一次应急知识培训记录制定应急演练计划（含培训）和方案文件应急培训或交底记录应急演练资料，包括演练方案、演练脚本、演练记录，效果评估报告应急预案修订记录 5.11.5应急救援突发事件信息报告单突发事件处置登记表应急保障机构联络表应急救援总结、评价报告突发事件后应急预案修订记录 5.12事故报告、调查和处理制定发布安全生产事故管理制度文件事故快报书成立事故调查组文件事故调查报告、处理决定文件事故整改回复、验证文件上级有关部门事故调查报告保存和公开水利建立工伤档案资料水利事故档案资料和事故管理台账水利定期对事故进行统计分析报告水利 5.13绩效评定和持续改进制定发布安全生产标准化绩效考评管理办法文件安全生产标准化年度实施情况检查评定报告文件，发放记录安全绩效考核记录、结果通报、兑现文件制定改进安全标准化工作计划和措施备注：1、应建立纸质版和电子版两种形式的文件、台账、记录等备查资料； 2、应建立提供从2014年8月至2015年8月（即正式查评前一年内）的备查资料。 11

展开阅读全文